京津冀協同發展復合式區域性碳市場體系研究

陳永國+聶銳

摘 要：京津冀及周邊地區的碳排放使本區域大氣污染更加嚴重，控制碳排放是防治大氣污染的重要舉措。在區域大氣污染需要統一治理的前提下，基于本區域各行政區成員處于不同碳排放發展階段的現實背景，通過科學定位市場功能，明確各階段的主要任務，實行總量控制，健全市場結構，重視管制機制和完善配套措施等方法，建立復合式區域性碳市場體系。

關鍵詞：復合式區域性碳；市場體系；總量控制；碳交易

中圖分類號：F25 文獻標識碼：A 文章編號：1003-3890（2014）02-0013-05

一、引言

碳排放和大氣污染很大程度上都是由化石能源的燃燒排放物造成的（丁一匯，李巧萍等，2009）[1]，二者同根同源，具有相互交織、互相影響的協同效應。京津冀作為世界上碳排放量最大的首都經濟圈，造成了我國最嚴重的大氣污染區。今后在治理區域性大氣污染、控制碳排放時，要通過市場機制打破“一畝三分地”的思維定式、建立一加一大于二、一加二大于三的協同發展長效機制，這不僅是中國回應國際上對我國碳排放不斷增加的政治和經濟壓力的有力措施，也是協同解決本區域大氣污染的重要出路。

控制碳排放有多種機制可供選擇，歐盟碳市場的碳排放權價格與造紙和鋼鐵產業的產量存在顯著的正相關關系表明（李布，2010）[2]，市場機制不僅能夠實現控制大氣污染的預定環境目標，也是一種低成本的政策工具，能夠激勵企業自覺控制污染物排放。

隨著碳市場的經濟效益不斷顯現和提高，盡管不同國家對如何控制全球碳排放都從本國利益出發來尋找人類共同利益和本國切身利益間的某種動態平衡（劉燕華，2013）[3]，致使發展全球性碳市場面臨重重困難，但在國內建立跨行政區的區域性碳市場十分積極。我國目前有深圳、上海、北京、天津、廣東等在行政區內的地方性碳交易市場，還沒有區域性的碳市場。理論界對建立區域性碳市場已有少量探索，隗斌賢等人（2012）[4]探討了長三角區域性碳交易市場的相關問題，傅強等人（2010）[5]建議我國建立8個區域性碳交易市場。京津冀及周邊地區應立足實際、因地制宜地建立復合式區域性碳排放權交易市場體系（碳市場體系），該市場對控制本區域的碳排放進而對生態文明建設和可持續發展具有積極意義。

二、建立復合式區域性碳市場體系的現實背景

（一）碳排放發展階段

自然界本身的碳排放對人類整體上無害且是有益的，有問題的是人為導致的碳排放量的增加。從低碳發達國家的實踐看，人為導致碳排放增加一般經歷四個發展階段：第一個階段，碳排放總量、人均碳排放量和碳排放強度都增長階段，這一階段是工業化初期階段；第二個階段，碳排放總量和人均碳排放量增長但碳排放強度見頂的階段，這一階段是工業化中期階段；第三個階段，碳排放總量繼續增長，但人均碳排放量見頂且碳排放強度繼續下降階段，這一階段是工業化后期階段；第四個階段，碳排放總量達到峰值后下降階段，這一階段是后工業化社會階段。

從表1可見，京津冀及周邊地區的所有成員都沒有進入碳排放的第四階段，只有北京進入第三階段，其他省份均處于第二階段。從碳排放變化的復雜程度來看，除了碳排放量的變異系數有所縮小外，人均碳排放量和碳排放強度的變異系數都在增大。

綜上，由于京津冀及周邊地區的成員處于不同的碳排放發展階段和各成員間較大的內部差異性，為了在合理的成本范圍內控制碳排放，在碳排放總量確定的前提下，總體上應建立京津冀復合式區域性碳市場體系。這種復合式治理模式統籌兼顧了治理大氣污染、控制碳排放和推動行政區發展經濟的需要，有助于區域整體的可持續發展。

