論贓款贓物的處理

【摘 要】贓款贓物在理論研究及司法實(shí)務(wù)中都具有重要地位，但目前相關(guān)的理論研究還略顯薄弱，學(xué)者們對(duì)贓款贓物內(nèi)涵外延的界定、程序正當(dāng)性等問(wèn)題存在著不同的見(jiàn)解；法律法規(guī)的不明確也導(dǎo)致了司法實(shí)踐操作中的混亂，處理程序各地不一，不利于保障利害關(guān)系人的權(quán)利救濟(jì)。為保障利害關(guān)系人的合法權(quán)益，加強(qiáng)相關(guān)理論研究，完善相關(guān)立法就顯得日益重要。

【關(guān)鍵財(cái)經(jīng)】贓款贓物；理論困境；實(shí)務(wù)困境；程序完善

一、贓款贓物的概念及其處理意義

公欲行其實(shí)，必先正其名。贓款贓物雖為現(xiàn)行刑事司法的常用概念，但法律卻沒(méi)有明確規(guī)定其內(nèi)涵及外延，這必將造成在司法實(shí)務(wù)中處理贓款贓物的混亂局面。

（一）贓款贓物的范圍

我國(guó)現(xiàn)行法律法規(guī)對(duì)贓款贓物范圍的規(guī)定并不統(tǒng)一，有時(shí)是指公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院查封、扣押、凍結(jié)的財(cái)物，有時(shí)是指犯罪分子違法所得的一切財(cái)物，有時(shí)是指追繳的財(cái)物。對(duì)于贓款贓物的確切內(nèi)涵及外延，理論界亦是見(jiàn)仁見(jiàn)智。有學(xué)者認(rèn)為，贓款贓物是指所有涉案財(cái)物，既包括犯罪分子違法犯罪所得的財(cái)物及其孳息，也包括供犯罪使用的財(cái)物及其孳息，它可以是犯罪分子無(wú)所有權(quán)的財(cái)物；筆者認(rèn)為，贓款贓物是指進(jìn)入刑事訴訟程序、與犯罪行為有關(guān)的財(cái)物，包括違法所得及其孳息，也包括部分作案工具。首先，我們要明確，贓款贓物只是程序性概念，只要涉案財(cái)物被公檢法三機(jī)關(guān)查封、扣押、凍結(jié)即進(jìn)入刑事訴訟程序，就成為贓款贓物，而不以經(jīng)人民法院審判認(rèn)定為必要。這是因?yàn)?，贓款贓物本身就具有證據(jù)屬性，是證明犯罪事實(shí)的重要依據(jù)，在刑事訴訟程序啟動(dòng)以后公檢法機(jī)關(guān)就有權(quán)對(duì)贓款贓物進(jìn)行處理，是一項(xiàng)財(cái)產(chǎn)保全和證據(jù)保全的強(qiáng)制措施。此外，這也是由贓款贓物的特性決定的，尤其是在經(jīng)濟(jì)犯罪及貪污賄賂犯罪中，贓款贓物很可能迅速的轉(zhuǎn)移或流通至其他領(lǐng)域，如若等到法院宣判確定其贓款贓物性質(zhì)，則很可能難以追回從而影響刑事訴訟的順利進(jìn)行。其次，就非實(shí)體形態(tài)經(jīng)濟(jì)性利益是否屬于贓款，筆者認(rèn)為，答案是肯定的?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)利益形式多種多樣、如股票、基金等，都是非實(shí)體性的，但它們都具有利益性及可占有性，如果不將其納入贓款贓物范圍，不利于實(shí)現(xiàn)打擊犯罪的目的。最后，就供犯罪所使用的工具是否屬于贓物，筆者認(rèn)為這要視具體情形而定，此處僅舉一例，就汽車(chē)而言，在2009年山西省破獲的拐賣(mài)婦女兒童案中，有關(guān)部門(mén)將犯罪人用作轉(zhuǎn)移被拐賣(mài)婦女兒童的大眾汽車(chē)2輛作為贓物予以沒(méi)收；在對(duì)犯罪工具進(jìn)行定性時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分考慮其主要用途，如若該工具主要供犯罪使用，那么則以贓物論處，如若該工具的主要用途并非供犯罪使用，則不能以贓物論處。

