基于隨機前沿生產函數的中國建筑業增長因素分析

孫夢穎

[摘要]本文采用隨機前沿生產函數的時變形式結合省際面板數據，測算出2001—2010年中國建筑業產業的勞動與資本產出彈性、技術進步率和技術效率變化率，以及各增長因素對建筑業產出增長的貢獻度。主要結論一是勞動投入對建筑業產出的影響遠遠低于資本投入；二是相較于資本投入，技術進步才是中國建筑業實現可持續發展的關鍵因素；三是資本投入與技術進步決定了建筑業發達程度的區域差異；四是技術效率的變化率與建筑業產出增長的平穩性緊密相關，政府應減少干預，增加企業自由競爭，促進技術效率平穩增長。

[關鍵詞]建筑業；隨機前沿生產函數；增長因素；技術進步；技術效率

[中圖分類號]F224.13 [文獻標識碼]A [文章編號]1005-6432（2014）8-0097-03

1 引 言

建筑業作為國民經濟的支柱產業和基礎性產業，其產品需求量隨著經濟的快速發展和人民生活水平的迅速提高而不斷增加。改革開放至今，中國建筑業總產值的增長率從1978年的4%增長到現在的20%，增加值占GDP的比例常年保持在6%左右，成為拉動國民經濟快速增長的重要力量，但其增加值的增長率卻出現了較大幅度的上下波動，年平均波動約5個百分點，最大波動約9個百分點，最小約1個。這使我們有必要去探尋建筑業為何不能維持高速增長？以及為何在明顯的增長波動下，建筑業仍能維持較高的發展總量？技術效率在其中扮演什么角色？長期以來大多學者是采用DEA（數據包絡分析方法）這種非參數法對建筑業增長的影響因素進行研究，至今尚未有學者使用SFA（隨機前沿分析方法）這種參數方法基于全國省際面板數據對建筑業的增長因素進行系統性的分析。因此，本文將運用隨機前沿生產函數的時變形式，對我國建筑業產業的勞動產出彈性、資本產出彈性、技術進步率和技術效率變化率進行全面測定和具體分析。

2 隨機前沿生產函數（SFA）模型設定

由于技術發展能引起技術替代的邊際效應變化，在模型中引入t能使某些斜率系數能隨時間的變化而變化。因此，本文先設定模型為超越對數生產函數的時變形式：

3 變量選取和模型分析

3.1 變量和數據的收集

本文選取2001—2010年建筑業的省際面板數據（來源于《中國統計年鑒》）。各指標數據的選取和處理如下：①實際產出選取建筑業增加值，并以2000年為不變價格進行平減。②勞動力選取建筑業從業人數（上年年底和本年年底的平均值）。③資本選取建筑業實際資產凈值的年平均余額，是實際固定資產凈值與實際流動資產的年平均余額之和，兩者分別是先經固定資產投資價格指數（2000年=100）和原材料、燃料、動力購進價格指數（2000年=100）平減后，再取上年年底和本年年底的平均值得到的。

3.2 模型的假設檢驗

不同模型對現實經濟狀況的解釋能力存在差異，因此需要對模型進行多個系數假設的聯合檢驗。在非限制性（備擇假設）的估計時，限制性（零假設H0）和非限制性模型的對數似然函數估計值應該是近似的，所以本文使用似然比例統計量來測量這種相近性：LR=-2（LR-LU），其中LR和LU分別是限制性和非限制性模型對數似然估計的最大值。當H0成立時，LR服從混合卡方分布，自由度為約束的數目。模型限制類型及檢驗結果如表1所示：由于全部假設均被拒絕，說明模型系數的設定均是合理的。

3.3 結果分析

本文利用Frontier 4.1軟件對模型參數進行估計，結果見表2。由于γ非常接近于1，并通過了1%的顯著性檢驗，說明建筑業的實際產出與生產前沿面的確定性產出之間的偏差（即復合誤差（vit-μit））幾乎完全來自于技術非效率。可見，相較于不存在技術非效率設定的傳統生產函數模型，SFA模型能就現有數據得出更合理的經濟解釋，因為其不僅可以分析技術非效率對產出的影響，還可以通過對全要素生產率的分解來分析技術進步對產出的貢獻。η的估計值為負值且通過1%的顯著性檢驗，表明建筑業行業的技術效率隨時間存在惡化的趨勢。而技術進步效應αT雖為負的，但并不顯著，可忽略。

