普芬道夫的法律思想淺析

【摘 要】普芬道夫的思想和著作在德國(guó)和世界法學(xué)界產(chǎn)生了巨大影響，他并不僅僅在自然法思想上有所建樹，在社會(huì)契約論和義務(wù)論等領(lǐng)域也大有研究且影響頗深，尤其是其對(duì)義務(wù)的側(cè)重，在眾多注重研究權(quán)利的古典自然法學(xué)家中獨(dú)樹一幟，是闡述法律體系的第一人。普芬道夫的自然法思想受格老秀斯和霍布斯影響頗為巨大，以至于他的思想看起來像是兩者思想的拼湊，使得其為后世所詬病。但他仍然在法學(xué)史上占據(jù)著優(yōu)越的地位。

【關(guān)鍵詞】普芬道夫；思想淵源；自然法；社會(huì)契約論；義務(wù)論

塞繆爾·普芬道夫（Samuel Von Pufendorf，1632年—1684年）對(duì)法學(xué)的貢獻(xiàn)主要表現(xiàn)在他對(duì)自然法的捍衛(wèi)上，作為古典自然法學(xué)派的首要代表，其著作處處充斥著自然法的思想。作為德國(guó)古典自然法學(xué)派的代表人物，普芬道夫在自然法方面的思想造詣?lì)H深，但他在社會(huì)契約論也提出了許多觀點(diǎn)，并且注重對(duì)義務(wù)的研究，這是他與同期古典自然法學(xué)家的最大不同之處。

一、普芬道夫的自然法思想

（一）自然狀態(tài)

普芬道夫主張自然狀態(tài)是自由的狀態(tài)，處于自然狀態(tài)的人們不需要服從于其他任何人，只需服從于上帝、對(duì)自己負(fù)責(zé)，只處在自己的權(quán)利和權(quán)力之下。因?yàn)槿藫碛猩駟⒌睦硇钥刂谱约旱男袨椋陨钤谧匀蛔杂芍械娜司筒豢咳魏纹渌藖砉芾碜约旱男袨?。[1]他有權(quán)根據(jù)自己的理性判斷和自己的意愿做任何事情。[2]即使是在人基于本能保護(hù)自己的過程中，也是由每個(gè)人自己決定是否采取某項(xiàng)措施并由他自己判斷這項(xiàng)措施是否有利于自我保存。

普芬道夫同時(shí)也認(rèn)為自然狀態(tài)不是戰(zhàn)爭(zhēng)的狀態(tài)，而是和平的狀態(tài)，在這種狀態(tài)下，人們互相幫助，互不侵害，尊重他人的個(gè)人財(cái)產(chǎn)，遵守承諾和協(xié)議。但他也承認(rèn)這種自然狀態(tài)的和平是脆弱且不可信的，因?yàn)槿瞬粌H可以對(duì)他人實(shí)施嚴(yán)重的侵害，還會(huì)頻繁地因各種原因而如此行為[3]，有的人是由于其天性邪惡而傷害他人，有的人則是基于對(duì)權(quán)力和財(cái)富的追求，與這些主動(dòng)傷害他人的人相對(duì)應(yīng)的，有的人會(huì)為了自保而拿起武器。一個(gè)真正懂得如何自保而又謹(jǐn)慎的人應(yīng)是一個(gè)懂得居安思危的人——他既會(huì)和所有的人保持和平，同時(shí)也知道戰(zhàn)爭(zhēng)隨時(shí)可能爆發(fā)[4]。

（二）自然法

普芬道夫首先考察了人的本性和處境，認(rèn)為自然法是基于人的本性而建立的。他認(rèn)為，人類與所有生物一樣，有自私、自愛的本性。在任何情況下，人都會(huì)優(yōu)先考慮自己的處境，以自身利益為標(biāo)準(zhǔn)衡量一切，把自己的利益放在首位。同時(shí)，人類又有基于自私、自愛的本性而自保的本能。他對(duì)自己抱有最大的愛，試圖通過任何手段來保護(hù)自己，試圖確保自認(rèn)為對(duì)其有利的東西，并避免自認(rèn)為對(duì)其有害的東西，[5]并且這種竭盡全力自保的欲望非常強(qiáng)烈。當(dāng)有人威脅到他的安全時(shí)，他會(huì)十分積極地抵抗，即便已經(jīng)擊退了他人的攻擊，報(bào)復(fù)的欲望也通常依然存在。正因?yàn)槿绱耍辗业婪蛘J(rèn)為人類同時(shí)還具有惡意傷害他人的傾向。另一方面，普芬道夫又認(rèn)為，人類也具有因自保本能而產(chǎn)生的追求安寧、和平生活的欲望，也就是說對(duì)于人類來講，社會(huì)化是必要的，也就是和同類聯(lián)合起來，向同類尋求保護(hù)，同時(shí)維護(hù)他們共同的利益。