（二）處理贓款贓物的意義

首先，對(duì)贓款贓物進(jìn)行處理，具有十分重要的理論意義。它與貫徹“不使犯罪人從違法犯罪行為中獲取任何利益”這一法律價(jià)值取向相符合。如果只是對(duì)犯罪嫌疑人進(jìn)行刑事處罰而并不追究贓款贓物，勢(shì)必會(huì)使犯罪嫌疑人和社會(huì)上的不安分子產(chǎn)生以犧牲數(shù)年自由換取大量財(cái)富的想法，不利于教育、改造犯罪人和預(yù)防犯罪，也不利于刑罰目的的實(shí)現(xiàn)。其次，從刑事訴訟角度講，對(duì)作為重要證據(jù)的贓款贓物進(jìn)行正確處理，也有利于案件事實(shí)的查明，促進(jìn)刑事訴訟活動(dòng)的順利進(jìn)行。最后，從司法實(shí)務(wù)來(lái)講，對(duì)贓款贓物進(jìn)行準(zhǔn)確處理有利于補(bǔ)償被害人所受損失，有利于安撫受害人的情緒，維護(hù)社會(huì)的穩(wěn)定。此外，對(duì)贓款贓物進(jìn)行正確界定及處理，也能夠保護(hù)被告人的合法財(cái)產(chǎn)免受侵害。

二、我國(guó)現(xiàn)行的對(duì)贓款贓物的處理措施

我國(guó)目前對(duì)于贓款贓物的處理措施主要集中規(guī)定于刑法、刑事訴訟法及其相關(guān)司法解釋。歸納起來(lái)主要有追繳、責(zé)令退賠、沒(méi)收、返還幾種。

（一）幾種處理措施的辨析

1.從適用范圍看，幾種處理措施的適用范圍各有不同。所謂追繳，是指勒令繳回，應(yīng)該是向人民法院繳回原物，追繳對(duì)象為犯罪行為所涉及的所有贓款贓物；責(zé)令退賠是責(zé)令退還、賠償，退還時(shí)退還原物的意思，賠償是賠償損失，責(zé)令退賠的對(duì)象是犯罪行為所涉及的原屬于被害人的款物，被退還、賠償?shù)膶?duì)象是財(cái)產(chǎn)損失的被害人。沒(méi)收既可以作為一種刑事強(qiáng)制措施對(duì)犯罪所涉贓款贓物實(shí)行，也可以作為一種刑事處罰措施對(duì)犯罪分子合法的財(cái)產(chǎn)實(shí)行，此外針對(duì)法律所禁止個(gè)人持有的物品諸如槍支彈藥等亦可直接予以沒(méi)收。返還所涉及的是贓款贓物中原屬于被害人或第三人的財(cái)物，需注意的是，這里的財(cái)物需是原物，如若原物不再或損耗，則應(yīng)該責(zé)令犯罪人賠償。綜上可得，追繳和沒(méi)收針對(duì)的財(cái)物范圍更廣，可以涵蓋無(wú)被害人的違法所得，包含了責(zé)令退賠的部分違法所得。責(zé)令退賠和返還針對(duì)的財(cái)物范圍較小，且存在重合的情況。

2.從邏輯關(guān)系看，責(zé)令退賠和返還已經(jīng)涉及到了贓款贓物最終的處置，或?qū)⒃瓕俦缓θ嘶虻谌说暮戏ㄘ?cái)產(chǎn)退還給其本人，或?qū)Σ荒芡诉€的財(cái)物進(jìn)行估價(jià)，對(duì)被害人或第三人進(jìn)行等價(jià)賠償。在這兩種情況下，對(duì)贓款贓物的處理已經(jīng)終結(jié)，不再涉及后續(xù)行為。而對(duì)贓款贓物進(jìn)行追繳或者沒(méi)收，并非是對(duì)其進(jìn)行的最終處置，仍需對(duì)其進(jìn)行后續(xù)處理，或者將贓款贓物上繳有關(guān)財(cái)政部門(mén)、或者銷(xiāo)毀、或者上繳國(guó)庫(kù)、或者退還對(duì)贓款贓物具有合法所有權(quán)的被害人或第三人。由此可以看出，追繳或沒(méi)收在邏輯上看屬于責(zé)令退賠、返還的前提條件。在犯罪人拒不交出贓款贓物或者贓款贓物流落在外時(shí)，只有先對(duì)其進(jìn)行追繳或者沒(méi)收，才能將應(yīng)予退還的財(cái)物退還。

（二）贓款贓物的處理程序

在明確了贓款贓物的內(nèi)涵外延以及幾種處理措施以后，具體通過(guò)何種方式進(jìn)行處理，就涉及處理程序問(wèn)題。就目前我國(guó)的法律規(guī)定及司法實(shí)踐來(lái)看，主要包括以下幾種程序：

1.通過(guò)訴訟程序予以處理。

這主要包括兩種情況，一是檢察機(jī)關(guān)、被害人或者第三人在刑事訴訟過(guò)程中提起附帶民事訴訟，要求返還原屬?lài)?guó)家或者公民個(gè)人的合法財(cái)產(chǎn)。第二種是在刑事訴訟過(guò)程中無(wú)人提起附帶民事訴訟，對(duì)涉案贓款贓物通過(guò)刑事判決予以處理的情況。。

