新經(jīng)濟地理學與新貿(mào)易論的主要國外理論的綜述

楊奕

摘要：從上世紀80年代以來，經(jīng)濟學中出現(xiàn)了一種“新經(jīng)濟地理學”的熱潮，將以前一直被忽視的產(chǎn)業(yè)的空間聚集這一問題重新納入經(jīng)濟學的思考范圍之中，并與新貿(mào)易論相結合，以強調(diào)收益遞增和不完全競爭為出發(fā)點。本文將對新經(jīng)濟地理學和新貿(mào)易論的一些主要國外理論及相關研究進行簡要的介紹。

關鍵詞：克魯格曼 新貿(mào)易論 新經(jīng)濟地理學

新經(jīng)濟地理學與新貿(mào)易理論被視為上世紀80年代西方經(jīng)濟學領域中繼不完全競爭與收益遞增革命之后出現(xiàn)的第四次“新經(jīng)濟學”研究浪潮。其中以美國著名經(jīng)濟學家保羅克魯格曼為代表，通過強調(diào)收益遞增與不完全競爭，并將這兩方面的作用與區(qū)位（或稱經(jīng)濟地理）聯(lián)系起來，將其引入對傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論的思考中。其目的在于將一直被忽視的空間因素納入主流經(jīng)濟學的分析范疇之中。本文擬對新經(jīng)濟地理學和新貿(mào)易論的基本理論做簡要的介紹。

一、經(jīng)濟地理學的復興和新經(jīng)濟地理學的產(chǎn)生

長久以來，經(jīng)濟學一直忽略了空間問題，因為任何有關經(jīng)濟活動空間區(qū)位討論幾乎都無法使用規(guī)模報酬不變與完全競爭的方法，而這些方法仍然是大部分經(jīng)濟分析的主流。

二次大戰(zhàn)后，隨著國際貿(mào)易和世界經(jīng)濟的長期增長在現(xiàn)實中的表現(xiàn)，并未向世人展現(xiàn)出一個與新古典理論所預測的相同的經(jīng)濟圖景，以收益遞增和不完全競爭理念為基礎的新的經(jīng)濟學研究方法開始表現(xiàn)出強勁的發(fā)展勢頭。

到了20世紀70年代產(chǎn)業(yè)組織理論得到了突飛猛進的發(fā)展，為經(jīng)濟學家們提供了一系列不完全競爭的模型。因此，收益遞增不再是被回避、或不顧一切地被假設掉的東西。

20世紀80年代興起的新貿(mào)易和新增長理論在解釋行業(yè)內(nèi)貿(mào)易、專業(yè)化和無限增長方面發(fā)揮了很大的空間，豐富和擴大了傳統(tǒng)貿(mào)易理論和經(jīng)濟增長理論的研究內(nèi)涵。這兩方面的理論基礎就是收益遞增假設，這為解釋經(jīng)濟活動的集聚現(xiàn)象提供了新的可能途徑。但是以往這兩個理論都是圍繞著規(guī)模報酬遞增、運輸成本、生產(chǎn)要素流動性這三者以及這三者間在市場運作過程中產(chǎn)生的相互制約和相互影響的作用而展開的研究工作，這些研究領域也是傳統(tǒng)經(jīng)濟地理學派研究的范疇。但是新貿(mào)易和新增長理論的不足之處在于，它們只能將規(guī)模報酬遞增和生產(chǎn)要素內(nèi)生化，而不能將運輸成本內(nèi)生化，因此，主流經(jīng)濟學派就只能將經(jīng)濟地理學納入研究的范疇。從新的領域、新的視角得出一些關于傳統(tǒng)貿(mào)易和增長理論的新的啟示。在這樣的背景下，自上世紀90年代以來，迪克西特斯蒂格利茨的壟斷競爭模型（DS模型）和經(jīng)濟學家們關于新貿(mào)易和新增長理論的研究，為經(jīng)濟學研究領域帶來第三次大飛躍，而被視為第四次大飛躍的新經(jīng)濟地理學，將規(guī)模報酬遞增理論的研究推向一個新的高度。

