城鄉收入差距的動態演變及決定因素——基于CNKI數據庫1988～2013年的文獻分析

□張藕香

[安徽農業大學 合肥 230036]

效率與公平是經濟學研究的核心議題，也是經濟政策的終極目標。長期以來，在“效率優先，兼顧公平”的政策導向下，我國經濟取得了快速發展，但收入分配領域的公平問題日益惡化，表現為城鄉之間、地區之間、行業之間、家庭之間和個人之間的收入差距不斷拉大。根據世界銀行2005年發展報告，按由低到高的順序排列，中國的基尼系數在120個國家和地區中列到了第85位，已經接近某些社會分化嚴重、經濟增長停滯的拉美和非洲國家的水平[1]。近年來，雖然中央政府從強調“更加注重社會公平”，到“推動經濟更有效率、更加公平”進行了一系列的政策調整，但收入差距問題依然嚴峻，尤以城鄉收入差距為甚[2～4]。根據2011年城市藍皮書《中國城市發展報告No.4》，2010年我國城鄉收入比為3.23：1，成為世界上城鄉收入差距最大的國家之一[5]。學術界對此進行了廣泛而深入的探討，形成了大量的研究成果。與現有研究[6～7]不同，本文僅以CNKI數據庫收錄的、在1988～2013年期間發表數量相對較多的7種權威期刊40篇文獻①為對象，見表1，從學術界關注最多的兩個方面（一是城鄉收入差距的變化趨勢；二是城鄉收入差距的影響因素）入手，按照文獻發展的脈絡和內在的邏輯關系，梳理國內理論界對該主題研究的理論變遷、研究特點，同時指出研究不足和進一步研究的方向。

一、城鄉收入差距的演變

改革開放以來，我國的城鄉收入差距經歷了先縮小、后擴大并日趨嚴重的過程[8～9]，并且不以度量指標、度量方法上的差異而發生趨勢上的改變[10～13]。因此，這里以廣為應用的名義城鄉收入比②為度量指標，描述改革開放以來城鄉收入差距的變化趨勢，見圖1，依據變動軌跡出現的周期性峰值和峰值回歸的時間將城鄉收入差距的演變過程劃分為四個階段，分析每個階段學者們對城鄉收入差距的關注程度、關注重點的差異，檢驗理論的發展是否與現實的城鄉收入差距波動一樣也具有階段性變化特征，見圖1和表1，以此來分析國內權威期刊對我國重大現實問題的關注。2012》；2012年的數據來源于2013年2月22日國家統計局公布的《2012年中國國民經濟和社會發展統計公報》。

圖1 城鄉收入差距的變化趨勢（1978～2012年）

表1 各階段7種期刊對城鄉收入差距的關注度統計

第一階段（1978～1994年）：該階段用名義城鄉收入比表示的城鄉收入差距經歷了由1978年的初始值2.57下降到1985年的歷史最低值1.86，再上升到1994年改革后的最高值2.86，即經歷了先下降、后上升的U型變動軌跡，見圖1。學術界對這一現象的關注是伴隨著城鄉收入差距的持續拉大開始的，最早的一篇文獻出現在1988年③，此后城鄉收入差距的拉大并沒有引起足夠的重視，直到1994年城鄉收入差距達到了改革以來的最高值時才出現2篇，平均每年0.43篇，見表1。從內容上看，早期的研究關注的是城鄉關系，包括城鄉的經濟關系和分配關系，當然也涉及到城鄉收入差距[14]；后來的研究直接切入主題，從城鄉收入差距的演變歷程到各地區城鄉收入差距的比較，從城鄉收入差距度量指標的界定和數據的修正到城鄉收入差距影響因素的探討、再到城鄉收入差距的后果及未來趨勢的分析等[8,15]。可以看出，這一階段不僅研究文獻少，而且研究文獻并未與現實的城鄉收入差距發展保持同步，研究內容也相當寬泛。

