澳大利亞汽車產品準入體系分析

許金峰，徐麗君，郭太春

（陜西重型汽車有限公司 汽車工程研究院，陜西 西安 710200）

澳大利亞汽車產品準入體系分析

許金峰，徐麗君，郭太春

Xu Jinfeng, Xu Lijun, Guo Taichun

（陜西重型汽車有限公司 汽車工程研究院，陜西 西安 710200）

文中對澳大利亞汽車產品市場準入及管理流程進行深入分析，詳細介紹汽車產品認證法規、測試、進口管理流程并結合國內汽車企業實際情況提出注意事項，對企業開展澳大利亞認證及出口工作予以指導。

澳大利亞；汽車；準入；認證；法規；出口

0 引 言

澳大利亞作為全球經濟體系的重要組成部分，其汽車行業的國際化發展也尤為突出，通過與歐美國家的密切交流，目前已形成獨立、完整的汽車產品準入管理體系。

隨著我國汽車行業的快速發展，澳大利亞已經成為汽車企業進軍海外的高端市場之一。因此了解并掌握澳大利亞汽車產品的準入管理體系是我國汽車企業進入澳大利亞市場的重要環節。

澳大利亞政府對汽車產品的準入管理主要包括：汽車產品認證、進口許可申請、銷售注冊登記、獲證后的監督等幾個重要組成部分。

1 準入管理框架

1.1 行政區域及權責劃分

澳大利亞作為一個聯邦制國家，由6個州、2個領地構成（即新南威爾士州、維多利亞州、昆士蘭州、南澳大利亞州、西澳大利亞州、塔斯馬尼亞州和首都領地、北領地）。同樣針對汽車產品的準入管理，也是由國家和地方兩級政府一起組成的聯邦體系，該體系規定澳大利亞國家政府保有道路機動車的管轄權直至車輛第1次供向澳大利亞市場；當車輛開始投放市場之后，由各州和領地政府繼續對車輛的注冊、使用、改裝進行管理，以保證汽車規范管理的延續性，同時構成了完整的汽車產品認證、監管體系。

1.2 立法依據及管理機構

澳大利亞汽車產品準入管理體系建立的基礎是《1989年機動車標準法案》（簡稱MSVA），目前現行的版本是第65號修正案。進入澳大利亞市場的所有汽車制造商及進口商必須遵照法案執行，同時明確指出將不滿足法案要求的車輛（包括新車、二手車及改裝車）提供至市場是違法行為。在MSVA的基礎上制定了《1989年機動車標準條例》（簡稱MVSR），對MSVA的各章節做了更為具體的規定和解釋，主要在操作程序與具體要求上做了詳細規定。在法律、法規的支持下，針對汽車產品需滿足的技術要求，制定了澳大利亞汽車設計規則（Australian Design Rules，ADR），該設計規則是指定的國家設計標準，以上3部分共同組成了汽車產品準入管理的法律依據。

澳大利亞政府負責汽車產品準入的主管機構是澳大利亞基礎設施與交通部（Department of Infrastructure and Transport，DOIAT），具體的監督管理由其下屬的機動車輛安全標準局（Vehicle Safety Standards，VSS）負責。VSS由7個處構成，安全標準局局長作為交通運輸部授權代表，行使管理者職能并處理所有與準入相關的工作，包括車輛法規制定、認證、車輛進口以及產品監督工作。

2 汽車設計法規

2.1 ADR的發展

按照 1989年法案要求在澳大利亞銷售并使用的車輛首先必須符合ADR，無論是新車或二手車、國內生產或進口汽車都必須滿足該法規要求。作為1958年協議的成員國，ADR很大一部分采納了ECE法規，同時部分參照了 ISO、美國以及日本的汽車標準，最終形成了一套完整的汽車設計標準。

ADR的制定從 1989年開始，共發布了 3版，目前有效的是第3版，其中包括84項，每一項ADR都是一個單獨的、系統的法律規定，包括法規定義、實施時間、試驗方法、替代標準等。

2.2 ADR的制定流程

負責ADR編制的機構是VSS下屬的標準制定與國際處，根據當前汽車準入及管理需求，同時考察國外相關標準，制定出新ADR或修訂現有法規的草案，最終經交通部部長及議會審核，發布成為正式的國家標準。每一項法規的制定與最終發布都遵循這一流程。

