淺談對羅伯特·吉爾平國家主義理論的認識

摘 要 國際政治經濟學其中一個研究課題就是關于某一國家對外經濟政策的政治經濟學研究。主要的案例研究有羅伯特·吉爾平對美國跨國公司的政治經濟學分析。而這正是國家主義理論的部分核心思想的體現，這種理論主要吸收了當代國際關系研究中的新現實主義的觀點。通過對羅伯特·吉爾平教授的國家主義理論分析，可以深入評判面對當今世界挑戰的國家主義理論的解釋力。

關鍵詞 羅伯特·吉爾平 國家主義理論 跨國公司 對外直接投資

自20世紀60—70年代起，國際社會中出現了資本主義世界體系的新變化：日本和新興工業化國家的興起，特別是亞太地區新興工業化國家的興起；70年代初，全球經濟滯脹，石油危機，固定匯率結束；美國霸權衰退，帶頭推行貿易保護主義；歐洲一體化的深化。在這種背景之下，一些西方學者重返古典重商主義的政治經濟學傳統，形成了國家主義理論。國家主義理論是注重國家的行為和國家的利益的理論。其代表人物主要有羅伯特·吉爾平，彼得·卡贊斯坦和史蒂芬·克拉斯納。它繼承了重商主義政治經濟學傳統和之后的現實主義理論，但是它并未形成一套完整系統的政治經濟學系統。對于這點，學者巴里·瓊斯說過：“它所提供的不是一套嚴密的理論，而是一種現實的主張，這種主張很少說是學說性的觀點和判斷，而是那些在真實的世界中經常能被采納的政策和實踐。”

一、羅伯特·吉爾平對跨國公司及其對外直接投資的分析

羅伯特·吉爾平是“一個自由學派的現實主義者”，他將國際關系理論研究方向轉向了國際政治經濟學。相互依存的世界經濟體系和以主權國家為基本單位的世界政治體系的沖突在于經濟的雙重性。1975年， 國際政治經濟學著名學者羅伯特·吉爾平創作的一部重要作品《美國的實力和跨國公司-對外直接投資的政治經濟學》，這本書是吉爾平提交給美國國會的報告，被人稱贊為分析跨國公司和國際政治經濟的一部早期但具開創性的現實主義作品，展示了美國在外資問題上到底執行一種怎樣的國家戰略以及政府界定的國家利益如何被國內的社會團體所接受。

在國際政治經濟學中，跨國公司的研究與國際政治經濟學相伴而生。從20世紀50年代開始，無論對世界市場還是民族國家的經濟都產生了重大作用。跨國公司影響世界政治經濟的能力，甚至出現過民族國家讓位于跨國公司的擔憂。20世紀70年代，國際政治經濟學學者在審視跨國公司時，把跨國公司看做當時國際體系中的新行為體。隨后，世界經濟中的跨國公司日益增多，對外直接投資也呈現起飛的態勢。在戰后很長一段時期內，美國出臺了一些激勵跨國公司走出去的政策，以此促進西歐地區的經濟復興。

商品資本的國際流動表現為國際貿易，貨幣資本的國際流動表現為國際間接投資，而生產資本的國際流動則表現為國際直接投資。跨國公司和對外直接投資在國家間及其國家內部流動時，因利益分配產生的政治博弈以及管理這類資本流動的政策工具就成為研究的側重點。政治博弈的原因其實就是投資流動導致的分配差異。國際政治環境決定經濟活動。二戰后西方政治關系的和諧是跨國公司發展的關鍵冷戰結束后的十年多，國際政治環境發生了有利于跨國公司的變化。

1969年金德爾伯格出版與海默觀點基本相似的《美國公司在國外》一書，論述了對外直接投資的原因在于市場結構的不完善性和跨國公司的壟斷優勢。傳統的國際資本移動理論假設市場是完全競爭的，因而不能解釋直接投資的根本原因。跨國公司通過對外直接投資，在本國和他國可以形成壟斷優勢，跨國公司可以憑借這些壟斷優勢，有效地與東道國企業競爭或合謀，共同賺取超額利潤。

另外還有弗農的產品周期理論，克魯格曼的垂直一體化理論，約翰·鄧寧和里丁學派的國際生產折中理論是各種觀點的綜述。小島清“比較優勢”理論也對此問題發表自己的觀點。而吉爾平從現實主義角度分析了跨國公司對外投資與國家權力轉變兩者之間的關系。吉爾平認為美國跨國公司的發展既體現了美國權力也會威脅到美國實力。

二、羅伯特·吉爾平的國家權力分析法

羅伯特·吉爾平運用“國家權力分析法”，對跨國公司以及跨國經濟關系的政治基礎進行分析。國家權力分析方法就是以市場、政治和對外投資的關系為切入點，對世界經濟進行分析，集中于以下三方面的論述：世界經濟的增長與擴散；國內政策與對外投資；工業擴展和國際沖突。

1、世界經濟的增長和擴散。一個相互依存的國際體系是一個有等級結構的體系。結構是指國際體系存在核心區與邊緣區之分。等級是指核心區處于支配地位，邊緣區處于從屬地位。當代有等級結構的國際體系有兩個基本特征：核心是一個在國際經濟中發揮某種經濟和政治功能的民族國家；核心區與邊緣區的關系不是剝削與被剝削關系，而是一種功能關系。衡量“核心區”的標準——三種功能：在國際體系中發揮國際銀行的功能，為國際體系提供國際貨幣和國際結算及其管理體系；在創立和組織國際貿易中發揮重要作用；能夠通過私人投資或對外援助，為國際體系提供投資資本并且促進國際體系的發展。

