構建中國（上海）自由貿易區的戰略思考

摘要：成立上海自由貿易區是一種平衡改革紅利和把握改革風險的一項重要的制度創新。對探索新的貿易管理制度，促進貿易和投資全球化，為深化經濟體制改革和擴大開放積累新經驗都起到了積極的作用。文章擬在經濟全球化和區域化的背景下，對建立上海自由貿易區的歷史必然性和現實合理性進行分析，提出建立上海合作組織自由貿易區的策略。

關鍵詞：自由貿易區；上海；制度創新

經濟全球化浪潮進程中，外向型經濟發展戰略對于一國（地區）融入世界經濟具有重要的意義，而建立自由貿易區是各國促進進出口貿易的重要方式。自由貿易區是全球貿易自由化受阻背景下區域間各國為實現區域經濟合作而采取的折中選擇。當前，根據功能和形式，全球主要自由貿易區可以分為如下兩類：一是不同國家（地區）通過簽訂合作協議連接成自由貿易區（FTA），目的是減少聯盟中的貿易壁壘，相互放開市場，促進生產要素和產品的自由流通，如北美自由貿易區、東盟自由貿易區等；二是自由貿易園區（FTZ）設立在某一個國家境內，自由貿易區內部不設立常規的關稅制度，對不流入國內市場的進口商品免除關稅，如德國的漢堡港自由港區、阿聯酋的迪拜港自由港區等。2013年9月29日，中國（上海）自由貿易試驗區掛牌，我國境內第一個自貿區正式運營，標志著我國改革開放進入一個新的階段。上海自貿區建設是我國政府順應全球經貿發展新趨勢，實施更加積極主動對外開放戰略的一項重大舉措，對于探索新的貿易管理制度、加快政府職能轉變、促進貿易和投資全球化、為深化經濟體制改革和擴大開放積累新經驗都起到了積極的作用。

一、上海自貿區設立的基本背景

（一）為了遵循全球經濟貿易游戲規制提前謀劃設計

目前，美國為了實現其全球戰略目標，在貿易領域方面正積極與主要合作國家通過簽訂貿易協議，如跨太平洋伙伴關系協議（TPP）和跨大西洋貿易與投資伙伴協議（TTIP），其用意在于主導并制定全球貿易標準和規制，同時也悄然改變全球貿易格局。中國并不在這兩個自由貿易區內，如果不及時做出戰略調整，中國將面臨嚴峻的貿易考驗，甚至被驅逐出全球貿易體系；在參與全球貿易和投資活動過程中，中國企業將面臨更多外來的限制和壓力，中國國際競爭力將受到嚴重削弱。上海自由貿易區的設立目標就是要先行先試，逐步積累參與國際多邊和區域合作的經驗，按照國際新的貿易標準規制與西方發達國家開展貿易談判與合作，為中國全面參與全球化經濟提供必要的前提準備。

（二）加快中國轉型升級的步伐，促進經濟社會可持續發展

改革開放三十多年來，中國經濟實現了高速增長，尤其是在全球經濟不景氣的情況下仍然能保7%的增速實屬不易。但是，中國經濟增長很大成程度上依賴于出口貿易，在國內勞動力高度密集型企業舉步維艱和資源瓶頸的壓力下，中國經濟不可能長期依賴于國際外部環境。因此，加快經濟轉型升級，探尋新的增長渠道是未來中國經濟貿易可持續發展的關鍵。但是，考慮到我國經濟發展地區不平衡，經濟體制改革是一項系統工作，將牽涉到諸如管理體制、財稅金融、價格體制、社會穩定等多方面因素，所以應該適度推進，選擇部分經濟基礎條件較好的地區先行開展實驗，為全面深化改革積累經驗。因此，上海自由貿易區的設立不僅能夠加快生產要素流動，推進中國經濟全球化進程，而且能夠推動政府職能轉變，提高政府管理效能，實現經濟社會的和諧發展。

二、上海自貿區設立的主要初衷和目的

（一）加快改革步伐

上海設立自由貿易區不同于以往的新區也不同于特區，其目的不是向國家爭取更多資金投入或優惠政策，真正的目的在于通過設立一套與國際接軌的規制制度，加快中國參與國際經濟貿易合作，提高貿易投資的效能管理。國際上投資貿易領域遵循適度自由的原則，只要不是法律禁止的均可自由實行，而我國投資貿易領域采取的是行政審批和許可制。按照國際通行貿易游戲規制行事會促進上海自貿區范圍內外商企業管理的國際接軌。今后的改革方向是從審批制向備案制過度。因此，自貿區的設立將發揮制度紅利效應，推動中國經濟全球化進程。

（二）加快現代服務業轉型升級

現代服務業發展是衡量一國（地區）經濟競爭力的重要指標。上海自貿區的設立目的是接軌國際投資貿易規制，通過負面清單管理和準入前國民待遇原則搭建公平競爭的政策環境和平臺。所以，自貿區設立后會逐步取消和更改原WTO下的各項限制措施，重點是加快現代服務業的改革開放，尤其是金融保險、電信郵政等領域將適時開放，打破國有金融一統天下的壟斷格局，降低金融準入門檻，讓更多外資金融機構和民間資本進入金融體系。另外，為了加快國際貨物自由進出口，便利本地和轉口貿易，上海自貿區還制定了一系列稅收優惠政策、特殊海關監管 （境內關外）政策等，為國際大宗商品交易提供良好的交易環境。放松國際貿易管制將為金融、港口、信息、物流等現代服務業的發展和轉型升級提供難得契機。

