戰略性貿易政策理論的新發展與新評價

摘要：文章通過對戰略性貿易政策理論及其新發展的梳理，通過對美國二戰后貿易政策演變的分析，與重商主義和幼稚工業保護論進行比較研究，最后得出：戰略性貿易政策的實質是一種保護貿易政策，是一項國際壟斷資本主義政策，是一種國際競爭政策。

關鍵詞：戰略性貿易政策理論；新發展；新評價

二戰后，國際環境發生重大變化：發達國家間貿易尤其是產業內貿易大幅增加；美國經濟地位下降；產業組織理論興起。一些西方經濟學家運用產業組織理論來研究國際貿易問題，從而形成了“新貿易理論”（New-TradeTheory），極大地推動了國際貿易理論的發展，其核心內容是戰略性貿易政策理論。

一、戰略性貿易政策的基本理論

戰略性貿易政策理論包括利潤轉移理論和外部經濟理論。

（一）利潤轉移理論

利潤轉移理論主要包括關稅抽租論、 戰略性出口補貼與 RD 補貼和以進口保護促進出口。

1. 關稅抽租論

布蘭德（J.A.Brander）和斯潘塞（B.J.Spencer）在其1981 年的論文《Tariffs and the extraction of foreign monopoly rents under potential entry》中指出：在不完全競爭市場中，在存在潛在進入時，一國主導企業便會做出令對手信服的行動（如過度投資）來迫使其退出市場。而政府可以配合主導企業設定關稅以限制外國企業的進入，最終將迫使外國企業減少產量或退出市場，從而將外國利潤轉移到本國。

2. 戰略性出口補貼與 RD 補貼

（1）Cournot 競爭方式下的出口補貼

Brander和Spencer（1985）在研究戰略性出口補貼與 RD 補貼的Cournot 雙寡頭模型時指出：兩個企業將形成Nash 均衡，本國企業產出和利潤增加，外國企業產出和利潤減少。政府的最優政策是出口補貼。

（2）Bertrand 競爭下的市場均衡與政府最優政策分析

Eaton和Grossman 在《 Optimal Trade and Industrial Policy under Oligopoly》一文中研究指出：在 Bertrand 競爭中，如果本國政府征收出口稅，將使本國企業獲得更多利益。

3. 以進口保護促進出口

1984年，克魯格曼在《Import Protecti

on as Export Promotion：International Com

petition in the Presence of Oligopoly and Economics of Scale》一文中證明：當存在“規模經濟”時，對國內進口競爭產業進行保護，可幫助其擴大市場規模，促進出口，轉移國外利潤。

維納鮑斯（Venables，1984）的研究表明：關稅和補貼既可增加本國政府收入，還能使外國企業在本國市場上更為不利。

（二）外部經濟理論

外部經濟理論包含技術外部經濟與貨幣外部經濟兩方面。技術外部經濟指的是公司從本行業或關聯行業的技術溢出（Spillover）和干中學（Learning by doing）中獲得免費的技術和知識；貨幣外部經濟指的是公司從產業集聚中獲得成本的下降。

外部經濟理論認為，政府對存在巨大“外部經濟”的產業進行保護，既可提升其競爭力，還能促進關聯產業的發展從而有益于整個國民經濟。

二、戰略性貿易政策理論的新發展

戰略性貿易政策理論極大地改變了國際貿易理論的思維方式，但該理論非常復雜，約束條件極其苛刻，實踐中也遇到諸多問題。其中，最大的障礙莫過于“信息不對稱”。為此，一些學者對模型進行了適當修正。

（一）信息不對稱與企業競爭方式

1996年，Maggi在論文《Strategic Trade Policies with Endogenous Mode of Competition》中指出，生產規模上的競爭實質是企業先在生產能力上做出承諾，然后再來決定成本和競爭的條件，即Maggi將產出視為一種不完全的承諾，從而尋找到一種獨立于企業競爭行為的政府政策——即使政府無法掌握企業參與競爭的完全信息，僅通過對企業的生產規模給予對應的補貼，就能獲得本國福利的增加。

