淺析中美反壟斷法的比較

摘 要：近年來中國市場經濟飛速發展，特別是加入WTO之后，中國經濟的市場化水平進一步提高，在這樣的背景下中國制定并通過了《中華人民共和國反壟斷法》，相比于西方發達國而言，我國的發壟斷法發展歷程較為短暫，值得向西方國家進行比較借鑒。本文通過對比中國和美國的反壟斷法，在立法目的、適用對象、監管范圍三個方面進行了對比分析，比較了在這三個方面的中美反壟斷法異同。

關鍵詞：反壟斷法；謝爾曼法；比較；監管范圍

一、反壟斷法的立法目的比較

市場經濟的基礎是自由競爭。國家要通過立法保障合理競爭。缺乏對反壟斷和限制競爭 的法律保障機制，市場經濟秩序是建立不起來的。[1]我國《反壟斷法》第1明確規定：“預防和制止壟斷行為，護市場公平競爭，高經濟運行效率，護消費者利益和社會公共利益，促進社會主義市場經濟健康發展，制定本法。”由此可以認識到，從總體上說，我國《反壟斷法》立法目的是二元的，既具有維護市場公平競爭秩序、提高經濟效率的公益目的，也具有保護消費者利益的私益目的。從具體目的上來說，在《反壟斷法》第1條當中，通過預防和制止壟斷行為的手段，來保護市場公平競爭、提高經濟運行效率、維護消費者利益、社會公共利益、促進社會主義市場經濟健康發展等五個方面是《反壟斷法》的具體目的，反壟斷法的立法目的也是多元的。[2]

美國《謝爾曼法》第1條規定：任何契約，以托拉斯形式或其他形式的聯合、共謀，用來限制州際間或與外國間的貿易或商業，是非法的。任何人簽訂上述契約或從事上述聯合或共謀是重罪；第7條規定：任何因反托拉斯法所禁止的事項而遭到財產或營業損害的，可以向美國法院提起訴訟，不論損害大小，一律給予其損失額的三倍賠償及訴訟費和合理的律師費。按照持一元論的芝加哥學派的觀點，反壟斷政策的最終目的是最大限度地滿足消費者利益，認為美國反壟斷法的祖先們正是為了實現這個唯一的目標，才制定和頒布了反壟斷法。持多元論觀點的杰斐遜主義學派認為，反壟斷法保護和追求的并非單一的經濟目標，堅持認為制定和施行反壟斷法的目標是多元化的，多元論的觀點認為制定和施行反壟斷法不僅要實現促進經濟發展的目的，同時也要對相關的政治問題、社會問題進行關注，有效地解決權力過于集中等相關的問題，切實加強對政治價值、社會價值等多重目標的有效保護。

綜上，反壟斷法的一般性目的可分為三類：經濟目的、社會目的和政治目的。反壟斷法的經濟目的主要表現在提高經濟效率，促進貿易自由化，利于實現私有化，以及完善市場經濟的發達程度。反壟斷法已經在總體上被經濟學家假定為以提高經濟效率、實現低價格、增加選擇機會、增進產品的質量、提高整個消費者的福利作為其目的。反壟斷法的社會目的主要是實現對消費者利益的保護，要保護消費者免受市場力量和大公司社會經濟力量的脅迫、保護中小企業的機會和利益、確保民主的價值和原則、維護公共利益、保障市場公平和平等，避免私人力量對民主政治帶來危害，保證公正的原則，使市場上的相對弱勢者仍享受最基本的選擇的機會。

二、反壟斷法的適用對象比較

反壟斷法的適用對象是競爭主體和壟斷主體。競爭和壟斷是對立統一的關系。競爭產生壟斷，壟斷限制競爭。同一企業，當其行為符合有效競爭條件時，稱之為競爭主體；而當其行為超過合理競爭范圍并危害市場秩序時，稱之為壟斷主體。因此，競爭主體和壟斷主體是合二而一的，可統稱為反壟斷法律關系主體。

美國以“人”來表述反壟斷法律關系主體，《謝爾曼法》的適用對象為“任何人”，“無論公司或個人，參與到限制州際或國際商業和貿易的行為中，則被認定違法因而受到法律的制裁。”[3]

中國的《反壟斷法》稱適用對象為“經營者”，指從事商品生產、經營或者提供服務的自然人、法人和其他組織。此外，中國反壟斷法還將行政機關和法律、法規授權的具有管理公共事務職能的組織納入監管范圍，因而相應機關和組織也被認為是反壟斷法律關系的主體。中國法還提到有關“行業協會自律”，行業協會也是反壟斷法律關系主體。

中美兩國反壟斷法適用對象的比較中可以看出，兩國反壟斷法適用對象均十分廣泛，相對而言，中國的反壟斷法適用范圍更大一些，因為中國特殊國情下的政治經濟現狀決定著，以政府為代表的行政力量在不同程度上干預了市場行為，也被作為一個反壟斷法律關系主體列入反壟斷法適用對象范圍當中。此外中國反壟斷法適用對象涵蓋自然人，這是因為，從嚴格意義上來說反壟斷的私人執行情況并不存在于中國反壟斷法立法，因此將自然人也要納入到反壟斷適用對象中，但是經營者要遠遠的高于其重要程度。

三、反壟斷法的監管范圍比較

在自由的市場經濟環境當中，企業可以通過企業間的合并，來實現企業資產的優化重組，實現獲取更高利潤的目的。市場競爭的存在基本條件是各企業分別占有有限的市場份額。壟斷的產生，是因為部分企業甚至個別企業通過合并其他企業，改變了原先市場中多頭競爭下的“生態平衡”。企業合并是經營者限制競爭、追求壟斷最直觀的形式，因而普遍受到反壟斷法的重點鉗制。

“經營集中”是中國《反壟斷法》對企業合并行為的叫法。根據《反壟斷法》第20條的規定，經營者集中是指下列情形：①經營者合并；②經營者取得其他經營者足夠數量的有表決權的股份或者資產；③經營者通過合同等方式取得對其他經營者的控制權或者能夠對其他經營者施加決定性影響。

美國《克萊頓法》在其第七條規定了禁止為達壟斷目的而直接或間接收購其他企業的全部、部分股票或其他股份資本。在其后續一系列修正案中，更進一步規定了大型企業的合并應在合并前向聯邦貿易委員會或司法部反壟斷局申報，并將反壟斷的對象從對公司并購行為的適用擴展到一些未經注冊的社團，譬如總銷售額超過5億美元的合伙或一些出于企業責任方面的考慮沒有進行注冊登記的“合營企業”。

中美兩國反壟斷法雖在對壟斷性目的的企業合并行為的稱謂上有所區別，但是均對這一類同性質的壟斷性商業行為做出了立法規制，形成了針對性的法律依據，產生立法的威懾。

參考文獻：

[1]吳振國.美、日、德三國反壟斷法比較[J].中國法學，1994

[2]漆多俊.中國反壟斷立法問題研究[J].法學評論，1997

[3]陳樹理.反壟斷立法目的研究[D].中國社會科學院，2013