外商直接投資對區域技術創新績效影響研究
——基于淮安市面板數據的實證分析

吳波虹,陸 霞

(江蘇財經職業技術學院, 江蘇淮安223003)

外商直接投資對區域技術創新績效影響研究
——基于淮安市面板數據的實證分析

吳波虹,陸 霞

(江蘇財經職業技術學院, 江蘇淮安223003)

利用2003～2012年淮安市面板數據,將投資規模和企業競爭環境引入道格拉斯生產函數模型,通過模型對淮安市外商直接投資影響區域技術創新績效進行回歸分析,從新產品產值和專利授權數兩個角度分析了外商直接投資對區域技術創新績效影響,并在此基礎提出了相關的對策。

外商直接投資; 區域; 技術創新績效; 面板數據

一 引言

伴隨著經濟區域化、全球化的縱深發展,外商直接投資(Foreign Direct Investment,簡稱FDI)在區域經濟發展中起到了非常重要的作用,是區域經濟發展的基礎。我國通過開放國內市場,吸引外商投資,通過外商的技術轉移和技術擴散、人員培訓與人員流動獲取獲取國際先進技術,并通過消化吸收,轉化成為我國企業創新成果。根據商務部外資司的最新資料統計, 2003年1～12月,全國實際使用外資金額535.05億美元;2013年1～12月,全國實際使用外資金額1 175.86億美元,十年時間,我國實際使用外資金額增加了二倍。因此外商直接投資是包括了資本、技術、管理的一攬子綜合要素,已經迅速增加并且成為我國獲取跨國公司的先進技術并使我國技術創新能力提升的直接方式,對我國區域經濟可持續發展起到了重要作用。FDI能夠給經濟發展帶來資本,通過溢出效應渠道帶來了先進技術和管理技巧,擴大了對外貿易,加速了GDP的增長。但是FDI在促進我國經濟快速發展的同時是否也有利于我國創新能力的提升?王成岐、陳濤濤、李利等,桑瑞聰等分別用不同的面板數據等分析方法,證實了FDI技術溢出對我國自主創新能力提升有明顯的正面效應,FDI不僅能夠補充流入的國家和地區資本,還可以產生技術的外溢效應。因此大多數學者都認為外商直接投資能夠對我國經濟發展起到促進作用,但是可能由于學者們對變量定義、數據選取及計量方法的不同,他們得出的結論也是不盡相同的。

通過對國內外文獻的梳理,大多數學者對外商直接投資對技術創新績效的影響研究都是集中在國家和省際層面,很少有相關的文獻是針對國內某個具體的城市進行研究。基于此,本文以江蘇省淮安市為研究對象,從單一的區域進行研究。

二 模型構建

技術創新的過程就相當于生產過程,就是將資金、設備、人力資本等各種資源進行整合從而創造出新的知識。將創新過程的產出看作研發投入的函數,并用柯布-道格拉斯生產函數R&Doutput=a(R&Dinput)b來表達。現有的研究,外商直接投資對技術創新的影響,主要從技術創新產出,通過道格拉斯生產函數作為原始模型,在此基礎上增加部分參數,從而建立創新績效的函數:

其中Y表示創新產出,K表示資金投入,L表示勞動力投入,PGDP代表人均國內生產總值,FDI表示外商直接投資額。

對于創新成果的影響因素,本文從區域創新的研究視角進行分析,首先外商直接投資將其領先的技術和管理知識通過模仿、合作、人員流動等知識溢出途徑提升區域內大多數企業研發水平,從而影響整個區域內技術創新水平,因此本文將FDI作為主要影響因素納入到道格拉斯生產函數。依據技術創新的“投資拉動”假說,即投資規模的大小是區域技術創新能力發展的關鍵因素。另外,韓曉燕通過對江浙地區制造業FDI對技術創新影響進行實證研究,將企業競爭環境引入,認為企業競爭環境能夠促進技術創新的提升。