（二）必然性

1. 大氣污染長距離運輸的物理特點決定了應建立區域性碳市場。大氣污染可以長距離輸送的特點引起了區域性和全球性污染。環保NGO綠色和平（2012）在其《京津冀地區燃煤電廠造成的健康損失評估研究》中指出，2011年該地區的燃煤電廠排放的大氣污染物產生的PM2.5造成了約9 900人過早死亡，其中在導致北京2 000例過早死亡的電廠中，19%來自天津、63%來自河北。

京津冀及周邊地區由于區域內的大氣污染物相互傳輸、相互影響，盡管各個行政區都為防治大氣污染做了大量工作，但大氣污染呈現區域性和復合型的特點十分顯著，單靠某一省區市進行污染防治已無法達到改善空氣環境質量的目的，只有合力建立復合式區域性碳市場體系才能推進區域空氣質量的共同改善。

2. 建立區域性碳市場有助于破解區域生態發展的資金瓶頸。為了實現京津冀及周邊地區空氣質量明顯好轉和重污染天氣較大幅度減少的目標，在由環保部、國家發改委等七部門頒發的《京津冀及周邊地區落實大氣污染防治行動計劃實施細則》（環發[2013]104號）中要求相關省市區加快淘汰落后產能。

削減這些產能一方面會為改善大氣質量發揮重要作用；另一方面也會給河北省的經濟、社會發展帶來沖擊，比如在壓縮鋼鐵產能方面，據河北省初步測算，完成削減任務后，四十多萬就業人員需要安置，幾年內影響直接和間接稅收370億元[6]。

河北省為改善大氣環境而淘汰的這些產能需要相應的資金補償和支持，但資金具有安全性、流動性和逐利性的要求，這與應對氣候變化的脆弱性、持久性和公益性之間便產生了矛盾[7]，因而資金投入不足將會成為制約區域間生態治理效果的重要瓶頸。如果將其中合理、合法減少的碳排放量作為自愿性減排量，全部在區域性碳市場中進行交易，按照目前北京和天津的碳價格，可獲得一筆可觀資金，將這些資金用于生態環境保護，那么為改善整個區域大氣質量所做貢獻的地區就能在市場機制下獲得相應的成本補償，改變了僅靠行政補償和獎勵的不確定性，從而可以大幅度減弱資金的制約和激發相關地區的積極性。

（三）可行性

1. 頂層設計引導京津冀及周邊地區展開合作。2013年9月12日，國務院公布了被稱為大氣“國十條”的我國有史以來規模最大的大氣污染治理行動——《大氣污染防治行動計劃》。“國十條”要求京津冀地區的PM2.5需在五年內下降25%。在國務院的這一頂層要求下，政府相關部門很迅速、多方位出臺了落實措施。

2013年9月18日，環境保護部發布了《京津冀及周邊地區落實大氣污染防治行動計劃實施細則》，各省區市也相應出臺了本地區的實施方案。10月14日，中央財政安排50億元資金，用于京津冀及周邊地區的大氣污染治理工作，2014年中央財政設立100億專項資金，對重點區域大氣污染防治實行“以獎代補”。2014年1月3日工信部公布了《京津冀及周邊地區重點工業企業清潔生產水平提升計劃》，擬從源頭減少大氣污染物產生量。另外，在北京碳排放權市場開市的當天，京津冀及周邊地區的發展改革委簽訂《關于開展跨區域碳排放權交易合作研究的框架協議》。2013年12月26日，六省區市主管節能低碳環保工作的部門和相關企業成立了節能低碳環保產業聯盟，成立當天共達成了八個簽約項目，簽約金額約200億元。

2. 京津冀及周邊地區有較好建設區域性碳市場的環境。2010年和2013年國家發改委在統籌考慮各地方的工作基礎和試點布局的代表性基礎上，開展了低碳省區和低碳城市試點工作。本區域的北京、天津和河北的保定、石家莊和秦皇島，山西的晉城、內蒙古的呼倫貝爾市、山東的青島都在其中。另外，2008年保定被世界自然基金會（WWF）和住建部選為“中國低碳城市發展項目”的首批兩個試點城市之一，2010年作為“新能源制造業之城”入選世界自然基金會在我國的五個“低碳發展示范城市”。河北廊坊、山東濰坊和日照入選第一批中美六個低碳生態試點城市。更重要的是，北京和天津的兩個試點碳市場已開始運行。