2.3 ADR的編號規則

ADR X 表示ADR的第X項法規，按1，2，3……順序遞增；

ADR X/00 表示第X項法規的原始版本；

ADRX/01 表示第X項法規的第1次重大變更，為第 1次修訂本（一些微小的變動不出修訂版本）；由此類推第2次、第3次修訂本。

修訂版本的設計規則實施以后，舊版規則有一定的過渡期，某些按舊版本進行認證測試的車型可能不需要重新測試，同時部分新產品也仍然可以按照舊版本規則進行測試，但前提條件是新設計規則在適用范圍表中注明了該車輛可接受的舊版本并明確了過渡期限。

2.4 ADR的構成

ADR大體分為兩部分，第1部分是總則性規定，由2項ADR組成，對車輛的分類、定義及名詞進行解釋，同時協調解決ADR目前已接受或作為備選標準的ECE法規的應用問題。

根據ADR第1部分的定義，列入汽車準入管理的車輛類別主要包括以下幾種，其分類方法基本與ECE法規及國標相同，但代表符號有所差異，例如：N類車輛，ECE法規及國標表示為N1、N2、N3，但ADR表示為NA、NB、NC。

L類車輛：兩輪或三輪車（Two and Three Wheeled Vehicles）

M類車輛：乘用車輛（Passenger Vehicles）

N類車輛：貨車（Goods Vehicles）

T類車輛：掛車（Trailer）

根據上述分類，不同類型的機動車按照ADR的相應要求，進行設計、認證及檢測。

ADR的第2部分是圍繞安全、防盜、排放等方面制定的具體法規，共有84項，從ADR1一直編號到ADR84，但隨著汽車法規體系建設以及技術改進需要，部分法規已經被其他法規所取代或直接廢止，總計有 22項不再有效。 當前有效并強制執行的共62項，其中安全法規54項，排放/能源法規5項，防盜法規3項。澳大利亞汽車產品的各項性能要求就是建立在這62項法規的基礎之上。

2.5 機動車安全標準局通告

為指導認證檢測及認證工作有效開展，VSS發布了一系列的Administrator’s Circulars，通常稱之為管理者通告，該通告由VSS局長簽發，是與ADR具有同等效力的法律性文件。其內容主要包括兩方面：第 1類為一般性通告（General Circular），涉及進口認證的機制安排、具體申請程序、測試過程與要求等，共有15類29個通告；第2類為技術規范通告（Specific ADR Circulars），該通告對某一項ADR進行解釋說明，同時提出測試具體要求、資料提交程序說明等，用以指導企業開展認證工作。

3 汽車產品認證

通過認證并在澳大利亞銷售的車輛必須安裝符合性標牌，該標牌的作用是向州或領地的注冊當局、車輛所有者和公眾提供清楚的指示：該車輛符合ADR要求，可以用于澳大利亞公路運輸。因此通常意義上把取得符合性標牌的過程稱之為認證過程。

經過多年的發展，澳大利亞交通部已經采用電子系統開展全部車輛認證工作，該系統全稱為道路車輛認證系統（Road Vehicle Certification System，RVCS），由VSS負責管理，該系統允許企業通過網絡提交車輛信息和測試數據，并且可以動態查詢認證進度和狀態。該系統同時面向社會大眾，無論企業或個人都可以查詢市場上銷售的汽車產品的主要技術信息。

VSS根據企業計劃在澳大利亞市場的銷售量，將車輛認證型式分為 3類：完全數量認證型式（不受數量限制）、較少數量認證型式（每年銷售量不超過 100輛）、極少數量認證型式（每年銷量不超過 25輛）。針對不同的認證型式，認證流程及測試要求有較大差異，企業應根據自身產品在澳大利亞市場的預期銷售量，選擇適合的認證型式并開展相應的認證工作。文中僅對完全數量認證型式進行介紹。認證流程大體分為以下步驟，如圖1所示。

3.1 制造商信息注冊

制造商應首先在 RVCS網站上完成牌照持有人（Licensee）、生產設施（Production Facility）、設計設施（Design Facility）以及測試設施（Test Facility）4項信息的注冊工作。安全標準局審核通過后向企業發放用戶名、ID號并用于后續資料提交及認證過程中使用。上述信息的注冊表格可以通過 RVCS網站下載，也可向 RVCS發送電子郵件索取，企業填寫完成后以傳真或專用的電子軟件進行提交。為便于電子化管理，交通部專門開發了用于資料傳遞的電子軟件，該電子軟件通常稱為桌面電子表格（Desktop eForms），可用于全部認證技術資料的提交。