3.3.1 勞動力因素

十年間東中西部地區的勞動產出彈性大小順序并未發生改變，產業均值西部約比中部多0.01%，比東部多0.023%（見表3），說明落后地區增加建筑業的勞動投入對產出增長的作用更明顯。但這種作用逐年減弱。這是由于建筑業本身屬于勞動密集型產業，勞動力就業門檻低，現階段成為農村大量剩余勞動力轉移的“吸收機”，出現了勞動力過剩的情況。其次，勞動產出彈性不到0.1，屬于非常低的程度，表現出不斷吸收的農民工勞動力由于技術力量薄弱，所能帶來的產出增長量非常少。并且，勞動增長對產出增長的平均貢獻度COBL[TX-]僅為2.67%，更進一步說明了勞動投入不是促進建筑業發展的關鍵性因素。

3.3.2 資本因素

資本產出彈性的區域差異幾乎與勞動產出彈性一樣（見表4）。但資本投入增加1%所帶來的產出增長率，西部約比中部多0.17%，比東部多0.325%，落后地區資本投入對建筑業產出所帶來的正效應遠遠高于發達地區。其次，資本產出彈性的年均值高達0.770，比勞動產出彈性大15倍，雖有小幅波動，但總體實現增加。若技術條件不變，一個地區無論是經濟落后還是發達，增加資本投入比增加勞動投入更能提高建筑業的產出水平。可見，資本投入是建筑業增產的重要因素。

3.3.3 技術進步因素

技術進步率在三個地區的高低順序與勞動和資本產出彈性是完全相反的，體現了經濟發達地區的技術優勢。十年來三個地區建筑業的技術進步率呈現加速增長的趨勢，并且西部地區雖落后于中東部，但整體的增長速度是與之基本持平的。原因可能是建筑業的技術和管理創新容易擴散，即技術溢出效應非常明顯，使得發達地區技術進步能帶動落后地區發展。此外，技術進步對產出增長的貢獻度COBTP[TX-]高達71.9%，表明建筑業的產業發展對技術進步有很大的依賴性。技術進步率的加速發展以及對產出的高貢獻度，預示著這種加速勢頭不會減弱，將進一步推動建筑業產業的增長方式轉變和內部結構優化。還說明了發達地區之所以在建筑業產業總量上優于落后地區，是因為技術進步率高且貢獻度大，對產出水平形成疊加效應，拉開了區域差距。

3.3.4 技術效率的因素

三個地區技術效率變化率的均值基本都接近于0.4%，說明建筑業的技術效率沒有因經濟發達程度不同而拉開差距，并且沒有實質性的改善。其原因應該是建筑業產業中的市場競爭和外資進入較為有限，缺乏競爭。暗示著建筑業產業過多地受政府宏觀調控的干預和影響，產業內部沒有有效地通過企業之間的自由競爭優勝劣汰實現技術效率增長。此外，技術效率的變化率在2003年和2007年呈現巨大波動，均與房地產行業的過度膨脹有密不可分的關系。李忠富等（2008）認為這個時間段內的第一次大波動是由于膨脹起來的龐大建筑施工隊伍沒有及時進行結構調整，進入和退出壁壘不對稱，導致產業結構進一步惡化、產業內分工不合理。同樣，2007年之前的房地產行業也是價格虛高不下，中國在金融危機席卷下短時間內通過大力開展基礎設施建設來拉動內需，使得原本低技術效率的變化率變得更低。由于技術效率降低而增加值在技術進步下仍是增加的，使得技術效率變化率對產業增長的貢獻度COBT[AKE·][TX-]是個負值，為-2.82%。但這并不能說明技術效率對建筑業產值有“負拉動”的作用。從上圖來看，建筑業增加值的增長率和技術效率的變化率的折線圖形幾乎一模一樣，說明技術效率的變化程度是導致建筑業增加值出現波動的根本原因，決定了建筑業是否能長期穩定增長。

4 結 論

我國的建筑業雖然在擴大社會就業方面發揮了關鍵作用，但實際上大量的勞動投入對我國建筑業產出增長的影響十分微弱。相反，增加資本投入更有助于提高建筑業的產出水平。但在既定的技術條件下，落后地區勞動和資本投入的產出效應比發達地區更大。盡管如此，建筑業維持高速發展需要依賴于技術進步而非資本增長，加大建筑業的技術創新力度和技術人才培養是實現建筑業可持續發展的關鍵。我國建筑業發達程度存在區域差異的根本原因，是發達地區相較于落后地區具有更多的資本投入和技術進步。此外，我們不能忽視建筑業技術效率對產出平穩性的決定性作用。政府應該盡量減少對建筑業產業的政策干預和壟斷，鼓勵企業自由競爭，使建筑業技術效率得到快速增長，推動我國建筑業產業平穩高速發展。

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