三、復合式區域性碳市場體系的設計

（一）基本內涵

在碳市場建設過程中，不同地區的碳生產力發展不平衡說明各地區的減排成本有很大差別，而減排成本又是控制碳排放的一個關鍵環節，該問題不解決將給區域性碳市場帶來許多不確定性。弱化這一不確定性的途徑是對處于不同碳排放發展階段的行政區建立跨行政區的區域性碳市場。接著而來的問題是，區域性碳市場是采取集權式治理還是分權式治理？二者各有利弊，需要從本區域的實際情況和目標出發，統籌決策。

從美國治理二氧化硫采取集權式治理達到預定目標的經驗看，集權式有助于既定環境目標的實現，但從京津冀及周邊地區的各個行政區的碳減排潛力及碳排放發展階段等都有很大不同的現實情況看，分權化在推進過程有可能行政阻礙較小。綜合來看，京津冀及周邊地區應結合兩種治理手段的優點，建立復合式區域性碳市場體系。

復合式區域性碳市場體系是在改善大氣污染和控制碳排放的既定目標下，針對各行政區在不同的碳排放發展階段的現實，各個行政區在排放權交易體系中的排放總量由區域碳排放管理委員會統一決定，各行政區內部在碳排放量的分配、排放權交易的行業、企業、登記等方面擁有相當大的自主決策權，通過區域碳排放管理委員會有效溝通、協調、平衡各行政區成員的利益，最大程度改善區域整體的大氣環境質量和為控制碳排放提供碳金融支持。

（二）功能定位

京津冀及周邊地區的復合式區域性碳市場體系包括各個行政區的本地碳市場，通過建立區域性碳減排的測量、報告、核實的核算體系以及公開、透明、科學的運行機制，為市場參與者提供價格發現與保值增值的操作平臺，是本區域控制碳排放的關鍵市場手段，是推進區域生態環境改善和發展低碳實體經濟、統籌區域產業轉型升級的重要力量，是國際社會理解中國區域控制碳排放的主要窗口。

（三）建設階段

第一階段（2013—2015年）：行政區會員建市場、區域做標準。各個行政區對控排企業進行宣傳、教育、培訓，在做好本地監測、報告、核查制度的基礎上，建立本地碳市場，有了本地碳市場，區域性市場才有基礎。區域性碳市場建立旨在與整個區域區情相符合、且兼容國際規則的核證、注冊的標準體系和交易體系。

第二階段（2015—2017年）：行政區會員市場運行，區域性市場開展自愿交易。會員市場根據本地需求開展交易。區域性市場對行政區會員市場中的合法、合理但被淘汰產能所減少的碳排放量按自愿減排進行交易，同時對國家發改委通過的核證自愿減排量（CCER）進行交易。這一階段行政區會員市場的主要任務是推動本地碳市場參與主體的多元化；區域性市場的主要任務是凝聚會員共識，對減少碳排放量和發展碳匯項目的地區給予市場化的生態補償。

第三階段（2017—2020年）：行政區會員確定加入區域性市場的行業和企業，區域性市場開展碳交易和開發國際市場。各地區根據本地的實際情況，根據自身條件確定進入的行業和企業的時間表。區域性市場按照生態承載力和國家下達的任務，確定區域碳排放總量，對各會員的碳排放量在協商的基礎上統一分配。同時開發和提供與歐盟等國際排放市場相同的產品并進行交易。這一階段行政區會員市場的主要任務是提高活躍交易、嚴格監管和高效運營的程度。區域性碳市場的主要任務是建立規范、高效的區域性碳交易市場，為統籌區域產業轉型升級和發展低碳實體經濟提供支持，鼓勵非會員行政區市場自愿加入并通過雙邊協議，與其他地區的碳排放交易體系實現兼容，努力使其設定的標準能夠得到國際碳市場的認可，在一定范圍內具備市場定價話語權。

