項目風險管理文獻綜述

徐珊珊

摘 要：項目風險管理是對項目的風險實行有效的控制，妥善的處理風險事件造成的不利后果，以最少的成本保證項目總體目標實現的管理工作。本文在閱讀相關文獻之后，對項目風險管理及過程在國內外研究現狀進行了綜述，并介紹了項目風險管理過程中風險分析、風險識別和評價。

關鍵詞：項目風險管理； 風險管理過程；風險分析；風險識別和評價

項目風險管理是指項目承擔單位對項目全壽命期內可能遇到的風險進行預測、識別、分析和評估，并在此基礎上采取措施，提出對策，減少風險的損失，從而實現項目目標的科學管理方法。

1.項目風險管理國內外研究

1.1 風險管理理論的發展

風險管理問題起源于第一次世界大戰的德國。1931年，美國管理協會首先倡導風險管理，其后以學術會議及研究班等多種形式集中探討和研究風險管理問題，但在這段時間內，風險管理的內容和范圍都是十分狹窄的。1950年Mowbray等在《Insurance》一書中，較系統地闡述了風險管理的概念。Dr.E.Wallmuler（2002）把風險管理定義為在項目或組織中的一種系統化的過程識別、分析和控制。Marta Fernadez-Diego（2003）認為項目風險可以定義為在時間、成本和功能方面偏離項目目標的偏差。

我國對風險問題的研究始于風險決策。1991年，顧昌耀和邱菀華在《航空學報》上發表論文，對風險決策問題開展研究，目前國內已出版了一些有關風險分析、風險管理的論著，以及項目風險管理的書。段開齡《風險管理及保險理論之探討》，只是論述通過保險來轉嫁風險，沒有對全面的風險管理問題作出研究。劉迎春（2002）分析了建筑工程項目的特點，指出對建筑工程項目進行有效風險管理的必要性，將建筑企業進行工程項目風險管理的過程分為五個過程即風險辯識、風險的分析與評估、風險規劃、風險處置及風險的監督。沈建明（2003）所著《項目風險管理》系統分析了項目風險的客觀規律，對項目等風險管理的過程即風險規劃、風險識別、風險估計、風險評價、風險應對、風險監控進行了系統闡述。

1.2 風險管理過程理論研究

項目風險管理是一個過程，是項目管理的主要內容之一。在項目的生命周期中持續不斷地控制風險是非常重要的。對于項目風險管理過程（PRM），針對不同的應用領域，國內外研究者們提出了不同的見解，例如：Boehm（2000）把風險管理過程分為兩個階段：其一為風險評價，包括風險識別、分析和優先排序；其二為風險控制，包括風險管理規劃、風險監控計劃、跟蹤和糾正措施。高軍（2003）從整體上對現代企業風險管理的全過程進行了分析，將現代企業風險管理過程劃分為風險識別、風險計量、風險管理決策、風險管理后評價四階段。麥強勝（2004）研究了項目風險管理中風險計劃、識別、分析、監控等主要風險管理過程。S.M.Seydhoseini（2008）認為項目風險管理過程主要依賴于兩個階段：第一個階段是風險評估，另一個階段是風險應對。在研究中他發現更多的學者偏向于對風險評估的研究而忽略了風險應對。Jingling Liu（2012）分析了項目中存在的風險以及這些風險對項目進度的影響，他認為進度控制的關鍵是工期控制。

1.2.1 風險分析理論研究

Rex Kelly Rainer， Jr（1991）采用定性和定量相結合的方法來分析信息技術中存在的風險。Tah和Carr（1999）在HRBS方法的基礎上發展的風險評估模型，用于工程風險的定性分析。

林伯強（2003）強調了風險分析在項目評估中的重要性，給出了風險分析應用中（包括投資決策標準和風險的各種度量）的主要問題，還對運用風險分析方法所得的結論進行了評述。徐曉明（2012）認為房地產行業風險分析主要是指房地產企業在有目的、有意識地通過計劃、組織、實施和控制等一系列市場活動過程中，包括風險預測與識別、風險分析、風險防范與風險處理四個實質性階段。石忠杰（2013）分析BTG項目的各種風險以及風險控制，采取模糊綜合評價法對BTG項目的風險管理進行系統評估和研究，從而有效規避風險。

1.2.2 風險識別和評價理論研究

風險識別是項目分析的第一步。風險識別首先要弄清項目的組成、各種不確定因素的性質及其相互關系、項目與環境之間的關系等。風險評價是對識別出來的風險進行定性定量分析，評估風險發生概率和對項目目標的影響程度，常用的方法有主觀評分法、層次分析法、模糊綜合評價、網絡分析法等。Hayesetal（1997）提出了處理工程項目風險識別、風險分析以及風險應對的最早的系統方法。余泳（2010）以深圳市H工程外墻保溫項目為例，進行風險分析的研究，建立了風險綜合評價模型，運用模糊評價法對風險進行評價，并提出了該方法在實際應用中需要注意的問題。王中鋒（2013）運用層次分析法和綜合評價法構建了輸電工程供應鏈風險評價指標體系，對供應鏈風險指標權重進行計算和綜合評價，并根據風險評價結果提出相應的風險管理措施和對策。

2.結論

縱觀國內外研究文獻，可看出項目風險管理從出現到現在各種領域的項目管理中應用頗廣，并取得了顯著的效果，經過無數組織的多年實踐，結果己經證明了這種管理體系和方法的科學性、先進性和可操作性。目前，我國項目風險管理的研究雖然已取得一定的成果，但是還有一些問題需要我們重點解決。

參考文獻：

[1] 郭波，龔時雨.項目風險管理[M]. 電子工業出版社，2008

[2] 顧煜，劉榮梅.海外投資項目風險管理分析[J]. 國際經濟觀察，2013