第二階段（1995～2003年）：與第一階段相似，城鄉收入差距在第二階段同樣經歷了先下降、后上升的U型變化趨勢，名義城鄉收入比由1994年波峰時的2.86下降到1997年波谷時的2.47，然后再一直上升到2003年的3.23，并實現了兩個突破，即突破了改革時的初始值和第一階段的峰值，也首次超越了3.0。從學者的研究來看，從1996年開始，基本保持每年1篇的關注度，并一直持續到2000年；此后與第一階段類似，在2003年城鄉收入差距達到峰值的當年出現了2篇文獻，平均每年0.78篇，比第一階段略有提高。研究內容上，這一時期關注的重點傾向于對城鄉收入差距擴大原因的探討[10,16～17]，其中城鄉非均衡的政策和制度因素受到特別關注。比較典型的觀點認為，城鄉之間這種游說機制和談判地位的不平衡,導致傳統的城鄉利益格局迄今為止未能根本打破；由于城鄉居民政策影響力的不對等，戶籍制度及其相關政策的存在，阻礙著城鄉收入差距的縮小[9]。可以說這一階段是城鄉收入差距持續拉大歷時最長（9年）的時期，而學者們的關注度同樣也未與此保持同步。

第三階段（2004～2009年）：與前兩個階段不同，這一階段的名義城鄉收入比始終處于高位運行，不但突破了改革時的初始值和第一階段的峰值，而且還突破了第二階段的峰值，由2004年的3.21直線上升到2007年的3.33，在2008年作短暫的回落之后，2009年又回到2007年改革以來的最高值（3.33）。也就是說，2007～2009年期間，城鄉收入差距趨于高位運行狀態，并且其變動幅度遠小于前兩個階段。居高不下的城鄉收入差距自然受到眾多學者的關注，這一階段共發表文章21篇，平均每年3.5篇。也許是受2003年城鄉收入差距第二個波峰（3.23）到來的影響，2004年當年就達到了6篇，也是歷年關注度最高的一年。其中，《經濟研究》3篇、《管理世界》2篇、《農業經濟問題》1篇，說明城鄉收入差距受到了國內經濟管理類最權威期刊的高度關注，同時也反映了像《經濟研究》、《管理世界》這類標桿性的期刊在捕捉現實問題方面的及時性。這一時期的研究有兩大亮點：一是側重于運用實證分析方法對造成城鄉收入差距擴大的某一方面因素進行專門分析，如城市化、城市傾向的經濟政策[18～19]；等級制度、地位收益[20～21]；勞動力市場、城鄉移民、人力資本[22～24]；等等。二是運用不同的度量指標測度改革以來城鄉收入差距的走勢[11～12,25～26]。一致認為自20世紀90年代以來，城鄉收入差距呈現出整體擴大的趨勢；并且認為城鄉收入差距較地區收入差距更甚；城鄉收入差距變動在總收入差距變動中始終處于主導地位，并與總收入差距變動具有很強的同步性[2～3,27]。可以看出，這一時期學者們對于城鄉收入差距的高位運行給予高度關注，不僅表現為研究文獻相當豐富，而且研究方法更加規范、研究內容更加深入。

第四階段（2010年～至今）：在城鄉收入差距經歷上一階段的高位運行之后，2010年名義城鄉收入比回歸到2003年（3.23）的水平（即第二階段的峰值），此后的兩年呈逐年遞減的趨勢，到2012年這一比值為3.10。這是否是政府的一系列改革和再分配措施共同作用的結果？是否意味著城鄉收入差距拉大的趨勢已經終結，還是像第一階段和第二階段（20世紀80年代初期和90年代中后期）那樣城鄉收入差距作暫時性的“駐腳”？或者從總的趨勢上看，我國已經自行步入庫茲涅茨“倒U型”曲線的右側？根據蔡昉的研究，改革發生的臨界點就是城鄉收入差距回復到1978年的水平，這時以戶籍制度及其派生制度為內容的全面改革的條件趨于成熟[9]。可見，即便是當前的城鄉收入差距水平（3.10），仍高于第一階段的峰值（2.86）和改革時的初始值（2.57），何時能夠回歸到這兩個關鍵點值得關注。從學者的關注度來看，伴隨著城鄉收入差距的趨緩，有關這方面的研究也趨于減少，平均每年2.25篇，但在期刊的分布和各年的文獻數量上沒有明顯的規律可循。在研究內容方面，與前面各階段不同，盡管學者們仍在關注城鄉收入差距的影響因素，但越來越多的學者注意到一些對城鄉收入差距有根本性、長期性影響的因素，如人力資本等[28～30]，認為教育水平的差異是中國城鄉收入差距最重要的影響因素，其貢獻程度達到34.69%[28]。此外，受當前工業化、城市化大背景的影響，諸如工業化、城市化、人口流動等因素的影響也受到重視[31～34]。可以說這一階段學者們的關注度基本與城鄉收入差距的收斂趨勢保持同步，即較上一階段有所下降。但研究內容繼續深入，由傳統的物質資本因素開始轉向了根本性的人力資本因素，并與當前的經濟發展現實背景緊密結合起來。