3.2 認證方案制訂及樣車測試

汽車制造商在策劃開展認證后，可以選擇代理公司或由企業自身組織認證工作，與歐洲E（e）-MARK認證不同，澳大利亞認證管理當局并未指定技術服務機構作為認證工作的授權代表，在了解認證流程并充分識別ADR后企業完全可以自主開展該認證工作。

因此識別出產品適用的ADR并充分分析法規條款要求，是企業開展認證工作的關鍵。對于接受或將ECE法規列為替代標準的ADR項目可以提交已取得的ECE認證證書或報告，其他項目則必須依據ADR并進行一系列的測試。

為降低檢測費用，縮短檢測周期，同時又能保證測試充分，企業可以依據交通部發布的通告，對測試項目進行優化。尤其是針對制動、噪聲等直接影響到人身安全的項目，均可以按照其規定的極限條件判定原則，結合認證車輛的配置選取最惡劣條件下的樣車進行測試，以證明申請認證的所有車輛均能被實際測試所覆蓋，并滿足ADR的要求。制造商應對適用法規逐條進行分析，制訂完整的測試方案，隨后企業應嚴格按照既定測試方案開展測試工作。測試可以委托給在VSS進行過注冊的試驗室或企業自身試驗室。但無論采取哪種方式，必須保證試驗設施、試驗方法及判定準則是符合法規要求的，同時VSS會對企業采用的檢測設施、試驗人員操作水平及操作規范進行定期審核，以確保檢測數據及結果真實可靠。

目前國內的大部分汽車企業都對其主銷產品開展了ECE認證工作，因此部分項目可以直接提交ECE證書或報告；但有些項目與ECE要求有較大差異，認證過程中應予以注意。文中列舉幾項應重點關注的測試項目。

3.2.1 ADR13/00（燈光及燈光信號裝置安裝）

ADR接受ECE R48條款，但由于澳大利亞是英聯邦國家，行駛方向在左側，也就是通常所說的右舵車輛，與我國及歐洲大部分地區均不相同，因此應重點關注前照燈的左側行駛要求，防止對迎面駕駛員造成炫目影響。企業應首先選用符合 ECE R112法規要求且適用于左側行駛方向的前照燈，并在整車上對安裝的近光燈進行下傾角度測試，空載及滿載狀態下均應符合法規要求。對于除前照燈外的其他燈光及信號裝置左、右側行駛均通用。同時ADR13對 ECE 法規沒有覆蓋的燈具及其安裝要求進行了補充，零部件可以依據 ADR 45/01（未被ECE法規覆蓋的燈具）進行相應測試，例如外部車廂燈、后部標志燈，解決了部分在ECE 法規中沒有定義和測試要求的燈光信號裝置的安裝問題。

3.2.2 ADR14/02（后視鏡安裝要求）

該法規等同采用ECE R46，也是因為行駛方向不同，企業應按ECE法規要求進行相應擴展，確保間接視野符合左側行駛要求。

3.2.3 ADR35/03（商用車制動性能要求）

ADR對制動部分的要求與 ECE有部分差異，增加了行車制動兼容性測試（ERC）項目，其目的是對具有拖拽能力的車輛制動能力進行評價，使主車與掛車之間的制動兼容性相互匹配，確保汽車列車具有優異的制動性能。由于在ECE R13和GB12676中均沒有要求，國內企業可借鑒的經驗很少，因此在設計階段應對該標準進行研究，樣車裝配完成后整改的難度很大，應充分重視。

3.2.4 ADR83/00車外噪聲

汽車車外噪聲測試方法完全采用了ECE R51法規，僅限值部分有所改變，ADR與ECE、國標限值要求見表1所示。3.2.5 ADR42/00通用安全項目

表1 噪聲限值差異對比

該項ADR是對于車輛安全性能的補充，將ECE與EEC法規進行簡化并加以吸收。包括擋泥板、罩蓋鎖、排氣方向、制動軟管等，企業應重點關注的是制動軟管的性能要求，所有用于制動系統的氣壓、液壓制動軟管應滿足SAA、SAE、BS、JIS、DIN、ISO、ECE或FMVSS 106標準，企業應根據實際情況選擇適用標準，提前做好相關測試工作，并向澳大利亞主管機構提交測試報告。

