淺析專利不實施的原因及反思

成崢　劉彥

摘要：本文探究是什么原因引起的專利技術不實施，提出有針對性的改進建議，有助于為目前尚不明朗的專利相關法學研究提出一些新思路。通過思考目前我國專利技術現狀的矛盾，反思促使專利實施的對策。研究發現：專利申請后不繳納年費，專利技術無法投入生產，專利的質量低，不能投入生產，或者不適合投入生產，均導致專利不實施。本研究提出：應完善專利法，加強專利法規和專利制度的建設和完善，提高個人和企業的專利權保護意識，加強專利權管理制度、保護力度和服務體系建設 ，并結合各政府部門和各科研機構共同的積極努力。通過實行以上建議，促進專利充分實施。

關鍵詞：專利專利 專利質量 生產經營

項目：“大學生創業中知識產權的創造及運用模式研究"編號：201310731029。

目的，制造、使用和銷售專利產品或使用專利方法。在市場機制的作用下，按照利益最大化的原則，一方面權利人為了實現知識的價值，可能會盡力將自己獨占的技術等轉化為產品，并迅速占領市場，取得競爭優勢；另一方面權利人也可能利用自己在技術、信息、品牌等方面的獨占權利來盡力維持自己的競爭優勢、排除或限制他人的競爭。在后一種情反而成了阻礙技術轉移和信息傳播、限制他人競爭并壟斷市場的有力工具，知識產權制度，包括專利實施制度，原本促進技術信息傳播、增加社會公眾利益的目的就難以實現了。這些行為，可以統稱為“知識產權濫用”。然而實踐中竟然有一部分專利申請后不實施，我們不禁要問那當初為何煞費苦心地申請專利？面對這種專利不實施的現象，我們又應該如何應對呢？

截至2013年底，經國家知識產權局授權并維持有效的國內外發明專利總數103.4萬件，比2012年底增長18.2%。其中，國內發明專利擁有量58.7萬件（含港澳臺4.2萬件），占總量的56.8%，同比增長24.1%。我國每萬人口發明專利擁有量（不含港澳臺）達4件，比國家“十二五”規劃綱要設定的3.3件目標高出0.7件。現在發明專利申請量躍居世界第一，專利合作條約國際申請專利全球第四位。在國內有效發明專利中，企業擁有發明專利35.2萬件，同比增長28.5%，占60.0%，所占比重比2012年底高出2個百分點。高校擁有發明專利11.6萬件，同比增長19.6%，占19.8%。科研機構擁有發明專利4.7萬件，同比增長27.0%，占8.0%。以上數據表明我國存在大量專利，并且呈持續快速增加狀態。

歐美作為專利的維護大國，近一二十年，歐美盛行兩類不進行實際的生產、銷售行為，而是專門以專利許可作為其主要的運營項目的公司。一類就是專利代理公司，如SISVEL。這類公司以客戶為導向，受理客戶委托進行專利業務；另一類就是業界所稱的“不實施的公司”，或專利投機者。這類公司專門從事從他人手中購買專利，形成自己的“專利包”，以獲取損害賠償金或權利金。這類“不實施公司”在我國不多見，本文探討的專利不實施是側重于指授權專利因為不繳納年費而自動終止以及專利技術未投入生產。我國《專利法》的立法宗旨之一是“推動發明創造的應用”，但是我國眾多專利技術有多少真正投入到生產領域？換言之，是什么原因導致專利技術不實施？

一、專利申請后不繳納年費導致專利不實施

繳納年費是專利權人的義務，根據我國《專利法》及其細則、《審查指南》的規定，專利年費沒有按期繳納，將視為放棄而終止該專利權。

我國因出現未按期繳納年費等法定事由，導致專利權喪失的數量常大，而且逐年增加。據統計，1990-1994年國內發明專利因此不實施的比例在70%以上（相對于2000年專利權存續10-6年），國外發明專利不到30%。國內職務發明終止案中，高校占36.1%，企業占23.6%，科研院所占35%。除管理失誤或者出于專利戰略考慮外，很大部分是因不愿繳納專利費等人為因素而非市場因素導致專利權提前終止，其損失是無法估量也是無法挽回的。

