論電子文件的法律證據效力及實現障礙

趙小強

摘要：文章結合電子文件的法律憑證性及電子文件的法律效力在我國的存在現狀，著重分析了電子文件的法律證據價值及其證據性，最后并透徹地分析了電子文件法律證據效力實現的主要障礙。

關鍵詞：電子文件；法律憑證性；法律效力；實現障礙

電子文件是通過調用儲存在磁盤中的文件信息利用顯示在電腦顯示屏上的文字來表現，其存儲介質是電腦硬盤或軟件磁性介質。因此，與傳統書面文件相比，電子文件有一定的不穩定性，加之一些來自外界的對計算機網絡的干擾，都可能造成它的丟失、損壞和更改。在諸多研究電子文件法律效力的文章里，我們看到，作者都把電子文件的法律憑證性與電子文件的法律效力混為一談。其實，電子文件的法律憑證性與電子文件的法律效力是兩個不同的概念，應該加以必要的區分。

（1）電子文件的法律憑證性。討論電子文件是否具有法律憑證性，即指電子文件在司法過程中能否用以作為證據、發揮憑證性作用來認定事實的特性和能力。電子文件雖然是計算機技術和現代辦公發展下的產物，但其在本質上與傳統紙質文件一樣。電子文件應該和紙質文件一樣具有法律憑證性，這是國際社會和國內學者近年來趨于公認的觀點，筆者亦贊同這一說法。

（2）電子文件的法律效力。在傳統上，法律效力是指法律規范的生效范圍。即法律規范對什么人、在什么地方，和什么時間產生效力。法律效力強調“法律和法律文件的約束力，通過國家權力賦予法律以效力，是國家意志而不是個人意志的體現[4]。”由此不難看出，“法律效力”是根據國家的權力獲得或喪失的。既然如此，討論電子文件的法律效力時，更多地需要考慮其是否具備法律賦予的約束力。理論上，電子文件具有不可爭辯的法律效力，但是實際生活中，電子文件因其不同的信息載體及信息記錄方式而難以確定信息的原始紀錄性，故其存在易出錯、易丟失和易破壞等問題，從而使得法律效力的確認工作難以進行，致使其在司法過程中難以接受為證據，這也許就是至今國內外法律仍未明確規定電子文件可作為法律證據的原因所在。不過我們知道任何技術都是在不斷進步的，如果我們通過一定的技術手段與法律法規手段的結合來保證電子文件的原始紀錄性，當可以保證電子文件信息具有依據憑證作用而具有法律效力。

電子文件的憑證作用表現之一就是它的法律效力問題。由于電子文件原始性界定困難，極易引起人們對電子文件的法律憑證作用產生懷疑。電子文件的法律效力的確立，需要解決兩個基本問題：首先，要依靠科技真正攻克電子文件原始性的界定關[5]，這是解決電子文件法律效力問題的基礎。其次，要加強立法工作，從法律上明確電子文件的憑證作用及法律效力，做到有法可依，這是解決電子文件法律效力問題的法律依據。

根據我國現有法律規定，證據是能夠證明某一特征事實的真實存在的一切事實，它具有客觀性（也稱真實性）、關聯性、合法性等三個基本特征。因此，文件是否具有證據價值，就取決于這三個特征。

（1）電子文件的客觀性。電子文件是各機關、團體、企事業單位在運用電子計算機或者網絡設備進行事物處理過程中形成的真實歷史記錄，只是在記錄內容的信息載體上發生了變化。現代信息技術的發展，使得電子文件的內容不易為人修改，從而確保了電子文件的客觀真實性。

（2）電子文件的關聯性。電子文件的關聯性是通過電子文件的背景信息和結構信息表達出來的。普通的紙質文件本身已經包含了背景信息，如機關的印章、簽名等本身就包含在文件載體上。而電子文件的背景信息指伴隨著電子文件的生成和運作過程產生的人員和機構等方面的信息，其客觀地反映了電子文件與事務之間的關聯性。只要電子文件的保管者能妥善地管理好背景信息，那么電子文件的關聯性就有了可靠的保障。

（3）電子文件的合法性。電子文件的合法性可以通過建立健全電子文件的收集、保全和審查制度來實現。如通過嚴格的審查制度來確保電子文件來源的合法性與真實性，通過建立安全可靠的計算機信息處理系統來確保電子文件不被非法用戶修改甚至銷毀。可見電子文件的合法性也是可以得到保障的。

紙質文件所具有的客觀性、關聯性、合法性特點，電子文件同樣也可以具備，這就構成了電子文件法律憑證的基本理論依據。

電子文件的法律效力主要是指電子文件作為證據在法律上的證明力。然而，證明力的強弱本身就是一個相對的概念，有不確定性性。盡管我們不能機械地將某一類證據歸屬于證明力強的證據，而將另一類證據歸屬于證明力弱的證據，但是證據證明力強弱之分確有規律可循，例如歷史檔案、歷史物證都有強大的無可爭辯的證明力。我認為，討論證據的法律效力應該從證據的客觀真實和法律真實方面來看，客觀真實是指在意識之外，不依賴于主觀意識而存在的事物和狀態，而法律真實則是指法學家根據訴訟規律、證據規則對客觀世界的一種認識。法律真實和客觀真實之間是有距離的。從以上所述的檔案學界對檔案的本質屬性所做的研究，我們可以發現，檔案本身的特性與作為法律證據所應具有的“書面”“原件”“存檔”等要求的高度吻合，使檔案作為證據時能夠達到法律真實與客觀真實的高度統一。這也正是在法律訴訟中，原始檔案具有無可爭辯的法律效力，而電子文件的法律效力尚存爭議的關鍵。如果我們能證明電子文件的法律真實和客觀真實具有高度的統一，那么電子文件就確實有和檔案一樣的法律效力，但是目前關于這方面的研究尚未達到成熟的地步。

以下幾個當面成為影響電子文件證據性的重要因素：

（1）來自傳統檔案學觀念的影響。檔案學理論將檔案的價值基于其原始性，原始性是檔案區別于其他資料的本質屬性，人們往往習慣用“原件、原本、原稿”來強調檔案這個概念。而電子文件不具備白紙黑字的直觀性，因此，如果繼續拘泥于“原件”的概念，必然會阻礙人們對電子文件價值的認識和利用，這是電子文件法律憑據效力難以確定的障礙之一。

（2）電子文件的不完善管理易導致電子文件證據性的丟失。第一，電子文件本身所具有的數據易消失性、非安全性、易改動性、易出錯性和對電子計算機系統設備的依賴性等特點，使得電子文件的安全保管和維護有一定的難度，從而使電子文件容易丟失其真實性和證據性。第二，電子文件管理理論與實踐的不成熟，使得外界對電子文件證據性的維護難以放心雖然國外對電子文件的研究起步比較早，但目前仍然缺乏統一的電子文件管理國際標準。

當然，我衷心希望，科技和網絡的發展最終將彌補其自身的缺陷，使電子證據成為證據王國中的“后起之秀”。

【參考文獻】

[1]趙雪.電子文件法律效力認識的幾個誤區[J].湖北檔案，2002（07）：4

[2]董杜驕.電子證據研究的認知起點[J].技進步與對策，2003（02）：14

[3]于海防.數字證據的程序法定位——技術、經濟視角的法律分析[J].法律科學，2002（01）：2-7

[4]趙國俊，魏娜，謝明.文件工作的科學管理[M].北京：中國經濟出版社，1993