首先，在普芬道夫看來，人類比其他動(dòng)物更為脆弱，比其他動(dòng)物更需要同伴的幫助。他認(rèn)為即使是在現(xiàn)代這樣物質(zhì)條件足以滿足人類需求的年代，一個(gè)人仍然需要幾年的悉心照顧與訓(xùn)練才能自己完成吃飯、穿衣等人類生存所必須的事項(xiàng)。若一個(gè)人沒有他人的幫助和陪伴，他將處于孤獨(dú)的狀態(tài)，自己尋找食物以保持健康。因此，使人類生活更美好的東西不是來自于上帝之外的外界，而是來自于人類本身[6]。

然而，人類也有比其他動(dòng)物更強(qiáng)烈的傷害他人的傾向，這種傾向使得與人類相處成為一件相當(dāng)危險(xiǎn)的事。其原因在于人類有許多動(dòng)物沒有的激情和欲望，而且這些欲望遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了生存所必需的限度，許多人類之間的戰(zhàn)爭(zhēng)是由動(dòng)物所沒有的欲望引起的。同時(shí)，人類具有十分強(qiáng)大的互相侵害的能力。他們雖然不像動(dòng)物一樣擁有另人畏懼的牙齒、蹄子，但人類靈巧的雙手可以制造出各種各樣厲害的武器，他們的智力創(chuàng)造力使得依靠欺詐和詭計(jì)發(fā)動(dòng)攻擊變得異常容易，公開的突襲更是不在話下[7]。

基于以上種種原因，普芬道夫提出，社會(huì)性是人類生存且生活的必須具備的特性，即愿意加入同類，愿意與同類聯(lián)合，并且以希望他人對(duì)待自己的方式對(duì)待他人，使得后者不但沒有理由也不愿意傷害他，而且覺得有理由保護(hù)他的安全，通過維護(hù)他的利益來維護(hù)自己的利益。因而，普芬道夫認(rèn)為自然法就一種社會(huì)性法律，即教導(dǎo)一個(gè)人如何使自己成為人類社會(huì)一個(gè)有用成員的法律[8]。盡管普芬道夫所用文字表達(dá)與格老秀斯有所不同，但不難看出普芬道夫?qū)ψ匀环ǖ亩x更為傾向于格老秀斯。格老秀斯認(rèn)為自然法是正當(dāng)?shù)睦硇悦睿菙喽ㄉ茞旱臉?biāo)準(zhǔn)。通過判斷行為是否與理性一致評(píng)價(jià)行為的善惡，從而指示該行為該為或不為。兩者在實(shí)質(zhì)上都認(rèn)為自然法的目的在于指導(dǎo)自然人如何在一個(gè)具有社會(huì)性特點(diǎn)的環(huán)境中成為一個(gè)有用的成員。

普芬道夫認(rèn)為，自然法就是有關(guān)人的雙重本性的一種反映。與上述兩種傾向相適應(yīng)，存在兩種基本的自然法原則。第一種原則是自保原則，即每個(gè)人盡其所能保護(hù)去保護(hù)自己的生命和肢體，并保全他自身和財(cái)產(chǎn)[9]。第二種原則則是要求人們不可擾亂人類社會(huì)，或者套用他的話講，人不可做任何給社會(huì)增添紛擾的事情。[10]他把兩種原則整合成一條單獨(dú)的格言：“每個(gè)人都應(yīng)當(dāng)積極地維護(hù)自己以使人類社會(huì)不受紛擾。”[11]同時(shí)，普芬道夫又從第二種原則中推論出了一個(gè)重要的法律原則，即“任何人都不能對(duì)他人施加壓力，從而使他人能在其訴訟中適當(dāng)?shù)乜卦V侵犯其平等權(quán)利的行為?！?[12]這條規(guī)則體現(xiàn)了為普芬道夫所重視的法律平等原則，后來也被分解為許多具體的法律規(guī)則。

二、普芬道夫的社會(huì)契約論思想

普芬道夫認(rèn)為，一個(gè)國(guó)家的建立需要兩個(gè)基本契約的締結(jié)。第一個(gè)契約是人們同意進(jìn)入一個(gè)由“伙伴公民”組成的“永恒的共同體”[13]，也就是他們保證接受最高政治權(quán)威約束的契約。在第一個(gè)契約中，政治共同體必須就其統(tǒng)治形式制定一項(xiàng)法規(guī)。第二個(gè)契約是公民與政府之間締結(jié)的契約，根據(jù)這個(gè)契約，統(tǒng)治者有義務(wù)確保公共安全和防衛(wèi)，宣誓滿足公共安全的需要，而公民則承諾服從統(tǒng)治者，并在一切有關(guān)國(guó)家安全的事務(wù)方面，使自身的意志受制于統(tǒng)治者的權(quán)力。[14]