綜上所述，可以看出，雖然現有期刊在前兩個階段對城鄉收入差距的關注未能及時跟進現實的城鄉收入差距發展，但在總體上二者的變化趨勢基本保持一致，見圖2，說明城鄉收入差距的理論研究與城鄉收入差距的現實波動一樣，也具有階段性變化特征。

圖2 城鄉收入比與關注度的階段性變化

從各期刊錄稿總量分布來看，居于前三位的依次是《經濟研究》、《管理世界》和《中國社會科學》（見表1最后一行）。其中，《經濟研究》在7種期刊中位居第一，占總量的比例為27.5%；《管理世界》位居第二，占17.5%；《中國社會科學》排名第三，為15%。這在一定程度上反映了國內頂級期刊對我國重大現實問題的關注程度。從時間分布來看，《經濟研究》比較均勻，各階段均有用稿，說明該刊對城鄉收入差距給予了長期持續的關注；《中國社會科學》自2000年之后才有用稿，而《管理世界》到第三階段（2004年）才出現相關文獻。

二、城鄉收入差距影響因素的變化

我國的城鄉收入差距是眾多因素相互作用的結果，因而城鄉收入差距的影響因素是多重的、復雜的。所以，要準確地把握所有因素對我國城鄉居民收入差距的影響是非常困難的，也是不現實的[8]。然而，通過梳理文獻發現，專門研究城鄉收入差距影響因素的文獻并不多見，更多的文獻著眼于某一特定因素（如城市化等）與城鄉收入差距之間的關系研究，并且對這些因素的研究隨著時間的推移而發生變化。歸納起來，大致可以從三個維度來描述這些文獻對城鄉收入差距影響因素的研究及其變化特征。

（一）由非經濟因素向經濟因素轉變

在改革開放初期，在體制轉軌過程中，由于舊的傳統體制已被打破或部分被打破，而新的體制尚未完全建立起來，新舊兩種體制并存由此而產生的矛盾和摩擦使我國的城鄉收入差異偏離常規的軌 跡[35]。分析發現，在城鄉收入差距不斷拉大、且波動幅度較大的前兩個階段，人們更多地強調體制、機制、制度、政策等非經濟方面的因素所起的作用。文獻認為：改革以后城鄉差距的周期性變化主要來源于城市利益集團的壓力以及傳統經濟體制遺留的制度障礙；不同的體制仍是城鄉差距擴大的重要因素；城鄉隔離制度或城鄉二元經濟結構是城鄉差距擴大的根本原因[10]。收入分配機制對城鄉收入差距的影響也至關重要，雖然初次分配機制的轉換對城鄉分配格局的影響是有限的，但再次分配對城鄉分配格局有著深刻的影響[14]。城鄉收入差距的擴大在相當大的程度上同原有體制下的“政策慣性”有著密切的關系，長期存在的城鄉分割是原有體制下的一種政策產物[16]。國家的投資政策、分配政策和一系列旨在促進體制改革和經濟發展的方針政策對城鄉收入差距的影響，最終通過經濟交換也被容納在二元結構的影響之中[8,17]。

在城鄉收入差距處于高位運行的后兩個階段，城市化、工業化、市場化、經濟增長、經濟發展等經濟因素的影響越來越受到矚目。文獻認為：城市化與城市偏向是造成城鄉收入差距擴大的原因；城市化的短期效應是導致城鄉收入差距擴大，而中長期效應才使其縮小[1]。中國持續擴大的城鄉收入差距與地方政府實施的帶有城市傾向的經濟政策有關[18～19]，其中，城市偏向的教育經費投入政策是城鄉收入差距擴大的重要決定因素[28]。城鄉收入差距并不單純地由城市工業化的速度決定，城鄉收入差距的大小還決定于農村剩余勞動力向城市部門遷移的壁壘以及城市部門努力提高其人口承載力所進行的公共建設投資的大小[36]。市場化本身并不必然導致收入差距擴大，收入差距擴大在相當程度上是因為在市場化過程中，制度不健全、政府行為不規范和腐敗現象，導致資源分配扭曲和收入分配不公，市場化程度的提高有益于縮小收入差距[1]。我國城鄉收入差距與經濟增長具有長期穩定關系，這種關系對短期經濟增長具有抑制作用，對短期城鄉收入差距的擴大具有刺激效應[25]。經濟發展本身并不是城鄉收入差距擴大的原因，因此不能期待城鄉收入差距會隨著經濟發展而自動彌合[34]。