國內政治和經濟政策與對外投資。在國內事務中，市場力量和政治秩序以及公共政策的關系是一種互動關系。對外投資不僅受到世界市場的影響，而且受到國內政治秩序和經濟政策的影響。特別是一國經濟衰退時，對外投資的“政治化”表現得尤為明顯。這種對外投資的“政治化”表現為4類經濟戰略：第一類，核心區以證券投資的形式向邊緣區輸出資本。第二類，核心區采取跨國公司的對外直接投資戰略。第三類，核心區重新盤活核心區經濟本身。政府鼓勵新技術、新工業，投資國內以往被忽視的行業。第四類，在邊緣區取得發展并使得投資條件有利于邊緣區的條件下，核心區采取保護戰略或建立某種有益于本國經濟的體系。

工業擴展和國際沖突。沖突是暫時的，這與核心國家的衰退有關系。工業擴展導致核心區和邊緣區的新舊交替，從而導致國際沖突。有三種可能性：第一種，舊核心國家會想方設法維持或重新確立自己在新出現的世界經濟結構中統治地位，繼續制定規則。第二種，國際體系由一個有等級的國際體系，轉變為一個由幾個相對平等的核心區組成的體系，這幾個核心區通過談判確定貿易和投資規則。第三種，國際體系分化為相互沖突的帝國體系或區域集團。

國家主義理論不是只有這一種分析方法。除此之外，彼德·卡扎斯坦《國際關系與國內結構》運用“比較研究分析方法”，解釋了為什么不同發達國家在現實中追求不同的對外經濟戰略。卡扎斯坦主張發達工業國家的對外經濟策略主要源于國際力量與國內力量的相互作用。而斯蒂芬？克拉斯納《國家權力和國際貿易的結構》 通過對美國外交政策中的原料投資政策的分析，深化了“國家主義分析方法”。

三、對羅伯特·吉爾平國家主義理論的幾點認識

1、與霸權的關系。羅伯特·吉爾平認為對外直接投資的數量與規模同霸權的興衰之間存在密切的聯系。經濟學家所看重的比較優勢、技術創新、國際分工、產業升級、市場結構等因素只提供了推動跨國公司發展的充分條件；而美國的霸權和“美國治下的和平”為戰后美國跨國公司的快速發展提供了政治和安全的環境結構，“這一舒適結構的創立為跨國公司的對外直接投資提供了必要的條件”。

首先，在全球層面上，關貿總協定和布雷頓森林體系為跨國公司提供了“令人愉快”的政治經濟環境。其次，在跨國層面上，美國在歐洲和日本的駐軍和同盟關系，為美國公司的跨國經營活動提供了穩定和安全的政治環境；美國在軍事優勢和政治影響力也為美國公司進入第三世界，尤其是中東能源地區創造了條件。

第三，在文化層面上，美國所倡導的自由貿易、自由競爭、市場資本主義等價值觀為跨國公司的全球競爭消除了意識形態的障礙。最后，在美國國內，政府推行的稅收優惠、信貸支持和投資保險等政策也鼓勵了大公司的海外擴張。如果仍從傳統的經濟學角度研究跨國公司。例如壟斷優勢、內部化、產品生命周期和邊際產業擴張等.顯然無法反映和說明跨國公司發展對國際關系有重大影響的現實。

在討論美國霸權地位下降時，毫無疑問會依據現實主義者對于霸權的概念。這種霸權結構注重于霸權關系中某些成員以及這些成員的行為。美國的霸權實際上比較小。吉爾平不斷地、令人信服地指出美國的衰落已經從根本上影響了它的領導能力之后，他又認為“美國的經濟能力和討價還價的力量仍舊是充實的。美國依然擁有最龐大的經濟實力，是世界上經濟動力最強的兩個國家之一不管美國前進的步子可能己經踉呆蹌蹌，只要盟同還得依賴它來維護自己的安全，它們除了聽從美國的領導之外，別無其他選擇。”

2、與民族國家。羅伯特·吉爾平將民族國家放在國家體系的中心，進一步發展了權力分析法。國家主義的理論范式強調國家主權、安全以及民族感情，在此意義上，繼承了古典重商主義以及現實主義傳統，對現實主義進行了修正，因此被稱作“新現實主義”。但是在全球化的時代，民族國家自治能力的下降是國家主義面臨的重大理論挑戰。區域一體化迅速推進使得國家主義面臨挑戰，民族國家的利益是否仍然至上成為問題。他認為民族國家仍是國內、國際經濟事務中的主要角色，也承認跨國公司和非政府組織等非國家行為體的重要作用。吉爾平駁斥了全球化時代民族國家過時的觀點：經濟和技術的力量已使民族國家黯然失色，并且正在開創政治邊界和民族國家政府不再重要的全球化世界經濟。

盡管早期跨國公司剝削和征服當地人民，對世界造成破壞是有罪責的，而現代跨國公司則是欠發達國家經濟發展所必須的資金和技術的重要來源，又有益于世界各國人民。跨國公司及其投資對世界經濟活動的地點、國際貿易的格局和各國經濟的增長率和生產率產生了影響，但不能夸大了跨國公司在全球經濟中的地位，各國國內經濟的運作仍然是全球經濟的主要特征。對跨國公司和民族國家的關系，吉爾平承認跨國公司對全球經濟的重要性，但不同意跨國公司已經成為強大的獨立的行為體的觀點。

任何一種思想和理論都不可避免地帶有自身的局限性，吉爾平的理論也是如此。他把經濟分析和政治分析相結合，以解讀各種影響全球化的力量、國家政策以及經濟發展與國際貿易、投資、金融之間互動作用的結果。但過分強調國家中心、霸權穩定，忽視了一些全球性問題的研究和國際經濟組織的作用。

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