淺析微軟的知識產權開放式戰略

摘要：世界軟件業的巨頭微軟在原先封閉式的知識產權經營管理模式下，給其帶來了大量糾紛與利益損失，并阻礙了自身發展。因此，微軟最終擯棄了這保守的做法，大規模展開開放式戰略，通過與其他公司建立起合作的橋梁，以專利許可戰略與開放源代碼戰略促使公司獲得那些在競爭中取得成功所需的技術和能力，并在公司內部與行業間形成多個良性循環，促進了微軟與整個軟件行業創新效益和技術發展。

關鍵詞：開放式戰略 專利許可 源代碼開放

美國微軟公司可謂是世界軟件業的“霸主”，其觸角遍及全球各地。蓋茨在新興的軟件行業率先舉起了知識產權保護的大旗，開啟了軟件商業化的閘門，展示了其無比睿智和精明的商業頭腦。只是，這種“保護知識產權”的初衷和微軟日后濫用知識產權損害用戶利益、打壓競爭對手、攫取暴利的做法背道而馳。

1.封閉式模式給微軟帶來不利影響

微軟這種“知識產權神圣不可侵犯”的保守觀念，不僅造成了其多年來一直面臨著來自政府、個人、企業等各方面調查和訴訟的尷尬局面。還有悖于一個企業知識的積累與發展。

企業擁有的知識量越多，利用知識進行創新的可能性就越大，新知識也就越多，從而促進知識量的增加。因此，在這一模式的作用下，知識量、創新相互作用使知識量加速擴大，創新速度不斷提高。但企業的知識量并不會無限加速發展。因為還有一個隱藏的知識成長抑制模式，早期企業發展時，知識量不多，也無需復雜的管理，但是隨著知識量日益增多，對知識進行管理的難度也會增加，①當企業面對這樣一種成長抑制模式時，一味地增加自身的知識量是徒勞的，只有提高知識管理的水平，才可能打破現有知識成長的限制，尋求更高的發展。因此，知識管理對企業整體水品的提高與發展尤其重要。

通常情況下，一個企業知識分成積累管理、交流管理、創新管理和應用管理四個過程。知識積累是基礎，知識交流是生成新知識的必要手段，知識創新是新知識的源泉，知識應用是知識管理的目的和價值的實現方式。這四個步驟緊密相連，最終實現知識價值，促進企業知識進一步發展，缺一不可。因此，當我們反思微軟封閉式的管理模式時，不難發現，其忽略了對于知識外部交流的管理，只注重企業內部知識開發，這必然會對企業知識發展造成阻礙。

微軟也逐漸意識到開放并與外界交流對于企業發展的重要性。長期的壟斷，封閉式的經營管理模式，除了給微軟帶來常年不斷的紛紛擾擾的反壟斷控告外，還造成企業內部知識利用率的降低等大量不良影響。最終促使微軟徹底摒棄原先知識產權保守觀念，轉向開放式的經營管理模式。

2.開放式戰略促進微軟發展

微軟經營管理模式的轉變意味著，知識產權的價值不是抵制競爭的武器，而是與其他公司進行合作。由此可以更廣

泛快速地在市場上宣傳公司的技術和產品，進而促進公司在

市場上取得更大的成功。

總之，利用知識產權創造價值的傳統方式是完全被動的，微軟要改變這種模式不會專注于利用知識產權的排他性價值，而是要專心開發知識產權的包容性價值，目的是與其他公司建立合作關系，確保微軟在新的開放式創新的世界里能夠繼續取得成功。

2.1專利許可戰略

在眾多的企業戰略中，專利許可戰略是實現價值最大化的最佳戰略。專利許可帶來的壟斷利益和經濟回報，對從事專利管理的企業形成正向激勵。②也是微軟開放式戰略中，采取的主要戰略之一。

從2004年開始，微軟就開始策劃自己的專利許可計劃，但是由于微軟早期NAP條款以及長期封閉壟斷式的作風致使各大公司，媒體都在對微軟的做法心存疑慮。但是微軟最終用自己的誠意與東芝達成了交叉許可協議，也用行動向業界證明了自己對傳統模式的摒棄。

微軟通過專利許可從其他公司獲得了自己所需的知識產權，既包括軟件企業，如SAP、Autodesk等公司的專利技術。同時也包括一些硬件企業，如像西門子、東芝的專利技術。③通過合作，有利于雙方公司開放新的業務和市場機會；可以利用各自的專長，開發出更先進的優質產品，避免訴訟風險和相關糾紛；便利企業規避反競爭性調查等。

除了上述優點外，對于微軟來說，專利許可也促使其在無形間形成一個良性循環。首先，微軟通過研究與開發創造了自己知識產權。其次，將知識產權授權給其他公司，通過獲得授權收入，對外部技術享有權利以及與其他公司進行有效合作來實現知識產權的價值。知識產權實現其價值后，最后會引導微軟進行新的研究與開發，創造更多的知識產權。

在該良性循環的基礎上會導致微軟在進行創新的過程中產生其他的良性循環：申請使用微軟的知識產權——能夠增強他們自己的研發能力——促進其產品創新的增長——進而為他們在下一環節中進行授權和創新價值提供機會。關鍵點在于，這些創新和價值創造的良性循環，都把知識產權的合作使用作為其核心的動力源泉。④