二、專利技術無法投入生產導致專利權不實施

我國的專利很多，但其中真正被采用并實際投入生產的很少，據調查，我國專利權放棄率曾高達近40%，有的是因為把專利技術轉化成實用的物品投資太大，因而無法投入生產；而很多專利成果是因為找不到合適的轉移對象而被閑置，造成這種狀況的原因有以下幾方面：

（一）對專利技術沒有合理的估值

專利權到底值多少錢，目前在國內還沒有一套能夠令人信服的評估制度，所以專利價值成了專利技術轉化最困難的阻礙。

（二）沒有廣泛的宣傳途徑

沒有大面積的推廣自己的專利技術。因為沒有更多的人知道你的專利技術，所以沒有人愿意對你的技術進行投資呢。從理論上來說，專利推廣是技術轉化最關鍵的一步，要想轉讓自己的專利，就必須先讓別人知道你的技術是什么，有什么好處，能夠幫助企業或者社會帶來什么幫助。

（三）面對投資方

專利人沒有公正客觀的介紹自己的技術成果，沒有做到既要把技術的特點和優勢介紹清楚，也要把技術的缺點和弊端展示出來，站在投資方的角度去思考、去交流，同樣也要保證自己的合法權益不受傷害。因為沒有能夠達到這種要求，所以沒能夠達成合作共識。

三、專利的質量低，不能投入生產，或者不適合投入生產

衡器專利質量高低的評判標準主要是該發明的創造性與實用性。目前我國有記錄的專利成果已經超過一百萬項，然而實際轉化應用的不足十萬項，這么低的轉化率雖然是多種因素共同作用的結果，但專利質量不高是關鍵性的因素已達成共識。正是由于專利質量低、技術不成熟，才直接導致了專利應用率低下且標準不規范的情況。概況來講，制約專利實施與轉讓實施的主要原因包括以下內容：

（一）專利審查制度不完善

當前我國現行的專利制度在審查外觀設計等專利申請時約束力不足，通常只要具備相應的文件資料，就可以通過專利審查擁有專利權。這些缺乏實質性審查的專利申請，既包括產品、包裝的外觀設計專利，還包括實用新型專利，其與發明專利相比往往新穎性、創造性及可靠性都存在不足。這是造成出現這類低質量專利的客觀原因。endprint

其次，我國專利申請中先申請制原則導致專利實用性較差。專利局主導的單一專利審查模式制約著專利審查的實際效果。當兩個以上的人就同一發明分別提出申請時，不問其作出該項發明的時間的先后，而按提出專利申請時間的先后為準，即把專利權授予最先提出申請的人，這樣客觀上導致技術再未成熟的時候就申請了專利，實用性較差。

（二）管理部門單純、片面、盲目追求專利數量導致專利質量低

目前行政體制架構下專利局審查員人數有限、過度追求專利數量的政績觀等因素也會制約專利審查的實際效果。多年來對地區各單位專利工作的評價指標中，以年申請量和年授權量為主，并且每年進行排名，直接導致各地區各單位不斷出臺專利申請的資助政策，片面追求專利的數量、盲目攀比專利數量，忽視專利質量。以我國科研單位為例，許多單位都出臺了專利申請的資助和獎勵政策，在每年的科研獎勵中，對獲得發明專利的給予一次性獎勵，而且在年終考核時此一項專利可折合成發明人全年的工作量。在升職、晉級、評聘中，專利是重要的身價指標。這樣就導致了申請人申請專利的目的是為了單位的評獎評優，獲得授權專利后，有助于他們評職稱。他們過于在乎他們的專利是否得到了授權，而不會考慮能夠實現產業化。有的申請人不是為了科研精神，申請專利時只是單純地希望專利被授權，“感覺比較有面子，從沒考慮過如何好好利用它”。我國的部分科研人員，只管完成課題研究和論文，通過專利申請、獲得專利后便萬事大吉，而不會考慮能夠實現產業化。而對于下一階段的市場運作，已經于己無關，這樣的一種模式導致了專利轉化過程中的脫節，直接影響了專利的轉化率。當前運行的評定制度，不僅存在過多占用浪費人力物力的問題，而且創造性低，背離了制度最初制定的初衷。