在普芬道夫看來，統(tǒng)治者既要受他與公民之間契約的約束，又要遵守自然法的指示，然而，統(tǒng)治者仍然不必向任何人承擔(dān)責(zé)任。因?yàn)?，如果它被認(rèn)為失職的話，它將因此受到人類的懲罰或強(qiáng)制，這樣一來，他就不是最高權(quán)威了。[15]所以，公民不僅無權(quán)反抗統(tǒng)治者的合法命令，哪怕統(tǒng)治者下達(dá)了違反自然法的命令，公民也只能選擇逃亡或繼續(xù)容忍這種命令所帶來的不幸，而不能拿起武器背叛他們的君主。只有在統(tǒng)治者違反了國(guó)家的公共安全使國(guó)家面臨實(shí)際危險(xiǎn)的情形下，（下轉(zhuǎn)第244頁）

（上接第242頁）公民才有權(quán)為保衛(wèi)自己和國(guó)家的安全而反抗統(tǒng)治者。

三、普芬道夫的義務(wù)論思想

權(quán)利與義務(wù)是法哲學(xué)領(lǐng)域的基本命題，與其之前和同時(shí)期的絕大多數(shù)古典自然法學(xué)家重視和側(cè)重于對(duì)權(quán)利的研究不同，普芬道夫特別重視對(duì)義務(wù)的研究，并創(chuàng)立了自然法的義務(wù)體系。他在舊有的永恒法、自然法和人定法三種劃分的基礎(chǔ)上將自然法與上帝法徹底分離。他認(rèn)為自然法要求人們履行三種義務(wù)：對(duì)上帝的義務(wù)、對(duì)人自身的義務(wù)及對(duì)共同體的義務(wù)。對(duì)上帝的義務(wù)僅與宗教有關(guān)，對(duì)人自身的義務(wù)只屬于道德。法律義務(wù)是惟一的對(duì)共同體的義務(wù)，這種義務(wù)完全獨(dú)立于宗教和道德，且僅源于理性。普芬道夫又將法律義務(wù)劃分為三種基本類型：一是不損害他人（包括尊重他人財(cái)產(chǎn)權(quán)和履行契約）；二是平等對(duì)待他人（各得其所，尊重人的尊嚴(yán)）；三是盡可能幫助他人（關(guān)懷）。[16]

普芬道夫在其著作《人和公民的自然法義務(wù)》第一卷中集中說明和論述了公民的義務(wù)。他首先論述了人應(yīng)當(dāng)信仰上帝。人對(duì)上帝的義務(wù)包括理論上和實(shí)踐上的要求，理論上，要求人們正確認(rèn)識(shí)上帝，實(shí)踐上則要求人們使自身的行為符合上帝的意志。普芬道夫認(rèn)為，一旦沒有了信仰，將無法保障國(guó)家的內(nèi)在團(tuán)結(jié)，公民為了自己的利益會(huì)采取任何他樂意采取的措施反對(duì)政府，在生活中也會(huì)互不信任，在相互懷疑和威脅下相處。然后，普芬道夫論述了人對(duì)自身的義務(wù)。他認(rèn)為人基于自愛的本性會(huì)產(chǎn)生自保的欲望，而自保是極其重要的。如果它是安全的唯一途徑，它就可以使一個(gè)人在很多情況下不受普通法義務(wù)的約束。[17]之后，普芬道夫討論了人的普遍義務(wù)。他認(rèn)為人首先應(yīng)當(dāng)尊重他人的利益，任何人都沒有權(quán)利侵犯他人，這是人的普遍義務(wù)。人與人之間是自然平等的，所以在利用他人的服務(wù)增進(jìn)自己的利益的同時(shí)也必須付出相應(yīng)的代價(jià)作為回報(bào)。另外在分配權(quán)利和共同財(cái)產(chǎn)時(shí)，也應(yīng)對(duì)所有人一視同仁，不可有任何不公平的待遇。

四、普芬道夫的歷史性影響

普芬道夫的法律思想和著作對(duì)德國(guó)法學(xué)界產(chǎn)生了重大影響。到了18世紀(jì)，歐洲尤其是德國(guó)的自然法學(xué)者的法律思想大多數(shù)都受到了普芬道夫影響。他在自然法基本原則的基礎(chǔ)上，第一次對(duì)法律體系做了詳細(xì)、系統(tǒng)、邏輯、科學(xué)的闡述，這足以讓他在法律歷史上占據(jù)舉足輕重的地位。

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