（二）由非市場因素向市場因素轉變

改革開放以后，我國逐步由計劃經濟向市場經濟過渡。然而，在經濟轉型的過程中，傳統計劃經濟體制下幾十年形成的非市場因素仍然在發揮作用，現代市場經濟體制依靠市場的力量來發揮作用的格局尚未完全形成，兩種體制交互作用形成的分配關系最終導致城鄉收入差距的持續擴大。分析發現，在城鄉收入差距接連越過兩個階段的峰值達到高位運行狀態時，非市場因素對城鄉收入差距的影響在文獻中占主導。表現為：中國城鄉收入差距擴大的發生機制與根本原因是社會等級秩序格局、失衡的財富與收入分配格局、資源的流動性障礙格局與市場等級化格局等一系列社會安排的相互作用，在計劃機制與市場機制雙重的游戲規則下，形成了一種“收入差距不斷擴大的自我強化機制”[20]。更為重要的是，由于改革前與重工業優先發展戰略相關的一整套干預政策導致了穩定的城市偏向；改革后在城市利益集團的作用下，城市偏向政策繼續放大，滲透到經濟領域的各種資源配置[10]，導致大多數的經濟增長因素、間接分配因素與經濟干預因素都擴大了城鄉收入差距[38]；政府的經濟參與程度的提高和國有單位就業比重的增加也都拉大了城鄉收入差距[33]。所以，文獻認為，重工業優先發展戰略是城鄉收入差距居高不下的根本原因，影響城鄉收入差距的一系列制度安排與政策措施都內生于這一發展戰略[34]。

近年來，隨著我國市場化改革的深入，影響城鄉收入差距的非市場因素盡管仍在發揮作用，但已受到明顯制約，市場因素的影響開始得到關注。分析發現，在城鄉收入差距處于高位運行階段，關注市場因素對城鄉收入差距的影響文獻日漸增多。表現為：城鄉人均物質資本差距和城鄉勞動力市場一體化程度對城鄉居民收入差距有正向影響；城鄉人力資本差距對城鄉居民收入差距有負向影響；而城鄉經濟增長率差距對城鄉居民收入差距影響不顯著[38]。城鄉收入差距與農產品和非農產品的相對價格、農業部門的外生技術進步、農業部門的工資水平成反比；而與非農部門的外生技術進步、非農部門的工資水平、非農部門的資本存量、農業部門相對非農部門的效率差異、勞動力市場的扭曲程度成正比[22]。金融發展、人力資本、固定資產投資以及經濟發展、對外貿易依存度、第一產業就業人員比重對城鄉居民收入差距的直接影響均為正；外商直接投資對城鄉居民收入差距的影響則為負[39]。一般認為，在市場開放度既定的情況下，市場因素對城鄉收入差距的影響受制于非市場因素，當非市場因素仍在發揮作用時，本來促進城鄉收入差距收斂的市場因素反而有可能助推城鄉收入差距的擴大。這在一定程度上可以說明為什么上述研究結論中市場因素的作用沒有得到充分發揮的重要原因；同時也說明上述結論是市場因素和非市場因素交互作用的結果。

（三）物質資本與人力資本并存

在我國改革的初期，物質資本積累是我國經濟發展的主要推動力，城鄉收入差距的適當擴大，促進了物質資本積累，從而有利于經濟增長；而現階段我國的經濟增長更多地依賴人力資本的提高，但現在的城鄉收入差距水平卻制約了農村居民對人力資本的投資，從而阻滯經濟增長[25]。然而，分析發現，現有文獻對物質資本與人力資本的探討并沒有按照這樣的時間順序來進行，而是主要集中在城鄉收入差距處于高位運行的后兩個階段，并且在時間上沒有明顯的先后秩序，這也與前面兩類影響因素的研究有所不同。就物質資本而言，文獻認為：外商直接投資和社會事業投入有助于縮小城鄉收入差距；而固定資產投資、對外貿易、財政支農比重等則擴大了城鄉收入差距；目前縮小城鄉收入差距變量的作用力遠小于擴大變量的作用力，因此，城鄉收入差距的擴大趨勢沒有得到有效的抑制[37]。與物質資本相比，由人力資本差異所導致的城鄉收入差距更受關注。人力資本被看作是城鄉收入差距諸多影響力量中更為根本并長期持續起作用的因素[24]。作為人力資本構成要素的教育、特別是教育投資水平的差異是城鄉收入差距的重要決定因素[28]。農戶教育投資每增加1%，城鄉收入差距將擴大0.021%；農戶人力資本投資每增加1%，城鄉收入差距將擴大0.042%[30]。人力資本存量是人力資本投資積累的結果，其對城鄉收入差距的影響機制是：當平均教育年限小于11年時，年限增加會加劇收入差距；當平均教育年限大于11年時，年限增加可以縮小收入差距[29]。城鄉收入差距的最終消除在根本上依賴于城鄉之間人力資本存量水平及其積累率的趨同[24]。

