甘肅科技金融與技術創新的鄧氏灰色關聯分析

鄭賀娟+岳文

科學技術部2011年7月發布的《國家“十二五”科學和技術發展規劃》，提出“十二五”期間，我國將完善科技和金融結合機制，建立多渠道科技融資體系，加快發展服務科技創新的新型金融服務機制，積極探索支持創新的融資方式。受此影響，甘肅省也陸續出臺相應政策以促進科技金融的發展。

2011年7月，甘肅科技金融推介會在蘭州成功舉辦，會議主題就是“促進科技金融結合，推動中小企業發展”。2012年6月，甘肅省高新技術創業服務中心申報的國家科技支撐計劃——“面向科技型中小企業的科技金融綜合服務平臺及應用示范”獲得科技部批準并獲得專項經費支持，是甘肅省促進科技和金融結合的又一舉措。2013年10月，甘肅省科技發展投資有限責任公司正式設立，甘肅省科技廳與蘭州銀行戰略合作簽約同時舉行，意味著這個西部省份釋放出明顯的科技體制改革信號。上述措施旨在通過建立銀政企融合平臺，強化科技與金融結合的方式和手段，健全科技與金融結合的支撐條件、服務平臺、中介組織，從而促進甘肅科技金融的健康快速發展。那么，就甘肅省而言，科技金融的發展與技術創新之間到底有多大的關聯性呢？本文利用鄧氏灰色關聯度模型對該問題進行了分析。

一、灰色關聯分析及鄧氏灰色關聯度模型

灰色關聯是指事物之間的不確定關聯，或系統因子間、因子對主行為之間的不確定關聯。灰色關聯分析是一種用灰色關聯度順序來描述因素間關系的強弱、大小、次序的方法。其基本思想是因素的數據序列曲線的幾何形狀越接近，他們之間的灰色關聯度越大，反之越小。

灰色關聯度是用來描述系統因素間關系緊密度的量。常見的關聯度模型包括鄧氏關聯度、B型關聯度、T型關聯度、廣義關聯度、灰色斜率關聯度、C型關聯度、灰色歐幾里德關聯度。其中，鄧氏關聯度是灰色系統最早提出的計算灰色關聯度的模型。其計算步驟包括以下幾步：

（一）確定分析的矩陣序列

灰色關聯度的計算需要首先確定參考序列和比較序列，一般參考序列可用y0表示，比較序列可用x1，x2，x3，…，xi表示。這樣i+1個序列構成一個分析的矩陣序列：（y0，x1，x2，x3，…，xi）。

（二）對變量序列進行無量綱化處理

原始數據序列量綱和數量級往往不同，因此需要對其進行無量綱化處理。無量綱化處理的方法包括初值化變換、均值化變換、極小化變換、極大化變換、極差變換、歸一化變換、標準化變換等。

初值化變換的無量綱化公式x，i =

，i=1，2，…，n；k=1，2，…，m。

無量綱化后的數據序列矩陣變為：（y‘0，x1，x‘2，…，xi）。

（三）求絕對差值序列

根據△0i= 計算參考序列與其余各比較序列的絕對差值，形成絕對差值矩陣：（△01，△02，…，△0n） 。

（四）計算關聯系數

ξ0i（k）=

其中，ρ為分辨系數，在[0，1]內取值，一般取0.5。

（五）計算關聯度

γ0i=

二、甘肅科技金融與技術創新的鄧氏關聯度測算及其分析

下文按照上述鄧氏關聯度計算步驟，結合甘肅近年科技金融與技術創新的衡量數據測算了二者之間的關聯關系。

（一）鄧氏關聯度的測算

1.數據序列選擇

在科技金融與技術創新兩個經濟發展的子系統中，我們選擇科技成果年登記數（單位：項）作為技術創新產出的衡量指標，并令其作為參考序列y0；選擇R&D經費內部支出總額、R&D經費支出中政府投入資金、R&D經費支出中除政府投入之外（包括金融機構的科技信貸、企業自有資金等）的資金、技術市場成交總額作為衡量科技金融投入和發展的衡量指標（單位均為：萬元），并依此作為比較數列x1，x2，x3，x4。考慮到科技金融發展與技術創新在時間上存在滯后效應，假設滯后期為1年，則科技創新成果數據選擇期確定為2010-2012年，金融投入與發展數據選擇期確定為2009-2011年。數據全部來源于甘肅省科技廳網站。

