建筑工程合同索賠管理

摘 要：隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展，建筑類工程項目建設(shè)雙方一般都通過簽訂項目合同的方式對各自的權(quán)利義務(wù)進行保障。在工程項目建設(shè)過程中，由于各方面的原因，工程施工會出現(xiàn)與合同約定不一致的情況，于是就引發(fā)了工程合同索賠。建筑工程合同索賠是工程造價的重要影響因素，因此，加強合同的索賠管理具有非常重要的研究意義。文章簡要介紹了工程合同索賠的概念、作用及分類，提出了處理工程合同索賠的步驟和注意問題，希望對于建筑工程的索賠管理有一定的借鑒作用。

關(guān)鍵詞：工程合同；索賠管理

中圖分類號：F407.9 文獻標識碼：A 文章編號：1006-8937（2014）9-0129-02

隨著我國市場經(jīng)濟的發(fā)展和建筑工程項目的增多，建筑市場出現(xiàn)了越來越多的工程合同索賠現(xiàn)象，工程合同索賠對于建筑項目的造價控制起著非常重要的影響，因此，也越來越受到諸多建筑單位和施工單位的重視。就我國目前的情況來看，工程合同索賠工作仍然是工程建設(shè)管理中的一個薄弱環(huán)節(jié)，仍然需要加強工程合同的索賠管理。對于建筑工程合同索賠研究，有利于我國建筑市場的進一步規(guī)范發(fā)展，有助于建筑市場的穩(wěn)定繁榮，具有非常重要的現(xiàn)實意義。

1 工程合同索賠概述

1.1 合同索賠的概念

工程建設(shè)過程中一般都會簽訂施工合同來對工程施工中的各種事項要求進行約束和預(yù)定，然而在實際施工過程中勢必會有很多意想不到的情況的發(fā)生，需要重新修改或變更合同，出現(xiàn)這種情況的原因是多方面的，為了能夠正確履行合同中的規(guī)定義務(wù)、補償損失就必須要提出索賠。因此，索賠指的是在施工合同執(zhí)行過程中，合同一方因?qū)Ψ讲荒軌驀栏衤男泻贤蛭茨鼙ＷC實現(xiàn)承諾的合同條件而遭受損失后向?qū)Ψ教岢龅囊环N補償要求。

索賠是工程建設(shè)中比較常見的現(xiàn)象，由于工程建設(shè)過程極其復(fù)雜，受到天氣、施工現(xiàn)場條件等各種因素的影響較大，在工程建設(shè)的過程中，難免會有一些施工設(shè)計、合同條款等規(guī)范文件中未預(yù)定情況的發(fā)生，從而對整個施工過程產(chǎn)生影響，從而不可避免的出現(xiàn)索賠事件。索賠是一種正當?shù)难a償要求，是合同雙方之間一種正常的合作方式，并不是懲罰，并不是對立的。

1.2 索賠的作用

1.2.1 落實合同雙方的權(quán)利和義務(wù)

合同對于工程施工雙方的權(quán)利和責任都做了明確的規(guī)定，索賠可以更好地保障雙方更好地發(fā)揮自己的權(quán)利，履行自己的義務(wù)，倘若一方未能按照合同履行義務(wù)從而給對方造成經(jīng)濟損失，那么必然要受到對方的索賠。

1.2.2 保障受損失方的利益

施工雙方簽訂合同以后就確定了雙方的權(quán)利和義務(wù)，這種權(quán)利和義務(wù)受法律保護和約束。合同索賠能夠警示合同雙方履行自己的責任和義務(wù)，避免違反合同約定情況的發(fā)生。倘若合同一方違約，索賠則有助于受損失方及時得到合理的補償，從而更好的保障受損失方的利益。

1.3 索賠的分類

1.3.1 不利的自然條件引起的索賠

一般在工程招標文件中都會對施工地點的各種自然條件作詳細的描述，然而在實際施工過程中，施工地點的實際自然條件要比合同中描述的更為困難，承包商勢必要花費更多的時間和費用去完成工程，這樣就給承包商帶來了一定的損失，承包商則可以向業(yè)主提出索賠要求。

