歐盟專利制度的趨向

到目前為止，在知識產權領域，眾所周知，歐盟的成員國（西班牙和意大利除外）已經同意建立統一專利制度，新制度不會取代現有的專利制度，而是作為一種選擇，與現有的專利制度并存。本文將主要闡述新制度的主要特征，并提出一些戰略性的建議。

歐洲現有的專利制度是基于各國的司法制度。35年來，歐洲專利局（EPO）有權批準專利申請，而且此專利在歐洲專利公約（EPC）的38個締約國內有效。隨后的關于有效期或侵權的訴訟應該在各個國家進行。一旦歐洲專利被授予，需要在各個成員國生效，費用非常昂貴。如今，歐洲的專利申請一直處于欠佳狀態，EPC的締約國（同時也是歐盟的成員國）正在嘗試改善現狀。現在這些嘗試最終有了回應，新的統一專利制度有望在2015年實施。從本質上來看，新立法以及關于建立統一專利法院的多邊協議，將為大多數歐盟成員國創立統一的專利權。

現有制度的特征

一般情況下，專利權人可以向EPO提起單一的專利申請，即可獲得專利，并在EPC的38個締約國內有效。EPC的38個締約國中有28個國家是歐盟的成員國，然而EPC獨立于歐盟之外，也不屬于歐盟立法的一部分。

根據EPC，授予專利的程序具有集中性。作出授予決定九個月內，任何有反對意見的第三方都可提出異議，并交由EPO統一集中處理。EPO擁有獨立的司法體系，具體體現在EPO的各上訴委員會關于可專利性和有效性的決議中。EPO已經運作了35年，指導原則逐步完善，更加具有平衡性和可預測性，以促使市場中出現高質量的專利。

然而，這一體系也存在缺陷。一旦授予歐洲專利，此專利需在各個國家分別進行生效，為了在一個或多個締約國內享受專利權，此項歐洲專利必須在相關締約國內有效。不同的締約國有不同的有效要求；有些國家要求將此項歐洲專利的所有內容都翻譯為該國的官方語言，而有些國家則只需要翻譯有關權利請求的內容，有些國家卻沒有翻譯要求，注冊一個地址即可。專利生效后，年維持費交給各生效國。當然，這些有效過程以及隨后在各國的維持費，都大大增加了在歐洲獲得和維護專利保護的成本。如果在歐盟成員國內（即28個EPC締約國，同時也是歐盟的成員國）使一個標準的歐洲專利有效，所需費用大約為260，000元，其中翻譯費近180，000元。即使指定國中包含無翻譯要求的五大國，所需費用也近35，000元。

現有制度的另一個弊端是國家有效驗證程序會導致國家專利的聚集。雖然這些專利與歐洲專利申請形式相似，但實際上這些專利是獨立的國家權利，受各國法律的約束。這組通過有效驗證的形式相似的專利經常被稱為“一攬子”國家專利，通過此方式有效的歐洲專利被稱為“專利包”。涉及專利包侵權和有效的事項必須在各國進行處理，在各國進行專利訴訟也是非常昂貴的，而且更糟糕的是每個歐盟成員國之間存在差異，例如，對實體專利法的解釋，訴訟的程序規則，審理案件的數量，以及在裁定非常復雜案件方面法官的經驗。一直以來歐盟領導階層都在努力嘗試解決這些問題，但都未取得成效。但是現在，25個歐盟成員國采取了法律措施，為獲得統一專利創造條件，并達成了一項協議，創立一個新的無國界的專利法院。

具有統一效力的歐洲專利

首先，歐盟新的專利制度為知識產權引入了一個新名詞。運用2012年12月17日通過的兩項歐盟條例，歐洲專利無需在25個歐盟成員國（意大利、西班牙、克羅地亞除外）進行驗證即可在各國生效。此項專利被稱為“具有統一效力的歐洲專利”或“統一專利”。值得關注的是，新的專利制度為在歐洲尋求專利保護的當事人提供了另一種選擇，當事人也可以選擇現有的有效驗證程序在各國一一獲得“專利包”。同樣重要的是，對EPO而言，歐洲專利申請的提起、實行、授予、異議等一系列程序保持不變。總而言之，發展了近四十年的EPO慣例保持不變。