參考序列：

年份 2010 2011 2012

參考序列Y0 1065 1108 1233

比較序列：

年份 2009 2010 2011

比較序列X1 372612.4 415886.3 485260.7

比較序列X2 141603.2 161542.9 171498.4

比較序列X3 231009.2 254343.4 313762.3

比較序列X4 356286.93 430845.03 526385.94

2.無量綱化處理后的數據序列（選擇初值化處理方法）

無量綱化處理后的參考序列：

年份 2010 2011 2012

參考序列Y '0 1 1.040376 1.157746

無量綱化處理后的比較序列：

年份 2009 2010 2011

比較序列X '1 1 1.116137 1.30232

比較序列X '2 1 1.140814 1.21112

比較序列X '3 1 1.10101 1.10101

比較序列X '4 1 1.20926 1.47742

3.差序列

△01 0 0.07576 0.14457

△02 0 0.10044 0.05337

△03 0 0.06063 0.056736

△04 0 0.16888 0.31967

4.關聯系數

ξ01 1 0.527091 0.3687175

ξ02 1 0.456729 0.6127277

ξ03 1 0.582064 0.5981187

ξ04 1 1.488297 0.208953

5.關聯度

γ01 γ02 γ03 γ04

0.631936 0.689819 0.726728 0.899083

（二）結論及分析

1.技術市場成交總額與技術創新的關聯度最大，為0.899083

技術市場成交總額可以用來衡量甘肅技術市場發展水平。技術市場是市場經濟體系的重要組成部分，在促進科技資源、經濟資源合理配置，推動技術成果向現實生產力轉化方面發揮著重要的作用。技術創新成功的前提是人力資源、技術項目資源、管理資源及市場資源的有效整合。為推進技術創新，甘肅省十分注重技術市場的建設和發展，一方面健全完善原有技術交易系統，另一方面積極開展新的技術交易平臺建設。如甘肅省網上技術市場利用網絡信息技術和資源，連接了技術需求、技術成果展示、技術轉讓等多方面，提高了技術創新轉化為生產力的效率。

2.R&D經費內部支出總額與技術創新關聯度最小，為0.631936

這說明甘肅省科研經費投入力度不足。由下表不難發現，整個“十一五”期間，甘肅省R&D經費投入均低于西部12省區平均水平；R&D經費投入強度略高于西部12省區平均水平，原因是甘肅GDP規模低于西部平均水平。與全國平均水平相比，甘肅省R&D經費投入強度更是偏低。

甘肅省、西部地區及全國R&D經費投入與投入強度

年份 2006 2007 2008 2009 2010

甘肅省R&D經費投入強度（%） 1.05 0.95 1.02 1.1 1.02

甘肅省R&D經費（億元） 23.86 25.6 32.5 37.26 41.59

西部地區平均R&D經費投入強度（%） 0.89 0.9 0.89 1.08 1.07

西部地區平均R&D經費（億元） 29.79 36.78 45.07 60.41 72.86

全國R&D經費投入強度（%） 1.39 1.40 1.47 1.70 1.76

數據來源：根據《中國統計年鑒》數據整理、計算。

3.R&D經費中政府資金投入與科技創新關聯度為0.689819，略低于科技信貸、企業資金的關聯度0.726728

這說明R&D經費中，政府財政科研投入需要加強，企業科研投入、社會科研投入相對于政府財政科研投入而言發揮了更大的作用。

三、結束語

推動科技金融發展，加強科技金融與技術創新之間的關聯度，從而提高甘肅技術創新水平的首要問題是選擇適合甘肅省情的科技金融發展模式。科技金融的發展模式主要有四種類型，即：政府機制主導科技金融資源配置的政府主導模式；股票市場、債券市場及創業風險投資市場對高新技術企業融資起主導作用的資本市場主導模式，高新技術企業主要通過銀行機構進行間接融資的銀行主導模式，這兩種模式又可一并稱為市場主導模式；社會關系對高新技術企業融資影響重大的社會主導模式。結合全國及甘肅省科技金融發展的現狀，筆者認為，現階段甘肅省應選擇政府投入為引導、直接融資與間接融資相結合的市場主導型科技金融發展模式，并且應從以下三方面著手開展工作：首先，加強政府科財政技經費投入，優化科技金融發展的政策環境；其次，推動區域資本市場發展，搭建銀企合作平臺；再次，扶持中小科技企業發展，培育科技金融中介服務機構。