1985年赫爾普曼與克魯格曼發(fā)表了《市場結構和對外貿(mào)易》，隨后的1991年格羅斯曼與赫爾普曼發(fā)表了《世界經(jīng)濟中的創(chuàng)新和增長》，前者是不完全競爭和國際貿(mào)易的著作，后者則主要針對內(nèi)生增長進行研究，這兩本著作的出版，大大促進了新經(jīng)濟地理這一新的研究領域的形成。而真正被視為新經(jīng)濟地理學研究開山之作、完成了對DS模型空間意義的解釋并確立了新經(jīng)濟地理學的地位的兩篇著作，則是1991年克魯格曼發(fā)表在《政治經(jīng)濟學雜志》上的《報酬遞增和經(jīng)濟地理》，以及1988年藤田在《區(qū)域科學和城市經(jīng)濟學》上發(fā)表的《空間集聚的壟斷競爭模型：細分產(chǎn)品方法》。

二、新經(jīng)濟地理學的主要理論

（一）中心——外圍模型

克魯格曼于1991年提出的中心——外圍模型，是新經(jīng)濟地理學理論最有代表性的一個理論模型，在外部條件相同的條件下，該模型展示了兩個外部條件相同的區(qū)域，在報酬遞增、人口流動與運輸成本的交叉作用的情況下，如何演變出完全不同的生產(chǎn)結構，并且解釋了當時美國和歐洲的制造業(yè)為何是在發(fā)達地區(qū)集中而非不發(fā)達地區(qū)集中的情形。

該模型假設前提是整個經(jīng)濟活動中只存在初始條件相同的兩個地區(qū)和兩個部門，一個是規(guī)模報酬不變的農(nóng)業(yè)部門，其處于完全競爭模式；另一個是規(guī)模報酬遞增的制造業(yè)部門，其處于壟斷競爭模式下。該模型中，一開始運輸成本（即“冰山運輸成本”）很高導致了貿(mào)易自由度低，這時這兩個產(chǎn)業(yè)是在區(qū)域間均勻分布的。但隨著運輸成本發(fā)生變化，不斷下降并降到中間水平時，前向與后向聯(lián)系的效應最強，市場容量進一步增大。由于制造業(yè)的規(guī)模報酬遞增作用，使得更多的制造企業(yè)涌入該地區(qū)，因此形成了企業(yè)集聚的情形。在這種情況下，經(jīng)濟的對稱結構被打破，從之前兩個部門（農(nóng)業(yè)與制造業(yè)）原本均勻分布的經(jīng)濟中將逐漸演化出一種以制造業(yè)“中心”、農(nóng)業(yè)“外圍”的中心——外圍模型。這樣形成的不均衡發(fā)展，在累積過程驅動下擴散到整個地區(qū)，克魯格曼認為這是收益遞增對經(jīng)濟地理的最高層次的影響。該模型也很好的解釋了19世紀美國和歐洲制造業(yè)地帶等情形。

（二）地方化

克魯格曼認為，經(jīng)濟在地理上集中的現(xiàn)象在許多層次上都會發(fā)生，收益遞增在最低層次對經(jīng)濟地理的影響就表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)的地方化。各國發(fā)展何種專業(yè)化在一定程度上具有歷史偶然性。某一特定產(chǎn)品的生產(chǎn)區(qū)位，在較大程度上是不確定的和歷史依賴的。克魯格曼舉了一個1895年美國佐治亞州的達爾頓女孩制作了一件植毛制成的床罩作為送給朋友的結婚禮物，這一偶然事件使得二戰(zhàn)后，達爾頓成為美國最主要的地毯制造中心。克魯格曼還列舉了幾個相類似的例子旨在說明地方化的邏輯是類似的。微小的偶然事件開始了一個累積過程，在這個過程中，某個地區(qū)大量廠商和工人的存在為更多的廠商和工人集中到該地區(qū)提供了激勵。由此導致的模式可能是由潛在的資源和技術決定的，但克魯格曼認為，從根本上來講，歷史和偶然事件起了決定性的作用。區(qū)域和城市之間的專業(yè)化和貿(mào)易格局也同樣具有很強的“路徑依賴”。