（四）總量限制

碳交易制度的核心是：通過制度設計，把一種外部性的企業原來不需要支出成本的排放溫室氣體的大氣空間容量，變成一種可以定價、交易的稀缺碳資產。碳交易能夠對控制碳排放產生激勵作用的前提是建立強制減排制度，即各控排企業的碳排放在履約期間有上限限制。只有有了排放上限限制才能形成碳排放權的稀缺，從而產生合理的碳配額價格。碳配額價格可視為減排企業的減排參考價，企業通過減排成本與該價格的比較來確定自身的碳資產管理策略。

上限限制有總量限制和基準信用兩種形式，從實踐來看，政府根據個體的排放水平劃定一個特定碳排放基線的基準信用（比如碳強度）適合于本地的環境問題不突出的情況。而對于京津冀及周邊地區是在疊加了本地、區域性和全球性環境問題的背景下，建立總量上限的形式更能達到預設的環境目標。

與歐盟的碳排放總量由各成員國先決定自己的排放量，然后匯總形成歐盟排放總量的分權化不同，京津冀及周邊地區的碳排放總量應先由國家及各省區市相關部門、行業協會和社會公眾參與的區域碳排放管理委員會代表區域整體利益，根據生態環境承載力及國家下達的任務等來確定整個區域的碳排放總量。

在區域碳排放總量確定后，采用陳文穎、吳宗鑫和何建坤（2005）提出的思路[8]，根據到某一趨同年各行政區的人均碳排放趨向相同的原則，按照兼顧公平與效率的方法進行分配。分配時的公平與效率是決定碳交易市場成敗的關鍵，綜合歐盟和美國的經驗，應采用由無償分配向有償拍賣的漸進式推進模式。

（五）市場結構

碳交易市場可分為配額交易市場和自愿減排交易市場。配額交易市場是為有排放上限限制的企業提供的交易平臺，自愿交易市場則為企業自愿進行碳交易搭建的交易平臺。配額碳交易又可分為以配額（即排放權指標）或以項目為基礎的兩類交易。

從京津冀及周邊地區的區域性碳市場的功能定位出發，初期為了凝聚共識應鼓勵自愿減排交易，隨著市場的成熟，過渡到以配額交易市場為主。配額交易中的排放權交易對促進區域中發達地區的產業轉型升級具有積極作用，項目交易是統籌區域可持續發展和促進落后地區發展實體經濟的重要手段，因此兩類交易都需要發展。

按照交易的需要和市場建設信息技術的完善程度，交易市場可以有場內交易和場外交易。不論是場內交易還是場外交易，為了活躍市場和提高效率，都要有計劃地進行現貨與期貨交易。同時為使碳交易市場靈活多樣，應把碳排放權作為一般的財產權利，積極開展碳排放質押、碳債券、碳信托、碳理財、碳交易保險等相關的金融創新活動。

（六）管制機制

人為設計的碳市場存在許多無法預知的供給過度、初始分配不合理等設計缺陷，政府直接新增或者回收配額作為一種價格管制機制已被引入碳交易市場設計之中[9]。為了穩定本區域碳市場的價格和預期，應建立碳基金，通過操作碳基金，避免出現類似歐盟碳市場中曾出現的價格大起大落。當出現碳價格大幅下降時，碳基金購買市場中的碳配額，相當于收緊碳配額、減少市場上的碳供給，在供求市場規律下，促使價格回升。當出現碳價格大幅升高時，為了減輕企業負擔，拋出碳排放配額，促使價格理性回歸。

四、配套措施

從長遠看，建立碳市場是控制碳排放的一支重要市場力量，但在市場建立和完善階段，如果政策之間不配套甚至沖突就有可能降低碳交易制度的績效[10]，因此還需要政府發揮更好作用，促進市場手段、行政考核手段和法律手段之間的協同配合，才能可持續、最小阻力推進碳市場的建設。