3.3 資料提交

澳大利亞交通部已經建立起一套完整的電子化數據系統，所有的ADR及通告要求項目均有對應電子模板，企業只需下載相關的 SE/SF表格模板，通過桌面電子表格軟件進行填寫后提交至RVCS。

用以提交測試數據、技術參數以及ECE認證信息的載體稱為SE/SF表格。SE表格的全稱是證據概況表（Summary of Evidence），SF表格的全稱是車型組測試選擇表（Selection of Test Fleet），企業應注意的是所有的法規項目均應填報，包括已取得相應ECE證書的項目，每一項ADR均有對應的SE表格模板，企業應對每一適用法規項目填寫相對應的SE表格。對于企業依據法規條款對認證系列車型組選取代表車輛進行測試，其他車型判定為同一型式的情況，應填寫相應的SF表格。

除證據文件外，企業應提交申請認證車型的技術描述，即道路車輛描述 RVD（Road Vehicle Descriptor），描述信息包括牌照持有人的名稱、品牌、型號、商業描述、認證包括的變型號信息、發動機型號及功率、軸距、VIN號的位置等。符合性牌照申請即 CA 表格（Application for Compliance Approval），包括車型信息、生產設施地址、設計設施地址、符合性標牌的安裝位置描述及代表車型的前后 3/4角度照片。

RVCS不接受任何以電子郵件形式提交的SE/SF表格或其他相關資料。所有信息均應通過路徑標簽RTSP（Routing Slip）進行提交，桌面電子軟件內置了 RVCS網站數據庫地址，企業可以直接通過軟件將編輯完成的資料進行發送，如資料編制符合要求，RVCS將發送電子郵件給牌照申請人，通知其資料已經受理。同時企業可以通過網站客戶端查詢每條ADR的審核狀態，如果資料存在問題，RVCS會提出討論項（Discussion Item），并要求企業進一步提供測試數據或證明文檔，企業就討論項提出的整改要求修改證據文件，直到法規條款全部通過審核為止。

3.4 樣車檢查

所有技術資料均通過審核后，企業應接受代表車型的樣車檢查，該項檢查必須在澳大利亞進行，即單一一致性審查 SUTI（Single Uniform Type Inspection），該項檢查基于所有適用的ADR及企業提交的技術資料、SE/SF表格開展。RVCS會就樣車檢查的時間、地點征求企業的意見，確定后 VSS將派審查專員至約定地點開展檢查工作，一般檢查時間為2～3個工作日。為縮短認證周期，企業應提前辦理進口許可證，在資料審核通過后立即將樣車發往澳大利亞接受樣車檢查。在正式檢查前建議企業進行自檢，對照ADR要求逐項進行檢查，重點應關注以下內容：燈具（包括燈泡）、安全帶、后視鏡、輪胎、喇叭、安全玻璃的E-MARK標識，以及制動軟管的檢測標準號（ISO、DIN、SAE等），并對法規明確的技術要求進行驗證。

3.5 認證許可

樣車檢查通過后，VSS將在7個工作日內向企業發放正式的認證許可，即 IPA文件。許可文件附件上會列出獲得認證車輛應符合的標準及提交的所有證明資料編號，企業可以通過 RVCS網站，按許可文件號查詢出車輛主體信息。取得IPA后，意味著企業產品正式取得在澳大利亞銷售的資格，可以在市場上進行銷售。

4 認證后的監督

澳大利亞交通部對取得 ADR認證的企業將進行質量保證能力及生產一致性監督，確保供應澳大利亞市場的機動車產品符合法規要求。目前監督方式主要有兩種，一種是針對證據文件的一致性桌面審核（Desktop Audits of ADR Evidence of Compliance），另外一種是生產一致性審核（Conformity of Production），也就是通常的COP審核。

4.1 一致性桌面審核

桌面審核要求牌照持有人提交所有 SE/SF表格中涉及到的檢測報告、ECE認證證書和對測試方案中樣車選擇的詳細說明等原始資料。桌面審核的目的是確保牌照持有人認證過程中提交的SE/SF表格與引用的源文件中數據的一致性、 源文件所包括的信息能夠證實車輛符合ADR要求、獲得認證的所有變型產品與代表車型型式相同且能夠被ADR所覆蓋。