這種“路徑依賴”特征的產(chǎn)生可能是由于某個歷史的偶然事件或偶發(fā)原因，由此引發(fā)了區(qū)位事件的發(fā)生。而這一“歷史的偶然”一旦產(chǎn)生，就很有可能建立起某種長期的聚集結果，雖然在產(chǎn)業(yè)區(qū)位和聚集經(jīng)濟中，這種聚集結果有可能存在其他的替代性均衡，或者最初產(chǎn)生的這一區(qū)域和城市模式其實并沒有達到“最佳”的空間活動模式均衡，但無論如何，這種長期聚集的結果一旦形成，在收益遞增的基礎上，這個最初的區(qū)域和城市模式就會被“鎖定”下來，很難發(fā)生變動。這一模型也很好的解釋了我國珠三角和長三角制造業(yè)中心的形成。endprint

（三）全球化和產(chǎn)業(yè)擴散

1996年蒲格和維納布斯建立了一個全球化和產(chǎn)業(yè)擴散的模型。這一模型試圖通過弱化運輸成本的變化對于產(chǎn)業(yè)擴散的作用，提示國家間的產(chǎn)業(yè)擴散更可能因為勞動效率的變化而發(fā)生。原因在于，如果運輸成本很高或很低的情況下，位于核心國家的產(chǎn)業(yè)感受到的由此帶來的前向與后向聯(lián)系（向心力）都相對較低，因為勞動效率的小幅度上升而導致的工資成本的上升（離心力）都足以抵銷運輸成本變動所帶來的產(chǎn)業(yè)聯(lián)系（向心力）的影響。因此，為了規(guī)避或減少工資成本的上升，投資和生產(chǎn)開始向周邊國家的轉移，來滿足其最終需求。而在前向與后向聯(lián)系較強的國家，即在運輸成本的中間區(qū)段，產(chǎn)業(yè)集聚更容易維持。1999年，藤田、克魯格曼與維納布斯為了更好地說明這一產(chǎn)業(yè)擴散過程，建立了一個包含三個國家和七個勞動密集度各不相同的產(chǎn)業(yè)模型。該模型分為兩個階段，在第一階段中，產(chǎn)業(yè)都集中在一個國家（富國），這一國家與另外兩個國家（窮國）存在著工資差異。隨著富國勞動生產(chǎn)率水平和工資水平的不斷提高，產(chǎn)業(yè)開始向窮國轉移以獲利，由此進入第二階段。在第二階段，兩個窮國在一開始的工資水平是一致的，因此兩國相同的產(chǎn)業(yè)結構相對均衡，隨著兩個國家內(nèi)部產(chǎn)業(yè)聯(lián)系的增強，這種均衡被打破，一個國家領先的優(yōu)勢被放大，另一個國家則因此而落后。通過這一模型，我們看到了在世界經(jīng)濟的發(fā)展過程中，國家的工業(yè)化進程并不是齊頭并進的，而是富國與窮國共存的模式。而隨著產(chǎn)業(yè)以獲利為目的由富國向窮國轉移，這也使得窮國通過產(chǎn)業(yè)的承接和自身產(chǎn)業(yè)的發(fā)展而進入富國的行列這一可能性得到實現(xiàn)。在世界范圍內(nèi)的工業(yè)化進程中，我們看到了產(chǎn)業(yè)以一系列波的形式從一個國家傳到另一個國家，國家內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)發(fā)展也都呈現(xiàn)出從低向高發(fā)展的態(tài)勢。