（一）把二氧化碳列入本地《大氣污染防治條例》

二氧化碳既是植物進行光合作用的重要氣體，也是自然界本身就有的一種溫室氣體，在人為排放量較小的時候，其并沒有危害人體健康和導致大氣環境惡化，因而不同國家在本國利益的驅使下，對二氧化碳的法律地位產生了嚴重分歧[11]。但隨著二氧化碳等溫室氣體危害人體健康的證據不斷增多和大氣環境的持續惡化，美國環境保護署2009年確定二氧化碳等溫室氣體“危害公眾健康與人類福祉”，IPCC的評價報告表明人類大規模排放溫室氣體導致絕大多數城市和區域的大氣環境正在不斷惡化。這些不斷增加的證據促使曾經在溫室氣體排放管制方面最為保守的美國、加拿大和澳大利亞等國的態度開始轉變，澳大利亞、加拿大等國已從法律上把二氧化碳作為大氣污染物質對待，美國聯邦最高法院也認為二氧化碳屬于污染物質，應當受《清潔空氣法》的調整。

因此，按照氣候變化與大氣污染防治措施的相關性和環境立法的協調化要求，將碳排放列入地方法規，這一方面使得超量排放的企業要受法規制裁，另一方面可以保護排放水平較低的企業將其節約量進行交易時受法律保護。京津冀及周邊地區把二氧化碳列入本地《大氣污染防治條例》，通過對法規層面的效果進行觀察和測量，最終為我國在修訂《大氣污染防治法》時是否將二氧化碳列入其中提供依據。

（二）制定碳排放總量考核辦法

大氣和環境的公共物品屬性決定了控制碳排放需要行政手段和市場手段配合使用。從近幾年國際上碳交易價格的大幅度波動看，進入碳交易市場中可供交易的碳排放量的大小是影響市場穩定性的重要因素，而可供交易的碳排放量是碳排放權分配機構代表全體居民，在統籌考慮碳排放量對氣候異常和大氣污染的影響程度和企業的承受能力基礎上的綜合決策，因此行政手段在控制碳排放中不可或缺。

實踐中，我國現行地方政府應對國家要求各地降低GDP碳排放強度的主要辦法是降低GDP的增長速度。京津冀及周邊地區日益嚴重的大氣污染與六省市區都完成國家考核任務的事實表明，降低GDP碳排放強度的效果并不理想，需要改變考核思路。針對產生碳排放的根源，應建立與碳市場一致的總量控制的行政考核辦法[12]。通過比較京津冀及周邊地區的總量考核辦法和GDP碳強度考核辦法的效果，可為我國利用行政考核辦法完善碳交易市場來積累改革經驗。

參考文獻：

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[4]隗斌賢，揭筱紋.基于國際碳交易經驗的長三角區域碳交易市場構建思路與對策[J].管理世界，2012，（2）：175-176.

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[12]陳永國，褚尚軍，聶銳.我國產業結構與碳排放強度的演進關系——基于 “開口P型曲線”的解釋[J].河北經貿大學學報，2013，（2）：54-59.

責任編輯、校對：關 華

Coordinated Development to Composite Carbon Emissions Trading Market System in

Beijing-Tianjin-Hebei Region

Chen Yongguo1，2， Nie Rui1

（1.School of Management， China Mining University， Xuzhou 221116， China；

2. Economic Research Institute， Hebei Economic and Trade University， Shijiazhuang 050061， China）

Abstract： The Carbon emissions of Beijing-Tianjin-Hebei and surrounding areas lead air contamination of this region are more serious， and currently controlling the emissions of carbon dioxide is the major method to control the atmospheric pollution. According to this condition， the cooperation of the affected states becomes important. Based on the member state in different carbon development stage of realistic background， a composited regional carbon emissions market is satisfied to establish through scientific positioning function of the market， the main task of the stage， the total control， to perfect the market structure， the regulative mechanism and improve supporting measures etc.