2.通過(guò)行政程序予以處理

這也包括兩種情況，一是在沒(méi)有啟動(dòng)庭審程序之前，檢查機(jī)關(guān)提出建議，移送主管機(jī)關(guān)對(duì)相關(guān)贓款贓物作出處理。二是對(duì)于法律明令規(guī)定禁止公民攜帶、擁有的違禁品，如槍支、彈藥、毒品等，由扣押機(jī)關(guān)直接按照國(guó)家規(guī)定予以沒(méi)收銷(xiāo)毀或者上繳國(guó)庫(kù)。

3.由法院或檢察院獨(dú)自進(jìn)行處理

一是法院?jiǎn)为?dú)就涉案贓款贓物進(jìn)行處理，依據(jù)六部委《關(guān)于<中華人民共和國(guó)刑事訴訟法>實(shí)施中若干問(wèn)題的規(guī)定》以及12年刑訴修正案的相關(guān)規(guī)定，犯罪嫌疑人、被告人在偵查、審查起訴中死亡的，對(duì)已凍結(jié)的犯罪嫌疑人的存款、匯款需要需要依法沒(méi)收或者返還被害人的，由偵查機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)向法院提出申請(qǐng)，法院經(jīng)過(guò)閱卷，審查有關(guān)證據(jù)材料后，以裁定形式作出裁決。

二是檢查院直接就涉案贓款贓物進(jìn)行處理，這主要是指因犯罪嫌疑人、被告人死亡以外的原因而撤銷(xiāo)案件的，對(duì)涉案款物需要沒(méi)收或者返還被害人的，由檢查機(jī)關(guān)直接做出處理決定，并通知有關(guān)機(jī)關(guān)直接上繳國(guó)庫(kù)或者返還被害人、第三人。如果涉案款物由檢察院控制，由其直接決定是否上繳國(guó)庫(kù)或者返還被害人、第三人。i

（三）對(duì)贓款贓物處理過(guò)程中存在的問(wèn)題

1.理論困境

（1）立法主體龐雜、內(nèi)容互相矛盾

如前所述，我國(guó)目前涉及對(duì)贓款贓物處理的法律法規(guī)多達(dá)20多部，立法的復(fù)雜化、直接給司法實(shí)踐帶來(lái)困難。必將導(dǎo)致有關(guān)部門(mén)在司法實(shí)踐中操作混亂，影響對(duì)贓款贓物的正確、及時(shí)處理。

（2）執(zhí)行主體不明

由于法律法規(guī)的含混性，由誰(shuí)去對(duì)贓款贓物進(jìn)行追繳、責(zé)令退賠、沒(méi)收和返還給被害人或者上繳，在刑事訴訟的哪一個(gè)階段進(jìn)行這些工作，有無(wú)時(shí)效限制等問(wèn)題都沒(méi)有做出明確的規(guī)定，導(dǎo)致了在司法實(shí)務(wù)中對(duì)贓款贓物的處理成為公、檢、法三機(jī)關(guān)爭(zhēng)奪的焦點(diǎn)。

（3）程序正當(dāng)性缺失

第一，利害關(guān)系人缺乏參與贓款贓物處理程序的有效途徑。受程序結(jié)果影響的人都有權(quán)參與該程序，這不僅是程序本身公正的基本要素，也是程序結(jié)果公正的保障。

第二，對(duì)贓款贓物是否使用善意取得制度不明。我國(guó)目前對(duì)此并無(wú)詳盡明確的法律規(guī)定，只有一些司法解釋和規(guī)范性文件略有涉及，在司法實(shí)踐中各地的做法也不盡統(tǒng)一。

2.實(shí)務(wù)困境

（1）執(zhí)行困難

在司法實(shí)務(wù)中，往往出現(xiàn)對(duì)贓款贓物做了判決但難以執(zhí)行的現(xiàn)象，即“空判”。主要原因包括贓款贓物已被消耗或者損毀無(wú)法退還給被害人或者善意第三人，而犯罪嫌疑人、被告人無(wú)能力進(jìn)行賠償或者有關(guān)機(jī)關(guān)通過(guò)各種途徑都沒(méi)有追繳到贓款贓物或已追繳的贓款贓物不足以彌補(bǔ)被害人或者第三人的損失。

（2）贓款贓物保管困難

刑事案件涉案的贓款贓物除了有現(xiàn)金、支票、手機(jī)等小型物品以外，往往還包括汽車(chē)、機(jī)器等大型物件，而司法機(jī)關(guān)存放這些物品的空間有限，能夠用來(lái)存放大件贓物的空間不足，且部分贓物由于案件長(zhǎng)時(shí)間未審結(jié)而存放時(shí)間相應(yīng)增加，其價(jià)值會(huì)受到影響，多半會(huì)降低貶損。