本文為西北民族大學校級青年科研基金項目《甘肅科技投入與經濟增長關系實證研究》（項目編號：XBMU-2010-AD-B9）和蘭州大學中央高校基本科研業務費專項基金自由探索項目《西部地區省級金融差異發展研究》（項目編號：13LZUJBWZY051）的階段性研究成果。

（作者單位：1.西北民族大學管理學院 ；2.蘭州理工大學研究生學院 ）

責任編輯：張莉莉

ξ02 1 0.456729 0.6127277

ξ03 1 0.582064 0.5981187

ξ04 1 1.488297 0.208953

5.關聯度

γ01 γ02 γ03 γ04

0.631936 0.689819 0.726728 0.899083

（二）結論及分析

1.技術市場成交總額與技術創新的關聯度最大，為0.899083

技術市場成交總額可以用來衡量甘肅技術市場發展水平。技術市場是市場經濟體系的重要組成部分，在促進科技資源、經濟資源合理配置，推動技術成果向現實生產力轉化方面發揮著重要的作用。技術創新成功的前提是人力資源、技術項目資源、管理資源及市場資源的有效整合。為推進技術創新，甘肅省十分注重技術市場的建設和發展，一方面健全完善原有技術交易系統，另一方面積極開展新的技術交易平臺建設。如甘肅省網上技術市場利用網絡信息技術和資源，連接了技術需求、技術成果展示、技術轉讓等多方面，提高了技術創新轉化為生產力的效率。

2.R&D經費內部支出總額與技術創新關聯度最小，為0.631936

這說明甘肅省科研經費投入力度不足。由下表不難發現，整個“十一五”期間，甘肅省R&D經費投入均低于西部12省區平均水平；R&D經費投入強度略高于西部12省區平均水平，原因是甘肅GDP規模低于西部平均水平。與全國平均水平相比，甘肅省R&D經費投入強度更是偏低。

甘肅省、西部地區及全國R&D經費投入與投入強度

年份 2006 2007 2008 2009 2010

甘肅省R&D經費投入強度（%） 1.05 0.95 1.02 1.1 1.02

甘肅省R&D經費（億元） 23.86 25.6 32.5 37.26 41.59

西部地區平均R&D經費投入強度（%） 0.89 0.9 0.89 1.08 1.07

西部地區平均R&D經費（億元） 29.79 36.78 45.07 60.41 72.86

全國R&D經費投入強度（%） 1.39 1.40 1.47 1.70 1.76

數據來源：根據《中國統計年鑒》數據整理、計算。

3.R&D經費中政府資金投入與科技創新關聯度為0.689819，略低于科技信貸、企業資金的關聯度0.726728

這說明R&D經費中，政府財政科研投入需要加強，企業科研投入、社會科研投入相對于政府財政科研投入而言發揮了更大的作用。

三、結束語

推動科技金融發展，加強科技金融與技術創新之間的關聯度，從而提高甘肅技術創新水平的首要問題是選擇適合甘肅省情的科技金融發展模式。科技金融的發展模式主要有四種類型，即：政府機制主導科技金融資源配置的政府主導模式；股票市場、債券市場及創業風險投資市場對高新技術企業融資起主導作用的資本市場主導模式，高新技術企業主要通過銀行機構進行間接融資的銀行主導模式，這兩種模式又可一并稱為市場主導模式；社會關系對高新技術企業融資影響重大的社會主導模式。結合全國及甘肅省科技金融發展的現狀，筆者認為，現階段甘肅省應選擇政府投入為引導、直接融資與間接融資相結合的市場主導型科技金融發展模式，并且應從以下三方面著手開展工作：首先，加強政府科財政技經費投入，優化科技金融發展的政策環境；其次，推動區域資本市場發展，搭建銀企合作平臺；再次，扶持中小科技企業發展，培育科技金融中介服務機構。

