中國省份多維貧困的動態測度

張全紅　周強　蔣赟

摘要：在主成分分析法的理論基礎上，以中國健康與營養調查8個年度中的9個省份為研究對象，選取四個維度10項指標，測算了各省不同時期多維貧困的動態變化，并進一步考察省份間人均收入高低與多維貧困指數間的相關性。結果表明：中部的河南收入貧困最嚴重，其次為西部的貴州和廣西，東部的江蘇和東北部的黑龍江最小。然而，從多維貧困減小程度來看，減小幅度最大的為中部的湖北，而并非東部地區，下降幅度最小的為遼寧，也并非河南、貴州或廣西；到2009年，湖南省多維貧困指數值最小，黑龍江和遼寧最高。因此，多維貧困與地區經濟或家戶收入之間呈弱相關關系。

關鍵詞：多維貧困；地區分解；動態測度；主成分分析

文章編號：2095-5960（2014）01-0098-08

中圖分類號：F014.4；C913.7

文獻標識碼：A

一、提出問題與文獻回顧

傳統的貧困概念是通過收入或支出水平確定的，即家庭收入低于某個標準，則視為貧困人口。英國經濟學家朗特里（Seebohm Rowntree，1901）首次為個體家庭從一維角度建立了貧困標準。他指出，最低標準必須滿足正常生理需求的營養所需的食物量，以及基本的衣、食、住、行，并全部轉化為貨幣量來表示，以此來劃分貧困線標準。[1]查爾斯·布斯（Charles Booth）認為貧困人口是指那些沒有能力支付生活必需品的人（MacGregor，1981）。[2]經濟學家Qusanski在朗特里提出的貧困線基礎上，借助特定的恩格爾系數和最低食物支出水平之間的關系，建立了美國的貧困線標準。Holman（1978）指出以上劃分貧困線的標準都是界定在貧困是由收入水平高低來衡量的基礎上，并用一定數量的貨幣來滿足人類的基本要求的。[3]森（Sen，1999）指出，單一的收入或消費支出轉化為貨幣來計算的貧困指數并不能全面地反映個體家庭的實際貧困狀況，貧困問題應被視為個體家庭基本能力的被剝奪，即能力貧困。[4]森提出的“能力貧困”的新觀點，闡明了個體家庭貧困的根源是來自“能力缺乏”，是一種能力的被剝奪造成的。收入貧困只是能力貧困的外在表現，是由于人們獲取收入的技能和能力存在差距所致，或是由于收入分配的不平等性造成，從而表現出“能力不足”或“能力缺乏”。[5]因此，森根據人的正常基本可行能力得以保障為前提，以獲取必要的福利權力，提出了以能力方法為標準來定義的多維貧困理論。多維貧困的概念已經超越了傳統的絕對貧困和相對貧困的范疇，其核心的觀點是，人的貧困不僅僅表現在收入貧困方面，也包括健康、受教育年限、生活質量等福利指標的貧困。

森提出的多維貧困理論，成為貧困問題研究的一個新方向，然而如何構建合理的多維貧困指數并進行測量，成為了學術界研究者們面臨的嚴峻挑戰。在后續的研究中，Cheli和Lemmi（1995）利用各維度的分布函數構建反映個體被相對剝奪程度的隸屬函數，提出了完全模糊集理論與相對方法。[6]Ram（1982）提出了應根據不同指標的貢獻選擇合適、穩健的權重系數的主成分分析法（Principal Components Analysis， PCA）。[7]Bourguignon和Chakravarty（2003）提出了應基于一定理論框架下的公理化方法。[8]Alkire和Foster（2011）在構建多維貧困綜合指數過程中克服了“交”和“并”存在的缺陷，提出了“雙界線”的方法。[9]以上學者是從構建多維貧困指數的理論角度出發的，而運用多維貧困指數進行實證測算的研究的文獻相對較多：如Nussbaumer等（2011）借助“雙界線”法測算了非洲國家的能源貧困問題。[10]Alkire和Roche（2011）、Ortiz等（2012）基于貧困測量理論，從多維視角考察了兒童貧困問題。[11][12]較早的還有Pradhan和Ravallion（2000）基于非公理化標準，借助Probit模型構建貧困指數，對尼泊爾和牙買加的微觀數據進行的實證分析。[13]Chakravarty等（2005）運用Watts多維貧困指數指數，結合世界各國1993～2002年的截面數據，從人均GDP、預期壽命、文盲率三個方面，測算了各國的多維貧困狀況，并運用夏普里分解推導了貧困間的決定因素。[14]

另一方面，從中國國內情況看，對多維貧困的研究主要集中在運用指數進行測量上，大部分學者就我國城鄉，貧困重點縣，以及不同指標間進行貧困規模、深度和強度的測算，并進一步提出政策指導意見。如，侯卉等（2012）選取中國健康與營養調查（CHNS）2009年數據，采用七個維度指標，對中國城鎮多維貧困進行的測算。[15]陳立中（2008）從收入、知識和健康三個維度測算了我國1990年、1997年和2003年的多維貧困情況。[16]孫秀玲等（2012）借助分布在山西省35個貧困縣的貧困調查數據，選取六個維度指標，對山西省農村居民貧困進行了測量。[17]王小林和Sabina Alkire（2009）采用Alkire and Foster（2008）提出的“雙界線（Dual Cut-off）”方法，利用2006年中國健康和營養調查數據（CHNS），對我國城市和農村多維度貧困展開了實證研究。[18]鄒薇和方迎風（2011）利用CHNS數據，從“能力”角度，選取收入、教育和生活質量三個維度上的8項指標，并按指標、城鄉和地區間進行分解，對中國國內多維貧困的現狀做了深入研究。[19]郭建宇和吳國寶（2012）從實證的角度，利用山西省貧困縣的住戶數據，考察了不同收入貧困標準和多維貧困定義組合下的多維貧困戶與收入貧困戶之間的數量關系。[20]陳輝和張全紅（2012）利用Alkire and Foster模型，選用收入、健康、教育等6項指標，以廣東省中山市為例，考察了城市多維貧困問題。[21]因此，從多維角度把握貧困的實質，逐漸被學術界所普遍認同。但從國內目前研究現狀來看，對中國局部地區進行貧困分解的主要集中在少數貧困縣或城鄉之間，卻少有文獻專門針對中國東部、中部、西部，以及東北部代表性省份進行多維貧困的動態測度。鑒于既有文獻在此方面研究較少，本文嘗試采用中國健康與營養調查數據（CHNS）中具有代表性的9個省份為分析對象，考察各省份不同時期的多維貧困狀況。