（二）戰略性 RD 補貼

在1992年和1994年，Bagwell與Staige在戰略性RD 補貼模型中加入“不確定性”因素進行研究得出：企業進行RD 投入實質是一種戰略替代，由于產品市場中存在顯著的規模經濟效應，如果企業面臨的是寡頭競爭，而且市場規模經濟較小，那么在可控的風險內進行RD 補貼是可取的。如果該行業中本國的企業超過一家時，那么本國的福利將因企業過度投資所產生的負外部效應而降低。因此，為了讓社會福利達到最優，政府就必須遏止企業的過度投資，此時比較好的方法是政府向企業征收校正性的稅收。

（三）戰略性貿易政策與信息不對稱

Brainard 和 Martimort 的研究表明：由于在處理信息不對稱和提供公共服務方面的成本高昂，政府沒有足夠的動機和能力來對本國的高水平產出做出承諾。那么，如何做到既能提高企業的競爭優勢和戰略地位又能減少企業在信息不對稱下的尋租行為，政府必須在這兩個目標上進行決策以形成均衡。而當引入雙邊干預時，戰略性貿易政策的事前承諾便重新得到了強化，企業虛報成本的動機減弱。

（四）戰略性貿易政策與委托-代理

2000～2005年，美國學者Miller和Pazgal通過建立博弈模型來研究戰略性貿易政策與企業中存在的委托-代理關系：首先是政府制訂補貼企業的方案，然后企業所有者根據政府的補貼方案來制定企業的激勵機制，最后由企業經理人根據前兩個目標來制定相應的市場戰略并在第三國與競爭對手進行競爭。Miller和Pazgal認為，均衡取決于經理人的行為，而不受市場競爭方式的影響；只要企業的所有者給予經理人一定的激勵，便能實現最優貿易政策只取決于產品的性質而不受制于企業的競爭方式。此時，政府的最優決策是對互補性產品征收進口關稅，而給予替代性產品補貼。

三、戰略性貿易政策理論的新評價

（一）戰略性貿易政策是一種新貿易保護政策

1. 戰略性貿易政策適應戰后美國經濟形式變化的需要

二戰后，美國相繼實施了“自由貿易政策”、“公平貿易政策”和“戰略性貿易政策”。本文僅對美國的“戰略性貿易政策”進行分析。

（1）克林頓時期美國的戰略性貿易政策

克林頓時期美國實施以“國家出口戰略”和“公平貿易政策”為核心的戰略性貿易政策，實質是強化政府干預，大力扶持主導產業，積極擴大出口。

一是國家出口戰略。減少對出口的管制；完善政府協助企業出口的機制；實現產業政策與貿易政策的融合；大力開發新興市場；拓展對外貿易空間，推動雙邊、區域、多邊貿易協定。

二是公平貿易政策。強調貿易政策的規范化、法律化：以“1988 年綜合貿易法”和“301 條款”來管理進出口貿易，并以此為法律依據來打開他國市場。

（2）小布什政府的戰略性貿易政策

小布什時期，美國政府的對外貿易政策主要是以“競爭性自由化”為核心的戰略性貿易政策。對國內戰略性產業進行扶持和保護，以期通過戰略性產業的擴大出口來增加本國的就業和促進本國經濟的增長。這些受惠產業包括高科技服務、電腦、半導體、環境保護、通信等。

因此，從實踐上看，戰略性貿易政策既是一種產業政策，又是一種新型保護貿易政策

2. 戰略性貿易政策與重商主義、幼稚產業保護學說一脈相承

（1）都是針對貿易困境而提出的

重商主義是通過分析西班牙的貿易困境而提出的，目的是擴大貿易順差來增加生產。幼稚產業保護學說是基于美、德無力面對英國工業制成品強大競爭背景下而提出的，目的是對國內幼稚產業進行保護以增強其國際競爭力。戰略性貿易政策理論也是在美國受到西歐和日本的產業沖擊時提出來的，其目的是政府對“戰略性”產業進行保護，以獲得更多的規模效應和外溢效應。