（三）創新國際（國內）金融市場體系

上海自貿區的設立將通過制度紅利加快金融市場化改革的進度，尤其是在人民幣自由兌換、金融市場匯率市場化、資本項目可兌換和離岸金融市場建立等方面實現突破。所以，上海自貿區的建立將有效提高金融資源配置效率，加快金融改革步伐。首先，現代金融服務需要多樣化和高端化，出現了大宗商品融資、供應鏈融資和國際貿易現金管理等新的需求?？鐕竞徒鹑跈C構在上海自貿區設立總部，將會促使更多的資金和配套產業集聚上海，相應地會對融資租賃、全球現金管理、大宗商品融資提供更多的融資產品服務。其次，自貿區的設立將會催生更多的離岸金融需求。在上海自貿區內，企業可以通過國際國內兩個市場、兩種資源實現不同市場融資的自由化，也會加快人民幣的國際流通和使用，進一步催生離岸融資、離岸保險等金融產品的開發和推出。再次，加大金融市場開放程度和規模。上海自貿區的設立將為企業提供多樣化的融資服務和產品，將放開外資企業對商品期貨的參與限制，加快人民幣跨境再融資業務。最后，加快金融工具創新速度。上海自貿區內部利率和匯率由市場定價，人民幣可自由兌換，各種與人民幣和匯率相關的金融創新產品，如衍生品交易、資產證券化套期保值等將更多推向市場。

（四）輻射帶動周邊地區經濟發展

上海自貿區作為中國改革的“試驗田”，將會產生多級全方位的輻射帶動效應，從產業、區域和政策層面加快中國經濟整體的改革進程。自貿區功能不僅僅是單一的保稅區，而是拓展到在岸的離岸金融中心和自由港，作為經濟貿易增長極，其產業輻射功能將拓展到高端制造業和現代金融服務業。從區域帶動來看，長三角地區將率先受益于自貿區的發展，通過產業集群外溢效應，將實現東部-中部-西部的產業梯度轉移，區域輻射范圍將逐步擴大。

三、上海自貿區建設的政策建議

（一）加快政府職能轉變，適度放權精簡行政審批

以自貿區設立為契機，加快政府職能轉變。上海自貿區應以改革對接開放，改革的重點是簡化行政審批，加強監督管理。參考國外成熟市場經濟國家的經驗做法，政府的角色應定為在市場環境的維護者而非市場決定者，重點是為國際貿易投資順利開展提供服務平臺，這對于強化市場在資源配置中的基礎作用具有重要意義。

（二）精心設計規劃，加快推進核心城市功能區劃建設

優化城市空間布局，打造上海雙CBD中心布局?？梢钥紤]在迪斯尼文化創意產業區與自貿區外圍之間建設新CBD，因為自貿區的設立將極大釋放了未來所帶來的總部、商務經濟對樓宇的需求；完善交通網絡設施，打造集水、陸、空三位一體的交通運輸網絡，為上海經濟向周邊地區拓展提供便利；在產業布局方面，在繼續強化高端制造業集聚的基礎上，著力推進以金融、港口、文化、商貿為核心的現代服務業集聚，實現制造業與服務業的協同發展。

（三）進一步推動貿易全球化戰略，實現貿易的轉型升級

上海在資源要素集聚方面具有優勢，尤其是黃金、化工、大宗商品等要素市場，要利用自貿區政策優勢，將生產資源要素向自貿區集聚，從而形成新的競爭優勢并走出國門，提升中國企業在全球價值鏈中的地位，以動態地獲取更多的紅利，通過掌握核心資源提高中國在全球經濟中的話語權。以國家戰略性新興產業發展為導向，進一步培育電子信息等行業，通過自貿區平臺讓更多的國有企業參與全球競爭，采取措施加大吸引跨國公司亞太總部建設的力度。

（四）以自貿區建設為契機加快國內金融市場的改革開放

進一步開發金融工具產品，嘗試與西方主要發達國家（地區）之間的人民幣雙向貸款業務，加快人民幣的跨境交易和使用；簡化外匯管理審批，提高銀行結售匯的自主權，完善服務貿易的外匯管理體制；整合上海金融交易平臺，搭建集融資、貸款、匯兌、理財等各種功能為一體的金融資產交易中心。

（五）進一步對接全球貿易基本規制，完善經濟法制建設

上海自貿區的建設需要完善的法制領域保障，由于自貿區準入門檻低，因此強化市場競爭和推出機制建設尤為重要。要充分借鑒西方國家通行的規則制度，在國際貿易、國際投資領域建立與國際接軌銜接的基本制度框架，積極創新法制管理模式。

上海自貿區建設是我國加入WTO以來又一個重大里程碑事件，標志著中國改革開放又向前邁進了一大步。但是，這僅僅是第一步，今后還有很多工作要做。在自貿區建設過程中必然會遇到各種各樣的風險和困難，如如何協調國內現行法律法規與自貿區的規制問題、如何實現自貿區與周邊地區的協同發展問題、如何處理浦東新區與自貿區的關系問題及如何防范相關風險問題。

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（作者單位：杭州市國際投資促進上海辦事處）