（四）區(qū)域專業(yè)化模型

為了進一步考察全球經(jīng)濟一體化如何影響已實現(xiàn)工業(yè)化的國家和地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結構，1996年克魯格曼和維納布斯建立了區(qū)域專業(yè)化模型。這一模型通過兩個國家（本國與外國）和兩個規(guī)模報酬遞增性的產(chǎn)業(yè)（均為制造業(yè)），解釋了產(chǎn)業(yè)內(nèi)聯(lián)系和產(chǎn)業(yè)間聯(lián)系的強度對產(chǎn)業(yè)地理集聚的影響。這一模型表明：當產(chǎn)業(yè)間聯(lián)系與產(chǎn)業(yè)內(nèi)聯(lián)系共存，而產(chǎn)業(yè)間聯(lián)系強于產(chǎn)業(yè)內(nèi)聯(lián)系，也就是說，對于一國的廠商而言，必須通過位于另一國的廠商聯(lián)系才能獲得最重要利益時，在任何貿(mào)易成本下，這一國家對兩個產(chǎn)業(yè)中任何一個產(chǎn)業(yè)都無法實現(xiàn)長期的集聚。兩個國家都會各自發(fā)展這兩個產(chǎn)業(yè)。相反，如果產(chǎn)業(yè)內(nèi)聯(lián)系強于產(chǎn)業(yè)間聯(lián)系，而貿(mào)易成本又比較高時，為了降低貿(mào)易成本、減少貿(mào)易量，兩個產(chǎn)業(yè)中任何一個產(chǎn)業(yè)也都無法實現(xiàn)在某一國家的長期的集聚，兩個國家也都會各自發(fā)展這兩個產(chǎn)業(yè)；只有當貿(mào)易成本足夠小時，兩國間的貿(mào)易量增加，這時兩個產(chǎn)業(yè)中的任一產(chǎn)業(yè)才能實現(xiàn)在某一國家集聚的可持續(xù)性。產(chǎn)業(yè)內(nèi)的聯(lián)系與產(chǎn)業(yè)間聯(lián)系之差距越大，使產(chǎn)業(yè)集聚為可持續(xù)的貿(mào)易成本的取值范圍越寬。

三、新貿(mào)易論與經(jīng)濟活動區(qū)位

克魯格曼認為，現(xiàn)實中的國家間貿(mào)易，并沒有像傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論所言主要發(fā)生在生產(chǎn)要素稟賦差異較大的國家之間，而是發(fā)達國家之間同質(zhì)性較高的產(chǎn)品貿(mào)易量最大，這主要是由于規(guī)模報酬遞增原理使得這些國家在發(fā)展產(chǎn)業(yè)專業(yè)化上獲利，其結果是強者愈強。而這種產(chǎn)業(yè)的專業(yè)化發(fā)展與各個國家的生產(chǎn)要素稟賦差異其實關系不大。在以上理論前提下，各國發(fā)展何種專業(yè)化在一定程度上首先是具有“歷史偶然性”的。某一特定產(chǎn)品的生產(chǎn)區(qū)位也是不確定的和歷史依賴的。“路徑依賴”理論在國家間的專業(yè)化和貿(mào)易格局也一樣適用。新貿(mào)易理論還認為，不完全競爭和規(guī)模報酬遞增的存在，使得國家和區(qū)域采取戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，并以此來創(chuàng)造競爭優(yōu)勢變成了可能。因此，新貿(mào)易理論鼓勵國家和區(qū)域為創(chuàng)造貿(mào)易中的競爭優(yōu)勢而實行戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，這樣可以使一個國家主動地改變其在國際經(jīng)濟中的專業(yè)化格局，使其向有利的方向發(fā)展。

克魯格曼的新貿(mào)易理論，對比傳統(tǒng)的貿(mào)易理論最大的不同就是將空間這一地理因素考慮其中，他的這一理論，不僅復興了經(jīng)濟地理學，更創(chuàng)造性地開創(chuàng)了一門新的經(jīng)濟地理學理論。

總的看來，新經(jīng)濟地理學更多地還是運用主流經(jīng)濟學的觀點來解釋區(qū)域經(jīng)濟和城市經(jīng)濟領域的問題。因為對新經(jīng)濟地理學產(chǎn)生濃厚興趣并不斷在該領域進行理論研究的不是地理學家，而是一些經(jīng)濟學家，確切地說是一些國際經(jīng)濟學家，他們的視角及研究的方向與傳統(tǒng)的地理學家還是不一樣的，新經(jīng)濟地理學的理論基石是古典區(qū)位理論、規(guī)模報酬遞增理論、聚集模型等，這些研究對于傳統(tǒng)地理學來說意義并不大，但對于長期忽略了空間因素的經(jīng)濟學而言卻有其重要的意義。以強調(diào)空間因素著稱的新經(jīng)濟地理學在這一方面豐富了經(jīng)濟學的研究內(nèi)容。

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