（2）都以獲得規模經濟和外部效應為目標來選擇保護對象

在“規模經濟”方面，李斯特曾指出，對國內幼稚產業進行保護，可以降低生產成本，獲利規模經濟，最終提升國際競爭力。而戰略性貿易政策理論以規模報酬遞增為假設提前，通過保護本國企業，幫助其擴大經營規模，獲得規模經濟效應，實現利潤的轉移。

在“外部效應”方面，由于幼稚產業初期通常得不到完全的補償，政府只有對幼稚產業進行保護才能促進其發展。戰略性貿易政策理論也強調對存在巨大外部效應企業的保護，擴大其生產規模，降低成本以增強其國際競爭力，從而促進本國經濟增長。

（3）在政策上更具有戰略性

從政策目標看，保護幼稚產業是通過暫時保護本國幼稚產業以實現進口替代。但由于受保護的幼稚產業還缺乏國際競爭力，成本高，而又不能從國外進口同類商品。因此，但在實施幼稚產業保護措施的初期，本國的福利將會減少。而戰略性貿易政策理論的目標是出口促進，以實現外國壟斷利潤的轉移。因此，不存在利潤的喪失期。

從政策措施看，保護幼稚產業的政策選擇主要是關稅。而戰略性貿易政策則以關稅保護與產業支持相結合一，以產業支持為主。

可見，戰略性貿易政策理論的思想來源于重商主義和保護幼稚產業論，且具有更大的隱蔽性、進攻性與掠奪性。

（二）戰略性貿易政策是國際壟斷資本主義政策

20世紀80年代后，人類社會進入壟斷資本主義時期，主要資本主義國家的壟斷資本為了獲得更多的超額利潤，在經濟全球化的背景下，把國家權力運用到國際市場。他們通過跨國公司在全球范圍內進行大規模的擴張。由此，世界市場的爭奪方式日益變成了跨國公司間的寡頭競爭。戰略性貿易理論正是以跨國壟斷公司為基本的研究對象，認為一個國家如果擁有更多的具有國際競爭優勢的跨國公司，就能在國際市場中獵取更多的利益。

同時，政府還積極對這些所謂的戰略性企業進行各種保護，以增加其國際競爭力，幫助其積極進行海外擴張，從世界范疇內獲取壟斷利潤。

（三）戰略性貿易政策是一項國際競爭政策

進入21世紀，經濟全球化促進了生產要素進行大規模的跨國移動，從而改變了一個國家的要素稟賦結構，一國傳統的比較優勢再也不可能是一種靜態比較優勢。同時，任何一個國家都不再可能脫離世界市場而獨立存在。因此，一個國家要在國際分工和國際貿易中獲得更多的利益，就必須把靜態的比較優勢轉變成國際競爭優勢。比較優勢體現的是國家間要素稟賦結構和不同經濟部門間勞動生產效率的相對差異，因此比較優勢是一種潛在的優勢；而競爭優勢則體現了國家間同一經濟部門的生產效率上的絕對優勢，因此競爭是一種現實的優勢。戰略性貿易政策的本質是一項全球競爭政策，通過保護本國戰略性產業，促進本國產業升級和技術進步，以此來拉動本國經濟增長。

四、結論

戰略性貿易政策在理論上強調政府對貿易的干預和對別國利潤的“轉移”。在實踐上，是美國政府出于自身經濟發展的需要而進行的保護性干預。從貿易理論的歷史沿革來看，戰略性貿易政策不僅延承了重商主義和幼稚工業保護論，且更具隱蔽性、攻擊性和掠奪性，是一種新貿易保護政策，是一種國際壟斷資本主義政策，是一項國際競爭政策。

戰略性貿易政策雖對我國經濟貿易發展有一定借鑒意義，但因其苛刻的約束條件、“以鄰為壑”的掠奪本質，且與WTO主導的公平自由貿易原則相悖，所以在參考戰略性貿易政策理論時還需慎重。

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（作者單位：華南師范大學經濟管理學院；廣東行政職業學院）