除在25個歐盟成員國內對授予的歐洲專利一一進行有效驗證，專利權人可以選擇歐洲統一專利。在授予專利決定公布九個月內，專利權人只需向EPO提交具有統一效力的專利請求，即可在這些國家獲得專利保護，但是授予申請的請求必須在25個歐盟成員國內保持一致，這樣才能獲得統一的效力，而且統一專利可以在整個區域進行轉讓、撤銷或失效認可。另外，如果存在多個專利所有者，例如不同國家的專利所有者不同，專利所有者們必須確保步調一致方能獲得統一專利。這些以及其他規定是為了確保專利在所有參與國內的統一效力。在專利期限的20年中，統一專利的年維持費上交給EPO。新制度的一大創新在于減少了專利的年維持費，專利權人向EPO提交一份專利許可的聲明即可。目前，專利的年維持費和費用的減少量還未確定，因此，該統一專利制度能否達到既定的目標，促進技術轉讓，還很難預測。

如上所述，因為并非所有的國家都參與了這一制度，所以只能在部分歐盟成員國內選擇獲得統一專利。由于政治原因，主要是語言機制，意大利和西班牙拒絕參與新立法，因此統一專利在這兩個國家無效。另外，一些EPC締約國并非歐盟的成員國，統一專利在這些國家內也無效。因此，如果有意在那些未參與統一專利制度的國家獲得專利保護，專利權人需在這些國家一一進行有效驗證，此外還需在參與國內獲得統一效力。

關于語言，專利權人可以任何語言提起歐洲專利申請，但是在審理過程中，必須提早翻譯為EPO的任何一種工作語言，英語、法語或德語。由此可見，在歐洲專利的授予過程中，一般使用其中一種工作語言。新的歐盟立法設想，通過翻譯軟件，可以把所有的統一專利翻譯為歐盟的所有語言。然而，這些翻譯質量欠佳，所以需要一個不超過12年的過渡期，在過渡期間，被授予的統一專利需要翻譯為歐盟的工作語言。若統一專利是用德語或法語授予的，還必須提交該項專利的英文版本；若統一專利是用英語授予的，專利權人只需將此項專利翻譯為德語或法語即可。在授予專利一個月內，專利權人必須同時提交具有統一效力的專利請求及其相應翻譯。

獲得統一專利會產生很多實際意義，其中最顯著的是，通過注冊統一專利能從本質上降低了在歐洲保護專利的成本，尤其是與在參與國內進行專利有效驗證的成本相比。據估計，獲得統一專利的成本僅為6，000元，遠遠少于在各國一一進行專利有效驗證成本的260，000元。在過渡期間，在必須提交專利翻譯的情況下，成本會稍高一些，約22，000元，這也少于僅在五個國家進行“專利包”驗證的費用，節約了大量的資金成本。換言之，新制度以更少的成本提供更多的專利保護。另一方面，統一效力也意味著孤注一擲——如果專利訴訟在一國失利將會危及到在整個區域的訴訟。另外，通過允許專利在某些國家失效而在另一些國家保持有效，不可能隨意調整統一專利的地理范圍。

新專利制度不僅適用于所有的專利申請，還適用于懸而未決的歐洲專利申請。換句話說，如果申請者有意在現有申請的基礎上獲得統一專利，該申請者可以考慮采取一些策略，以確保在新制度生效之前該專利不被授予。

歐洲統一專利法院

歐盟新專利制度的另一個方面是建立歐洲統一專利法院（UPC），UPC對所有的歐洲專利有專屬管轄權，有權在所有參與國內實施決定。2013年2月19日，歐盟25個成員國就設立統一專利法院簽署了多邊協議，基于此協議，將建立UPC。意大利雖然未簽署統一專利立法的協議，但是簽署了此協議，西班牙和波蘭卻拒絕簽署。于2013年7月1日新加入歐盟的克羅地亞已經沒有機會加入上述兩項協議了。