交通部對獲證企業進行桌面審核的頻率基于企業的一致性風險等級，一旦確定對某企業進行審核后應選擇1項ADR開展檢查工作。桌面審核不能替代日常的一致性監督審核，管理當局對執行好的企業可以考慮減少一致性審核的次數。如果審核結果為不滿意，交通部將在12個月內進行另一次審核，或者考慮暫停甚至撤銷該車型。

4.2 生產一致性審核

生產一致性審核包括生產設施審核、測試設施審核及設計設施審核 3項內容（依據通告0-13-1），其目的基于以下3方面：

1）試驗設施檢查。確認按照已知ADR檢測零部件或系統的設計水平；確認測試程序和測試結果的有效性。

2）設計設施審核。確認與ADR相關的零部件或系統的設計水平以及相關的內部評審。

3）生產設施審核。確認用于生產線上的與ADR相關的零部件或系統的設計水平，以及生產過程的一般控制，保證車輛按照 IPA許可的設計進行生產。

對于企業來講，生產設施審核是對測試、設計、生產的綜合性審核，應予以高度重視，管理者視企業的風險等級確定企業的受審核頻率，正常間隔為 1～5年，企業的風險等級每年評估 1次。一般情況下每次審核包括1種車型的最多3項 ADR。針對審核組開出的不符合項，企業應在6周內做出正式回復，VSS會視企業的整改情況做出最終的審核結論：通過審核或暫停、撤銷牌照。

5 車輛的銷售

5.1 安裝符合性牌照

企業取得了認證即表明澳大利亞交通部已經授權該產品在澳大利亞市場銷售，但牌照持有人必須在銷售的車輛上安裝符合性牌照，以表明該車輛符合澳大利亞汽車設計規則。符合性牌照的安裝位置在認證過程中企業已向標準局申明，符合性牌照的尺寸、安裝方法必須符合認證規定，內容應包括許可證號、車型代碼、車輛識別碼（VIN）、牌照序列號等信息。

企業必須向澳大利亞交通部支付符合性牌照使用費，費用根據安裝數量而定。費用收取工作由交通部下設的牌照小組負責，企業應于每月第1星期向牌照小組提交下一月要安裝牌照的車輛明細，并據此繳納使用費，每個牌照 6澳幣。牌照小組于第2周出具發票，企業須在28日內安排繳費，逾期未繳費的，交通部有權暫停或撤銷企業的認證許可，企業應予以關注。

5.2 進口許可辦理

澳大利亞經銷商或永久居民可以向澳大利亞交通部申請汽車進口許可證（Vehicle Import Approval），企業應注意該申請人必須為澳大利亞的公司或居民，且申請進口的車輛必須已經獲得認證許可。申請人應向澳大利亞交通部提交申請人基本情況，進口車輛信息、車輛用途等。取得許可證后方能辦理海關報關手續，否則澳大利亞海關將禁止該產品入關。

5.3 禁用物質

澳大利亞政府對某些物品進口實施管控，目前主要有兩項，一是禁止石棉進口，企業應對全部汽車零部件進行排查，做到無任何含有石棉材料的零件裝車，重點關注剎車片、離合器、排氣管上安裝的墊圈等耐高溫材料；另一項是對空調系統冷媒，除非取得特殊許可，否則應在發運前將空調系統制冷劑排空。

6 結束語

通過以上分析可以發現，澳大利亞認證介于歐洲強制性產品認證與美國的自我聲明式認證之間，實現了企業在產品認證、生產制造及正式銷售各環節上均處于政府有效監管狀態下。作為國內企業只有充分研究并識別出澳大利亞認證體系控制要點，才能為產品走出國門成功進軍澳大利亞市場提供保障。

[1]朱毅.澳大利亞汽車產品市場準入管理及其國際影響力［J］. 安全與電磁兼容，2011（2）：41-42.

[2]楊超，陳濤.汽車出口澳大利亞ADR認證體系分析［J］. 客車技術與研究，2011（4）：48-50.

U426.471

A

10.14175/j.issn.1002-4581.2014.06.005

2014-06-10

1002-4581（2014）06-0020-06