此外，我國的初次分配與再分配機制也不利于城鄉收入差距的收斂。然而，有關這方面的研究相對匱乏，并且散見于文獻之中，沒有明顯的時間順序和規律可循。初次分配是依據“生產要素投入”進行的，在市場經濟條件下，初次分配不可能是平等的，政府的重要作用是對社會收入進行再分配。由于再分配機制不健全，因而初次分配中不平等日益擴大的勢頭得不到有效遏制[40]。我國的城鄉差距在初次分配中形成，又在再分配格局中進一步強化；而且當初次分配機制轉換使得初次分配格局發生傾斜時，再次分配機制會出現保護性反應，以重新擺平分配格局[14]。所以，文獻認為，初次分配中勞動報酬比重的下降，城市偏向的財政再分配政策是導致我國城鄉收入差距擴大的重要原因[32]。

三、結論與啟示

改革開放以來，我國城鄉收入差距的持續擴大和高位運行得到了學術界的廣泛關注。本文僅以CNKI數據庫收錄的7種權威期刊、1988～2013年間40篇文獻為對象，聚焦于學術界關注最多的兩個方面研究（即城鄉收入差距的變化趨勢和影響因素）的理論變遷和研究特點。通過梳理文獻，本文得到如下結論及啟示：第一，在城鄉收入差距的變化方面，檢驗了理論的發展與現實的城鄉收入差距之間的關系，認為理論的發展與現實的城鄉收入差距波動一樣，也具有階段性特征。在總的變化趨勢上，目前所呈現的城鄉收入差距收斂跡象是否表明我國已經自行步入庫茲涅茨“倒U型”曲線的右側？如果已經進入該階段，何時能夠回歸到改革時的初始值和第一階段的峰值這兩個關鍵點？這些問題有待進一步驗證，這也將成為未來研究努力的方向。第二，從文獻對該主題的關注情況來看，各期刊用稿在一定程度上能夠反映國內權威期刊對我國重大現實問題的關注程度和關注現實問題的及時性，但大多數期刊缺乏長期持續的跟蹤關注，部分期刊在捕捉現實問題方面比較滯后。第三，從文章所用的數據來看，現有研究采用的數據大多為國家統計局公布的城鎮居民人均可支配收入和農村居民人均純收入，而農村居民人均純收入涵蓋了農民在城市的務工收入，并且務工收入在農村居民家庭總收入中占的比重越來越大。隨著我國“以人為本”的新型城鎮化的推進，這些務工群體全面實現城鎮化后或者剔除掉務工收入后，城鄉收入差距到底如何值得關注。此外，受我國人口政策的影響，勞動力占比的下降是否也會影響到城鄉收入差距也有待進一步探討。第四，在影響因素方面，早期的研究主要關注諸如經濟轉型、體制轉軌、制度失衡、政策偏向等非經濟因素或非市場因素方面的影響，近年來的研究更多地轉向經濟因素、市場因素等方面的探討，并且在研究方法方面更加規范、研究內容方面更加深入，已經從關注傳統的物質資本投入轉向更為根本性的人力資本差異。然而，城鄉收入差距影響因素的研究遠非就此止步，新形勢下農村地區的新農村建設、新型城鎮化、城市部門的反腐等對城鄉收入差距的影響如何還需進一步研究。未來對城鄉收入差距的研究如果僅停留在影響因素（無論是單個因素、還是綜合因素）方面，那么只會出現只見樹木，不見森林的境地。城鄉收入差距的深入研究還需回歸到城鄉收入分配機制層面上來。城鄉收入分配機制最終決定城鄉收入差距的走向，然而，現有文獻無論是初次分配還是再分配對城鄉收入差距調節的研究都十分匱乏，顯然未來應予以加強。

注釋：

①以城鄉收入差距為主題進行檢索，發表與該主題直接相關的、自改革開放后有記載（1988年）以來的文獻數量，且不少于3篇的權威期刊，即3篇以下的不在統計之列。

②用城鎮居民人均可支配收入／農村居民人均純收入表示，以當年價格計算。

③這也是本文文獻分析的時間起點。

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