Key words： Composite carbon emissions trading market system； Total amount control； Carbon trading

收稿日期：2014-02-21

基金項目：國家科技支撐計劃課題（2012BAC20B08）；國家自然科學基金項目（71273259）；河北省軟科學研究項目（12457206D-20）；河北經貿大學京津冀一體化協同創新中心2014年度招標項目（2014ZBXM03）

作者簡介：陳永國（1972-），男，甘肅定西人，中國礦業大學管理學院博士研究生，河北經貿大學經濟研究所研究員，河北經貿大學京津冀一體化協同創新中心成員，研究方向為區域綠色低碳發展；通訊作者：聶銳（1958-），男，山西原平人，中國礦業大學管理學院教授，博士生導師，研究方向為能源經濟與管理。

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[12]陳永國，褚尚軍，聶銳.我國產業結構與碳排放強度的演進關系——基于 “開口P型曲線”的解釋[J].河北經貿大學學報，2013，（2）：54-59.

責任編輯、校對：關 華

Coordinated Development to Composite Carbon Emissions Trading Market System in

Beijing-Tianjin-Hebei Region

Chen Yongguo1，2， Nie Rui1

（1.School of Management， China Mining University， Xuzhou 221116， China；

2. Economic Research Institute， Hebei Economic and Trade University， Shijiazhuang 050061， China）

Abstract： The Carbon emissions of Beijing-Tianjin-Hebei and surrounding areas lead air contamination of this region are more serious， and currently controlling the emissions of carbon dioxide is the major method to control the atmospheric pollution. According to this condition， the cooperation of the affected states becomes important. Based on the member state in different carbon development stage of realistic background， a composited regional carbon emissions market is satisfied to establish through scientific positioning function of the market， the main task of the stage， the total control， to perfect the market structure， the regulative mechanism and improve supporting measures etc.

Key words： Composite carbon emissions trading market system； Total amount control； Carbon trading

收稿日期：2014-02-21

基金項目：國家科技支撐計劃課題（2012BAC20B08）；國家自然科學基金項目（71273259）；河北省軟科學研究項目（12457206D-20）；河北經貿大學京津冀一體化協同創新中心2014年度招標項目（2014ZBXM03）

作者簡介：陳永國（1972-），男，甘肅定西人，中國礦業大學管理學院博士研究生，河北經貿大學經濟研究所研究員，河北經貿大學京津冀一體化協同創新中心成員，研究方向為區域綠色低碳發展；通訊作者：聶銳（1958-），男，山西原平人，中國礦業大學管理學院教授，博士生導師，研究方向為能源經濟與管理。

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[12]陳永國，褚尚軍，聶銳.我國產業結構與碳排放強度的演進關系——基于 “開口P型曲線”的解釋[J].河北經貿大學學報，2013，（2）：54-59.

責任編輯、校對：關 華

Coordinated Development to Composite Carbon Emissions Trading Market System in

Beijing-Tianjin-Hebei Region

Chen Yongguo1，2， Nie Rui1

（1.School of Management， China Mining University， Xuzhou 221116， China；

2. Economic Research Institute， Hebei Economic and Trade University， Shijiazhuang 050061， China）

Abstract： The Carbon emissions of Beijing-Tianjin-Hebei and surrounding areas lead air contamination of this region are more serious， and currently controlling the emissions of carbon dioxide is the major method to control the atmospheric pollution. According to this condition， the cooperation of the affected states becomes important. Based on the member state in different carbon development stage of realistic background， a composited regional carbon emissions market is satisfied to establish through scientific positioning function of the market， the main task of the stage， the total control， to perfect the market structure， the regulative mechanism and improve supporting measures etc.

Key words： Composite carbon emissions trading market system； Total amount control； Carbon trading

收稿日期：2014-02-21

基金項目：國家科技支撐計劃課題（2012BAC20B08）；國家自然科學基金項目（71273259）；河北省軟科學研究項目（12457206D-20）；河北經貿大學京津冀一體化協同創新中心2014年度招標項目（2014ZBXM03）

作者簡介：陳永國（1972-），男，甘肅定西人，中國礦業大學管理學院博士研究生，河北經貿大學經濟研究所研究員，河北經貿大學京津冀一體化協同創新中心成員，研究方向為區域綠色低碳發展；通訊作者：聶銳（1958-），男，山西原平人，中國礦業大學管理學院教授，博士生導師，研究方向為能源經濟與管理。