2.2 源代碼開放戰略

“開源軟件”對微軟壟斷的頑強抗爭也在迫使微軟不斷改變其市場策略。隨著自由軟件和開放源代碼的理念深入人心，2001年5月，微軟宣布了一項“共享源代碼戰略”，表示今后將同合作伙伴及客戶共享Windows等軟件的源代碼。正式進入開源世界。

2006年6月微軟首次的開放源代碼計劃是與諾威爾簽訂的，雙方希望利用各自軟件的優勢，改善Windows 與Linux軟件系統的相互操作性能減輕顧客對知識產權授權的顧慮。此次合作可謂是專利所有人與開放式資源軟件公司間的第一個經營，法律與技術合作協議。

但是微軟與開源運動的理念有著根本的區別。這是因為，微軟的新戰略旨在：首先，能夠與微軟共享源代碼的只是其合作伙伴及客戶，而不是社會的所有公眾；其次，微軟的合作伙伴及客戶能夠獲得的權利是閱讀源代碼而不是修改源代碼，更談不上自由地復制這一新戰略沒有改變其對知識產權保護的重視，而是在其所實施的商業軟件流通機制下調整了自己同客戶之間的利益平衡點。⑤

雖然如此，此次協議也為微軟帶來了極其可觀的收益。首先就微軟原先始終保密源代碼的作風來看，雖然有利于其減少同行業的競爭威脅，但是由此產生的重復勞動，必然會造成對社會人力和財力的浪費。此外，源代碼保密的情況下，致使許多系統軟件存在安全隱患。微軟通過源代碼的開放，能在節約大量研發成本的同時，將軟件的錯誤查得水落石出，以減少軟件漏洞開拓更廣泛的市場。

3.思考與總結

創造微軟奇跡的原因是多方面的，其中有一個重要的因素就是得益于微軟知識產權的經營管理戰略。尤其是，當微軟知識產權管理從封閉式壟斷轉化為開放式合作那刻開始時，就注定會將其推上另一個頂峰。

微軟秉承著 “我有，你也有，我們會發展得更好”的理念通過專利許可戰略在公司內部及行業間形成了穩定的良性循環，在獲得可觀許可費的同時，利用對方技術進行互補，開發出更好的產品。我們深入觀察與統計，其實不難發現，微軟在采取的大多數專利許可戰略中，始終是以交叉許可為主。分析原因，筆者認為，一個企業在選擇自己知識產權戰略的時候，除了考慮產品和技術市場特點外，還有會考慮到一個租值消散效應，即當采取某個戰略對知識產權進行經營管理時，將戰略中所有的成本與收益相結合，最后的效果是否會讓該知識產權本身或其所涉及的產品升值，還是或者貶值。顯然提升的價值越高時，該戰略被采用的可能性也就越大。而多種多樣的許可方式中，對于像微軟這種開發技術密集型產品（往往一個產品中會包含多個專利，通常情況下又可能分別隸屬于不同公司）并擁有大型專利池的公司來說，利用交叉許可可以有效地清除技術研發中的專利障礙，避免未來的侵權訴訟風險，另一方面，利用他人的互補技術，可以刺激更多的技術研究與創新，開發出高品質的產品。同時，由于專利技術的外部性特點，防止企業專利技術研發的收益通過技術模仿等方式溢出到其他企業。這些都有利于降低研發，交易成本，提升收益。綜上所述，微軟更傾向于專利交叉許可的原因，是因為這種方式能使專利本身或其產品的價值得到最大限度的提升。我們繼續利用租值消散效應理論進行進一步推測，微軟在對外授權許可的專利，可能會以金牛專利為主，即具有一定市場份額的技術成熟的核心專利。這是由于金牛專利屬于某個技術領域的成熟核心技術，以已被廣大市場所接受，在進行授權許可交易時，可以降低交易成本，并獲得可觀的專利授權量和費用。

我們還必須注意一個問題就是，在微軟的開放源代碼戰略中，雖然開放了源代碼，但是仍不能免除侵權的風險。因為在美國對于計算機軟件的保護除了版權外，還有專利。而對開源軟件的最大威脅并不是版權，而是軟件專利。因為軟件版權保護的是軟件實現程序及文檔，只要是以自行開發的代碼運行，就不存在侵犯著作權的問題。但是專利不同之處在于，專利保護的是方法或說是思想，一旦某項技術獲得專利權，其他的技術方案，就算是獨立開發，只要含有專利技術的全部技術特征，就被認定是侵權。雖然，目前大多數許可證都對此有明文規定，明令禁止專利許可授權，但是不能排除不受 GPL許可證制約的第三人擁有某項軟件專利的情況。因此，我們可以采用允許專利授權的許可證，例如AFL許可證、APSL許可證和IMB許可證，或是先申請專利，后在開源許可證下申請專利。

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【9】陸首群. 微軟為何也要開源[J]. IT時代周刊，2007，（17）.

注：① 黃建新. 基于企業核心業務的知識管理策略研究[D]. ： 昆明理工大學，2002. P8

② 孟奇勛. 開放式創新條件下的專利集中戰略研究[D]： 華中科技大學，2011. P60

③ 趙平生，王博，趙淑欣. IT業典型企業專利管理狀況分析[J]. 中國發明與專利，2007，（10）. P66-68

④ 馬歇爾·菲爾普斯，戴維·克蘭.燒掉艦船[M]：東方出版社，2010版.P48

⑤ 應明. 從共享源碼看軟件流通[N]. 中國計算機報，2001-07-23（E08）.

作者簡介：蔡穎懿 （1988.9- ），女，漢族，上海人，上海大學2011級法學碩士，研究方向：民商法