1.3.2 工程變更引起的索賠

在工程施工過程中，經(jīng)常會發(fā)生一些不可預(yù)見的情況，只要監(jiān)理工程師認為必要就可以對工程進行變更，工程變更以后合同條款自然也需要變更，倘若監(jiān)理工程師不能夠合理的確定合同條款并得到承包商的認同，承包商就有權(quán)利向業(yè)主提出索賠要求。

1.3.3 工程延期引起的索賠

工程延期的情況要區(qū)別對待，不同的情況有不同的處理方法，倘若是由于特殊惡劣氣候等不可抗因素造成的工程延期，由于是客觀原因，如果業(yè)主也無法預(yù)見并且同意延期，那么延期可能不會獲得費用補償；倘若是由于業(yè)主或監(jiān)理工程師方面的原因，如監(jiān)理工程師拖延發(fā)出工程圖紙和施工指示，業(yè)主臨時更改施工合同等等情況，則承包商不得不進行延期，那么就可以通過索賠獲得相應(yīng)的補償。

1.3.4 加速施工引起的索賠

這主要指的是業(yè)主方面不同意對于由于不可抗因素而必須進行工程延期的情況，而使得承包商必須要采取趕工措施來按時完成工程，工程施工成本增加了，承包商就可以為加速施工進行索賠。

1.3.5 業(yè)主方原因引起的索賠

業(yè)主方面引起的索賠主要包括業(yè)主拖延提供施工場地，業(yè)主拖延支付工程款項，或者業(yè)主指定的分包商違約以及業(yè)主由于其他原因臨時不正當?shù)慕K止工程等等多種情況。這些方面都屬于業(yè)主方因素造成工程延期，承包商方面可以依據(jù)合同對自己的損失進行索賠。

1.3.6 物價上漲引起的索賠

物價上漲是一種普遍現(xiàn)象，由于工程項目施工期一般都比較長，在施工過程中很可能各種施工材料的價格及人工成本與合同中所定的價格相比出現(xiàn)上漲，必然使得工程施工成本增加，這就需要對工程施工的合同價款進行調(diào)整，由業(yè)主對承包商進行補償。

2 合同索賠管理分析

2.1 合同索賠處理的原則

合同索賠是合同管理的一項正常業(yè)務(wù)，其過程很復(fù)雜，因此，在進行索賠處理過程中必須堅持一定的原則，才能處理好索賠，維護好合同雙方的合法權(quán)益。

①堅持以合同為索賠的依據(jù)。合同在簽訂過程中對雙方的權(quán)利和義務(wù)都做出了明確的規(guī)定，因此，在進行索賠處理的時候必須堅持以合同為依據(jù)，通過與合同對照查看索賠事件是否正當、合理，倘若不屬于承包商的責任，且確實給承包商造成了額外的損失，則依據(jù)合同進行補償；倘若依據(jù)合同規(guī)定屬于承包商的責任，則可以不認可索賠申請，不對其進行補償。

②索賠處理必須及時合理。索賠事件發(fā)生以后必須及時進行處理，倘若處理不當，很可能會給承包商的資金運作帶來問題，從而間接影響工程的施工進度，給雙方都帶來惡劣的影響。及時合理的處理好索賠事件可以縮小索賠事件產(chǎn)生的不利影響，最大程度上減少帶來的損失。索賠事件的拖延只會使事情更加復(fù)雜，雙方的矛盾更深，從而增加索賠的處理難度，甚至?xí)鸷贤m紛，因此，必須堅持及時合理的處理合同索賠，防止帶來各種不利的影響。

③加強控制，主動預(yù)防索賠事件發(fā)生。索賠事件一旦發(fā)生，勢必會給工程施工帶來或大或小的影響，因此，要盡可能的充分的做好一切工程施工的前期準備工作，將合同文件、技術(shù)規(guī)范文件編寫的更加完善和規(guī)范，避免由于主觀原因造成的索賠事件的發(fā)生，在工程施工過程中要加強主動控制，從源頭上減少索賠事件的發(fā)生。

2.2 合同索賠的主要步驟

①及時提出索賠要求。當工程施工出現(xiàn)索賠事件時，承包商可以先在現(xiàn)場及時與工程監(jiān)理工程師就索賠事項進行磋商，說明自己要求索賠的合理性，倘若不能達成妥協(xié)，應(yīng)在索賠事件發(fā)生28日內(nèi)擬定索賠通知書，一旦索賠時間超過期限，業(yè)主一般都會拒絕索賠。