本文為西北民族大學校級青年科研基金項目《甘肅科技投入與經濟增長關系實證研究》（項目編號：XBMU-2010-AD-B9）和蘭州大學中央高校基本科研業務費專項基金自由探索項目《西部地區省級金融差異發展研究》（項目編號：13LZUJBWZY051）的階段性研究成果。

（作者單位：1.西北民族大學管理學院 ；2.蘭州理工大學研究生學院 ）

責任編輯：張莉莉

ξ02 1 0.456729 0.6127277

ξ03 1 0.582064 0.5981187

ξ04 1 1.488297 0.208953

5.關聯度

γ01 γ02 γ03 γ04

0.631936 0.689819 0.726728 0.899083

（二）結論及分析

1.技術市場成交總額與技術創新的關聯度最大，為0.899083

技術市場成交總額可以用來衡量甘肅技術市場發展水平。技術市場是市場經濟體系的重要組成部分，在促進科技資源、經濟資源合理配置，推動技術成果向現實生產力轉化方面發揮著重要的作用。技術創新成功的前提是人力資源、技術項目資源、管理資源及市場資源的有效整合。為推進技術創新，甘肅省十分注重技術市場的建設和發展，一方面健全完善原有技術交易系統，另一方面積極開展新的技術交易平臺建設。如甘肅省網上技術市場利用網絡信息技術和資源，連接了技術需求、技術成果展示、技術轉讓等多方面，提高了技術創新轉化為生產力的效率。

2.R&D經費內部支出總額與技術創新關聯度最小，為0.631936

這說明甘肅省科研經費投入力度不足。由下表不難發現，整個“十一五”期間，甘肅省R&D經費投入均低于西部12省區平均水平；R&D經費投入強度略高于西部12省區平均水平，原因是甘肅GDP規模低于西部平均水平。與全國平均水平相比，甘肅省R&D經費投入強度更是偏低。

甘肅省、西部地區及全國R&D經費投入與投入強度

年份 2006 2007 2008 2009 2010

甘肅省R&D經費投入強度（%） 1.05 0.95 1.02 1.1 1.02

甘肅省R&D經費（億元） 23.86 25.6 32.5 37.26 41.59

西部地區平均R&D經費投入強度（%） 0.89 0.9 0.89 1.08 1.07

西部地區平均R&D經費（億元） 29.79 36.78 45.07 60.41 72.86

全國R&D經費投入強度（%） 1.39 1.40 1.47 1.70 1.76

數據來源：根據《中國統計年鑒》數據整理、計算。

3.R&D經費中政府資金投入與科技創新關聯度為0.689819，略低于科技信貸、企業資金的關聯度0.726728

這說明R&D經費中，政府財政科研投入需要加強，企業科研投入、社會科研投入相對于政府財政科研投入而言發揮了更大的作用。

三、結束語

推動科技金融發展，加強科技金融與技術創新之間的關聯度，從而提高甘肅技術創新水平的首要問題是選擇適合甘肅省情的科技金融發展模式。科技金融的發展模式主要有四種類型，即：政府機制主導科技金融資源配置的政府主導模式；股票市場、債券市場及創業風險投資市場對高新技術企業融資起主導作用的資本市場主導模式，高新技術企業主要通過銀行機構進行間接融資的銀行主導模式，這兩種模式又可一并稱為市場主導模式；社會關系對高新技術企業融資影響重大的社會主導模式。結合全國及甘肅省科技金融發展的現狀，筆者認為，現階段甘肅省應選擇政府投入為引導、直接融資與間接融資相結合的市場主導型科技金融發展模式，并且應從以下三方面著手開展工作：首先，加強政府科財政技經費投入，優化科技金融發展的政策環境；其次，推動區域資本市場發展，搭建銀企合作平臺；再次，扶持中小科技企業發展，培育科技金融中介服務機構。

本文為西北民族大學校級青年科研基金項目《甘肅科技投入與經濟增長關系實證研究》（項目編號：XBMU-2010-AD-B9）和蘭州大學中央高校基本科研業務費專項基金自由探索項目《西部地區省級金融差異發展研究》（項目編號：13LZUJBWZY051）的階段性研究成果。

（作者單位：1.西北民族大學管理學院 ；2.蘭州理工大學研究生學院 ）

責任編輯：張莉莉