結合以上論述的原因，個人提出以下幾點建議：

第一，完善專利法體系建設。當前我國法院系統擁有系統的知識產權司法保護體系，然而當前專利行政管理部門主要具備三個行政執法職能，如保留現有的查處假冒他人專利行為、冒充專利行為的權力，對于具有民事糾紛性質的專利侵權糾紛處理權予以取消，有益于知識產權的保護。

至于下一步專利的市場運作已與自己無關，正是這種脫節扼殺了專利轉化率。目前這種廣泛采用的評定制度，給專利工作帶來了許多弊端，浪費人力物力，創造性低，專利實施率低，背離了專利制度的宗旨。修改補充現行專利法關于制造方法專利舉證責任的規定，減輕了專利權人的證明負擔，這樣，就可以減少雙方對“新產品”的爭議，使專利權人能夠將訴訟順利推動下去，以法律的手段打擊侵犯自己專利權的人。

第二，提高個人和企業的專利權保護意識，加強專利權管理制度、保護力度和服務體系建設。大力加強專利權方面的法制教育宣傳教育，幫助人們增強專利權方面的法律意識。在制約專利申請的過程中，其主要因素在于申請成本與知識產權的保護力度。從我國的實際狀況來看，個人發明專利授權所需時間一般為4——5年，甚至長達6——7年，且待審起見需要繳納相應的維持費用，這一方式很大程度上打擊了發明者的申請耐心與激情。另一方面，從整個專利侵權案來看，僅去除專利糾紛中的爭議所需時間就需要1年，甚至2、3年等更長，再加上地方保護主義的影響，大大削弱了審判機關對專利權的保護力度，導致專利人對專利法律產生了極大的不信任，更愿意選擇私力來保護自己的權益。因此，在改善這一問題的過程中，其基本前提在于縮短專利的審查期限，在現有的基礎上加大加快專利的審查速度，為發明者創造公平有序的競爭環境，對其切身利益給予相應的法律保護，為其解除后顧之憂。

第三，建立起科學完善的知識產權管理制度。在完善知識產權管理制度的過程中，政府部門作為主要力量，應充分發揮自身的權益，積極引導、協調科研院校與企業間的管理，并在現有的基礎上實施強強聯合不斷輻射的產學來促進專利發展，在提高專利發展的同時，還能更好的鼓勵原創性的發明人員。通過建立科研成果孵化器機構，發展專利中介服務機構和信息支撐體系，密切科研院校、企業的聯系和合作，對技術開發項目給與稅收和信貸優惠政策，創造寬松的環境和有利的條件，促進科研成果的商品化、產業化。

第四，建立科研院校、企業的合作伙伴關系，調整科研成果與知識產權的歸屬，促進技術創新的利益激勵與約束機制。科研院校、企業間應開展一定范圍內的合作，資源共享，減少重復；在整個合作關系中，企業扮演的是經費的提供者，科研院校扮演的則是實施者，企業為科研院校提供相應的科研基金，將科研院校的工作于企業的實際發展聯系在一起，并在應用科研成果中最大限度的降低生產率低等問題，提高企業的整體技術水平。

第五，完善專利代理人制度，明晰專利代理人的法律地位，借鑒外國成功經驗，增強專利代理人能力，提高代理質量，使專利代理實現“從專利申請的初期代理到技術轉讓代理、訴訟代理” 的高質量的一條龍服務是我國專利代理領域的當務之急。

第六，加強專利實施項目的規范化管理。專利管理部門通過技術合同登記、選送評獎項目等方法進行管理。加強專利審查、管理和保護機構建設， 配備先進的技術設施。每年將一批成熟、待開發的優秀項目推向市場，結合部門項目開展資產無形評估，弱化成果管理，強化專利技術實施管理 。這樣最大的好處就在于加強了宏觀調控的力度，使得專利技術及時有效地得到實施，并且保證了實施的質量，從而使之最大限度的起到了推動社會前進的作用。

第七，改進外觀設計專利的審查和授權方式，完善實用新型檢索報告制度。

參考文獻：

[1]中國質量新聞網，2014-01-19

[2]專利申請，知識產權局，2012-09-10endprint