②報送索賠資料。承包商要在發(fā)出索賠通知書以后28日內(nèi)或者與監(jiān)理工程師協(xié)商經(jīng)過同意的合理日期內(nèi)，報送相關(guān)的索賠報告。索賠材料要以工程合同為依據(jù)，詳細真實完整的描述索賠事件的情況。每個索賠事件都要單獨編寫索賠報告，不能混為一談，不利于索賠正常進行。

③召開協(xié)商會議。承包商將索賠報告報送給監(jiān)理工程師或業(yè)主以后要及時與監(jiān)理工程師或業(yè)主進行聯(lián)系溝通，盡量能通過協(xié)商會議的方式與監(jiān)理工程師和業(yè)主就索賠事件進行協(xié)商解決，要詳盡細致的描述索賠事件的情況，說明索賠的合理原由，盡量爭取監(jiān)理工程師和業(yè)主的認同。也要認真聽取監(jiān)理工程師和業(yè)主對于索賠事件的意見和建議，在綜合考慮雙方的立場和利益的基礎(chǔ)上達成諒解，更好的處理好索賠事件。

④尋求中間人調(diào)解。通過以上幾個步驟，倘若雙方仍未就索賠事件的解決方案達成一致，就可以通過尋求中間人調(diào)解的方式對合同雙方進行調(diào)解，以便盡快處理好索賠事件，避免索賠事件得不到良好處理而引起雙方的誤會和沖突。如果中間人能夠調(diào)解成功，則雙方就可以簽訂和解協(xié)議。

⑤仲裁與訴訟。經(jīng)過中間人調(diào)解，倘若雙方仍然不能協(xié)商和解，則只有依靠原先合同中約定的仲裁機構(gòu)介入，通過仲裁與訴訟的方式來解決索賠事件。

2.3 合同索賠的注意事項

①合同條件。在工程建設(shè)之前，雙方就應(yīng)當對工程合同條款進行細致的研究，尤其是合同中的特殊條款。對于合同中未能明確約定的事項或是對承包商不利的條款要及時進行溝通協(xié)商，并將協(xié)商結(jié)果寫入合同條款中。

②及時索賠。在每月申報工程進度款時，應(yīng)同時申報額外費用補償要求，即使不被批準，也應(yīng)再次書面申述理由并保留用于今后索賠使用。

③積累資料。要按照規(guī)定做好工程施工過程中的各種檔案的歸檔整理，包括各種重大技術(shù)問題、施工進度及現(xiàn)場會議的記錄等等，所有確認事項均可以要求監(jiān)理工程師和業(yè)主簽字確認，以便日后索賠時可以作為必要的證明材料。

④索賠時限。要把握提出索賠的時機，注意提出索賠的時限。嚴格遵守工程合同規(guī)定的時限要求，對于沒有明確時限要求的，要盡快通知監(jiān)理工程師或業(yè)主，對于那些需要現(xiàn)場調(diào)查和估計價格的索賠，只有及時通知發(fā)包人，才有可能得到確認。

3 結(jié) 語

現(xiàn)代社會中各種大型水電工程項目建設(shè)越來越多，而很多工程項目建設(shè)過程中均會出現(xiàn)合同索賠情況，合同索賠是合同管理的一種正常現(xiàn)象，是合同雙方合作的一種方式。合同索賠管理可以使承包商更好的應(yīng)對工程施工中出現(xiàn)的各種臨時事件，更有利于工程項目的施工。由于工程合同索賠事件非常常見而且正常，在工程建設(shè)開工之前，業(yè)主和承包商就應(yīng)重視工程索賠管理工作，雙方就合同索賠事件通過協(xié)商制定完整規(guī)范的合同索賠管理辦法。在工程施工過程中承包商要從設(shè)計方案研究、合同條款擬訂、施工總體協(xié)調(diào)等各個角度多層次、全方位的進行管理。同時，施工管理人員要注意積累各種原始資料，詳細記錄施工現(xiàn)場日志等工作，通過不斷總結(jié)經(jīng)驗，成功的進行合同索賠管理，從而達到促進工程進度，降低工程造價，提高投資收益的目標。

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