對協調成本降低研發型合作企業利潤的分析

摘要：本文將RJV的成本分成共擔研發成本和協調成本兩部分，以非RJV為對比研究對象，運用博弈模型分析了協調成本對RJV產出、利潤等方面的影響，并得出這樣的結論：盡管RJV企業從協議中獲得完全的信息共享和分享指導研發的成本分攤效應，RJV企業還是會因為有協調成本的存在而降低成員的期望利潤。只有在協調成本較低的情況下，RJV企業才能獲得更高的利潤。

關鍵詞：協調成本；RJV；RD；競爭模式

企業在新產品開發過程中，技術創新能力日益成為企業提高效率的關鍵因素。隨著市場和企業生產體系逐步向區域化和全球化發展，企業面對的競爭更加激烈。在這些因素作用下，許多公司選擇了企業間的并購戰略，優化內部資源配置，以保持企業的競爭力。但是，并購后的企業逐漸面臨技術研發投資成本加大，技術創新速度要求加快以及制造技術如何靈活使用等困難。在這種情況下，公司尋找新的方式來加快新技術的開發，許多公司通過合作研究來實現它們通過傳統的企業內部研發所難以實現的目標。企業之間的合作能夠降低風險和成本，也能獲得合作他方的技術、市場和產品，還能夠使企業獲得規模效應，從交換和分享互補信息中得到好處。

一、對協調成本的理解

協調成本概念的由來是在一個聯合研發組織中，研發雙方對合作他方的依賴性。依賴程度越高，在組織處于研發過程中的他們掌控的信息量越大。研發雙發的相互依賴通常是指在技術聯盟中，伙伴們旨在分享互補技術，共同減少創新所需的時間，或者共同創造一項突破性的技術。盡管企業之間參與合作項目進行共同研發，但企業內部的信任問題會隨著較高的協調成本而使得參與企業之間的信任程度降低下來。企業之間相互信任對方通常需要相互更深入的了解，或者有意愿去明白每一個他們需要遵循的規則，慣例和程序。這些都說明了企業之間協調的困難程度。

因此，本文將RJV企業的成本分成兩個方面：指導研發所分擔的共擔成本和成員間信息傳遞的協調成本，即共擔研發成本和協調成本兩部分。共擔研發成本是參與RJV的成員們所能獲得的利益，共同研發使得成本減少，企業獲得的利潤就會增加；成員間信息傳遞、研發調配等是需要協調的，那么相對于非RJV來說就會存在一個企業內部協調成本。協調成本的存在會降低企業的一部分期望利潤，那么協調成本是如何影響RJV企業的福利和利潤，協調成本的存在會對RJV企業和非RJV企業研發行為有何種影響，以及協調成本如何影響企業對兩種組織形式的選擇的問題就成為了我們的研究對象。

二、協調成本對RJV企業和非RJV企業影響的對比研究

（一）非RJV模式

假設在一個市場上有n個相似的企業出售相似的產品，則其線性需求函數：P=A-∑ni=1qi，其中P表示價格，A表示市場大小，qi表示公司i的產出。消費者剩余是CS（Q）=，Q=∑ni=1qi。為論證方便，本文假設知識產權保護的比較完善，這意味著公司之間不能相互搭便車，也就是說企業之間是沒有外溢的。還假設企業沒有固定成本，企業i的邊際生產成本ci會被其有效的研發產出所減少，企業之間沒有研發合作的情況下，企業的研發投入與企業自己單獨研發投入xi是相等的。于是，企業i的單位生產成本是ci=c-xi，c是基本成本（在企業沒有研發投入時的成本），00）表示企業的研發效率，這個函數表示了隨著研發投入增加，其回報收益在慢慢減少。

建立一個兩階段的博弈模型，每一個企業為自己的最大利益設定產量，企業i的均衡產量為：qi*=（1），均衡價格為：p*=[5]，均衡利潤為：πi* =qi*（2）.將單個企業的均衡利潤擴展到市場規模，則有：πi* =

，其中X=∑ni≠jxj，H≡A-C>0表示有效的市場大小。

為使第二階段的研發成本的凈利潤最大化，在第一階段每一個企業選擇各自的研發產量。

企業i的均衡投資水平是：曾窯=，其中Π=，λ0=，并且假設λ>λ0（Π>1）。由于各個企業增加研發投入，降低了均衡產品價格，同時還降低了企業研發投入的邊際收益率。然后，企業i投資的動力就降低了。