新法院的總體目標是廢止專利領域平行的國家訴訟，實施統一的專利訴訟，降低當事各方的訴訟成本，有效防止法院以復雜的法庭程序為由拖延訴訟。統一專利法院將擁有較快速的訴訟進程，將在12個月內作出一審判決，并雇傭專利知識豐富的專業法官進行審判，以保證作出高質量的一致判決。

重要的一點是，UPC不僅對歐洲統一專利具有專屬管轄權，而且對傳統意義上的歐洲專利（專利包）以及有關藥物與植保產品的補充保護認定，也有專屬管轄權。此外，不管上述專利和補充保護認定是在UPC建立前還是在建立后授予的，UPC都對它們擁有司法審判權。

統一專利法院協議的起草者們意識到，不是所有的專利所有者都愿意將現有的“專利包”交由一個初建的新法院管轄，因此出臺了七年過渡期。在七年過渡期間，“專利包”所有者可以請求免除新法院的管轄。如果專利所有者提起對現有專利包的請求免除聲明，UPC將無權管轄該專利，國家法院將保留該專利的管轄權，并依據現有制度進行管轄。不論過渡期的長短，除非由專利所有者自己撤銷請求免除，該專利將永久享有請求免除權。盡管該專利可能屬于UPC的管轄范圍，在七年過渡期間，專利所有者除了可以擁有請求免除權外，還可以在各個國家的法院就專利包發起一系列操作。

根據法院協議，必須提交請求免除聲明。然而，如果UPC已經就同一專利發起了一系列行動，該專利所有者將不能提起請求免除，也就是說，如果專利所有者希望就一項重要的專利包提起請求免除，最好盡快提起請求免除聲明，以防受UPC所“困”，例如競爭對手早期提起的失效申請等。由于上述原因以及可以隨時撤銷請求免除聲明，在UPC實施初期，將面臨大量的請求免除聲明的提起。為了解決這一困境，有人提議在統一專利法院生效之前可以引入“黎明期”，在此期間，可以事先向EPO提起請求免除聲明。但是歐洲統一專利不可以提起請求免除聲明。

統一專利法院的領導階層正在就法院的結構和組織問題進行政治磋商。該法院將設兩大審判體系：一審作出初步判決，二審負責處理一審的上訴。上訴法院僅在盧森堡設一個法庭，而一審法院的組織比較復雜。首先，一審法院分設不同的法庭：一個中央法庭；在個別成員國分設幾個地方法庭；幾個地區法庭，負責兩個或多個合作成員國的一審案件。中央法庭可以聽審所有的專利無效案件以及被告方不屬于參與國的侵權案件，總部設在巴黎，并在英國倫敦和德國慕尼黑分設兩個技術分院，其中倫敦分院管轄化學（包括醫藥）和人類生活必需品領域案件，慕尼黑分院管轄機械工程領域的案件，巴黎中央法庭處理包括通信和信息技術在內的其它案件。

該法院協議包括將案件歸類，交由法院不同的部門進行審理，以及許可使用語言等詳細規定。另外，UPC的議事規則已進入最后決定階段。從2013年秋天開始，這些規定的第十五版開始征求民意，目前這些規定即將最終形成。

善待解決的問題及生效

新制度的一些細節還有待商榷。這些細節主要是關于錢的問題，尤其是關鍵用戶的成本費用還未明確。類似未明確的費用包括統一專利的更新費以及在UPC進行各種操作的費用。就這些費用進行的征求民意行動預計在2014年上半年進行。另一個爭議較大的費用是就現有的專利包提起請求免除聲明的提議費。許多人認為，向一個不愿接受其管轄的新法院支付費用是不公平的，尤其是相關專利獲得的時候，該法院并不存在。就目前形勢來看，盡管存在這樣的批判，但是仍需交請求免除聲明的提議費。

統一專利法院協議將于包括法國、德國和英國在內的13個歐盟成員國批準后正式生效。對統一專利法院運作的時間，各界持不同的意見。目前，預計到2015年中期，新規定將正式生效實施。