（3）對(duì)無(wú)主贓款贓物的處理

對(duì)于無(wú)主贓款贓物該如何處理，我國(guó)法律也沒(méi)有做出明確的規(guī)定。

三、贓款贓物處理的改進(jìn)方向

對(duì)贓款贓物進(jìn)行正確處理，從程序意義上講有助于證明案件事實(shí)，從最終結(jié)果意義上講有助于打擊犯罪，挽回被害人、第三人或者國(guó)家的經(jīng)濟(jì)利益，同時(shí)也有利于保護(hù)被告人的合法財(cái)產(chǎn)不受侵犯。而要實(shí)現(xiàn)其積極意義，就要求制度設(shè)計(jì)具有合理性，既要保證被害人、第三人或者國(guó)家的利益不受侵犯又要維護(hù)被告人的合法權(quán)益。具體來(lái)講，可以從以下幾個(gè)方面對(duì)贓款贓物的處理進(jìn)行改進(jìn)和完善。

（一）明確核心法條、完善法律依據(jù)。首先，應(yīng)該對(duì)有權(quán)制定贓款贓物處理規(guī)則的主體作出明確限制，只能是各級(jí)司法機(jī)關(guān)。其次，應(yīng)明確規(guī)定不同法律法規(guī)的效力。當(dāng)不同的法律規(guī)定之間出現(xiàn)矛盾之時(shí)，應(yīng)遵循等級(jí)序列原則，除特別規(guī)定外，上位法優(yōu)于下位法。各機(jī)關(guān)不得各自為政?；诖耍嚓P(guān)法律應(yīng)在立法或者司法解釋中作出明確的規(guī)定，以便與執(zhí)行機(jī)關(guān)有法可依順利、及時(shí)對(duì)贓款贓物進(jìn)行處理。

（二）明確執(zhí)行主體。關(guān)于究竟誰(shuí)才是有權(quán)處理贓款贓物的機(jī)關(guān)，不僅在實(shí)踐中各地規(guī)定不一，理論界也存在著較大的爭(zhēng)議。有人認(rèn)為只有法院才有處理權(quán)，有人認(rèn)為公、檢、法三機(jī)關(guān)都有處理權(quán)，還有人認(rèn)為進(jìn)行最終程序的機(jī)關(guān)擁有處理權(quán)。對(duì)于贓款贓物是否適用善意取得制度，應(yīng)作出明確的規(guī)定。筆者認(rèn)為，應(yīng)根據(jù)具體情況而定，不應(yīng)籠統(tǒng)的統(tǒng)一規(guī)定適用或者不適用。當(dāng)贓款贓物為種類(lèi)物時(shí)，可以適用善意取得制度，由此給受害人或者第三人造成的損失，由犯罪嫌疑人、被告人予以同等補(bǔ)償；當(dāng)贓款贓物為特定物時(shí)，可賦予受害人、第三人自決權(quán)，受害人第三人可申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)強(qiáng)制追繳或沒(méi)收，由此給善意取得人造成的損失由犯罪嫌疑人、被告人進(jìn)行補(bǔ)償；也可以自行與善意取得人協(xié)商解決。

（三）明確規(guī)定告知與公布程序。即將涉案贓款贓物的情況明確告知利害關(guān)系人，以及將最終的處理結(jié)果以公告形式公布，確保利害關(guān)系人的知情權(quán)以利于其權(quán)利救濟(jì)。ii

承上所述，這里主要是針對(duì)公告期滿已將贓款贓物上繳國(guó)庫(kù)或做其他處理后利害關(guān)系人才來(lái)認(rèn)領(lǐng)的情況。筆者認(rèn)為，應(yīng)根據(jù)利害關(guān)系人的情況做不同處理。若利害關(guān)系在公告期內(nèi)完全有條件到有關(guān)部門(mén)認(rèn)領(lǐng)而未認(rèn)領(lǐng)，公告期滿則視作對(duì)其權(quán)利的放棄，這種情況不予回應(yīng)利害關(guān)系人的認(rèn)領(lǐng)請(qǐng)求。若利害關(guān)系人確實(shí)是因?yàn)椴豢煽沽蛘咂渌驘o(wú)法在公告期內(nèi)認(rèn)領(lǐng)其財(cái)物，則應(yīng)由有關(guān)機(jī)關(guān)申請(qǐng)財(cái)政部門(mén)對(duì)其進(jìn)行酌情賠償。

注釋?zhuān)?/p>

i吳光升.刑事涉案財(cái)物處理程序的正當(dāng)化.[J].法學(xué)論壇.