如果行業擴大了，單個企業會由于期望利潤的減少而減少對研發的投入。然而在這個模型中，還有兩個特別的原因促使企業增加對研發的投入。第一個原因是，減少自身的生產成本；第二個原因是，在自己和競爭企業之間存在一個成本差。由于前假設中說明知識產權保護得很完整，沒有知識溢出，企業的研發投入并不會溢出到其他企業，與競爭企業之間存在成本差，就意味著會獲得更多利潤，所以第二個原因對企業來說是很有效的。

（二）RJV模式

當企業之間合作形成RJV，就假設企業之間形成了完全的信息分享協議，并且可以成功阻止信息外漏給其他的企業。由于研發的邊際收益呈現遞減趨勢，對于每一個參與者來說最優的選擇就是保持自己的研發實驗室開著，并和其他參與者交流他們的研發成果。結果，RJV中成員的有效研發產出就是所有參與者取得的研發產出的總和。如果幾個實驗室之間沒有重復研發，保持幾個實驗室平行工作會涉及協調問題和管理成本問題。

假設一個RJV中有k個參與者，1≤k≤n，行業中有n-k個獨立企業。在RJV（i∈R）中，企業之間的信息完全共享。而獨立企業（i∈N）的單位成本只會因為他們增加研發投入才會減少。企業i的產品單位成本是

研發成本函數是：Ri=g（k），g（k）>0，g（1）=λ，i∈R[6]。g（k）表示在任意給定研發水平下，每個成員付出的研發成本。如果RJV的成員越多，在任意給定研發水平下， 每個成員付出的研發成本會更高。

（三）比較RJV與非RJV三種不同的研發體制

當協調成本很高時，RJV企業的研發投入會降低到研發競爭水平以下。也就是說，盡管RJV企業從協議中獲得完全的信息共享和分享指導研發的成本，RJV企業還是有其他的成本。這些成本就是企業之間指導一個透明有效的RD信息傳遞，還有就是確保沒有重復研發而帶來的成本。對于一個給定規模的RJV來說，協調成本的存在降低了RJV的研發邊際利潤，減少了RJV企業去指導研發的動力。對于每一個企業有投資動力刺激的信息分享的優勢被由于研發協調成本的存在而變得較高的研發邊際成本的影響所中和，再加上由于共同利潤最大化的內在化的影響，結果，有協調成本的RJV的投資就比沒有協調成本時低。當這些成本很高時，研發的邊際成本也會相對來說比較大，RJV企業的研發投入會在非RJV體制以下。

一個非RJV企業會意識到，當RJV是需要花費很多來支持其運作，那么RJV企業會由于它的邊際利潤的減少而減少自身的RD（相對于沒有協調成本存在時的情況）。因為有協調成本的存在，RJV企業的投資量會比在沒有協調成本的情況下要少，因此他們的總成本減少，最后對市場提供更少的產出，創造更低的利潤。同樣的，研發投入會比在有協調成本時花費更多。這樣，那些非RJV企業會獲利更多。這是因為他們考慮到這樣一個情況：RJV企業會減少他們的投資和供給，也就意味著那些非RJV企業的期望市場分享會更高。結果，那些非RJV企業投資更多，供給更多，獲得的利潤也就更多。

我們對協調成本的分析強調了這樣一個事實：從研發合作中獲得的利潤和福利或許被夸大了。在體系不靈活或者協調起來不容易的情況下，企業之間是不樂意進行相互協調和信息交換，這樣的話，非RJV體制就會輕松勝過RJV體制。

三、結論

當企業完全不考慮到協調成本的存在時，RJV的研發結果會出現低于其預期的效果。而協調成本的存在使得RJV的參與企業獲得的研發投入減少，利潤就會降低。但當企業在加入RJV時就將協調成本作為企業成本的一部分，進而進行梳理與提前協調，那么企業加入到RJV后獲得的利潤不會因協調成本而降低太多，而且企業可以從中提高協調關系的能力，長遠來看，企業獲得收益是提升的。

我國企業之間在共同研發合作方面尚處于稚嫩期，RJV成員內部協調成本的問題突顯還不甚明顯，但在市場狀況以及政策安排逐漸完善之際，企業間在形成研發型合作企業時要注意它體系靈活度、協調難易程度和企業間信息分享的意愿度等之間的協調問題。只有處理好以上這些問題，企業才可以從研發型合作中獲得更高的利潤和福利。

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