因此,本文將投資規模和企業競爭環境引入模型,結合創新能力函數,構建了外商直接投資對區域創新影響的回歸方程: y=a+β1L+β2K+β3FDL+β4cζ

模型中被解釋變量Y為創新成果產出,L和K分別采用規模以上工業企業研發人員數量和研發經費實際投入;FDI采用外商投資企業的投資總額,c表示企業競爭環境;ζ表示隨機擾動項。

三 數據選取

本文選取新產品銷售收入和專利授權量代表創新產出Y,新產品銷售收入能夠比較客觀地反映創新活動的市場價值;根據我國專利法的相關規定,把專利分為發明、實用新穎和外觀設計三種,本文對專利的選取采用專利授權數,因為不是所有的專利申請都能批準為專利,另一方面授權的專利比申請的專利更具有新穎性,同時專利授權數量受專利審查機構審查能力的影響,因此專利授權數可以表示為創新成果產出。FDI采用外商投資企業的投資總額,一般外商投資都是用美元結算,因此按照不同時期人民幣與美元的匯率,將美元換算成人民幣;L數據來源的選取,用各地區的科技活動人員數量或用各地區的R&D人員數量引入,因此本文L采用各地區所有勞動力數量,即年底就業人數估算。K數據的選取,研發經費是企業進行研發的基礎,一個企業只有進行一定量的科研經費的投入,才能提高其研發水平,因此選用R&D投入的經費。c表示企業競爭環境,用規模以上工業企業個數與工業總產值的比值,一般來說,這個數值越大,區域內企業的數量就越多;ζ表示隨機擾動項。

本文所有數據均來源于2005～2012年《淮安市統計年鑒》和專利信息服務平臺。

四 FDI對技術創新績效影響的面板數據模型實證檢驗結果

(一) 以新產品產值來度量技術創新產出

從表1中可以看出,通過新產品銷售收入來測度技術創新績效時,模型的各變量均通過了t檢驗,說明模型能夠很好的解釋FDI對區域技術創新績效影響的問題,另外,D.W=2.117,表明變量間無顯著自相關;F=6.354,表明方程總體通過檢驗,因此模型具有較高的擬合優度,說明回歸結果有效。

表1 FDI對淮安市技術創新能力影響的實證結果

在解釋變量方面,FDI的彈性系數為0.516,也就是說外資每上升1%,新產品產值增加0.516億元。說明淮安市FDI對技術創新產出的正面影響非常的顯著,外商直接投資對淮安市技術創新有很強的促進作用。淮安市通過獲取外資企業的新技術、研發技能、管理技能、標準及新工藝等促進本地企業新產品開發,同時通過企業間的合作交流、人員流動等間接影響,促進了淮安市技術創新能力的提升。所有勞動力數量對新產品銷售收入回歸系數不顯著,沒有通過顯著性檢驗,也就是說所有勞動力數量對淮安市新產品產出沒有產生明顯的影響。研發經費實際投入的彈性系數為3.915,均通過了1%水平的顯著性檢驗。也就是研發經費實際投入每上升1%,新產品產值增加3.915億元。這一結果表明了研發經費實際投入對技術創新的影響非常明顯,因此加大研發經費的實際投入是促進淮安市企業技術創新的關鍵要素。企業的市場競爭環境對新產品銷售收入的彈性系數為-1.541,區域內企業競爭程度的加大卻導致新產品產值的減少,這與大多數專家的結束相反。通過調查發現,淮安市的大多數企業主要的競爭還是成本的優勢,而對技術不是很重視。因此當一個企業開發一個新產品,由于激烈的競爭環境,以及搭便車的成本比較小,知識溢出的途徑較多,從而導致了競爭企業的模仿,這樣導致了開發企業沒有獲得高利潤,從而抑制其進行創新的動力,使創新產出減少。

(二) 以專利授權量測度技術創新產出

以專利授權量作為度量產出的指標,從實證檢驗結果可以看出,模型的各變量均通過了t檢驗,說明模型能夠很好的解釋FDI對區域技術創新能力影響的問題,總體上來看,回歸結是有效的。

在解釋變量方面,首先應該考察的是外商直接投資對專利授權量的作用,FDI的彈性系數為0.516,即外商投資每增加1%,專利授權總量增加0.516%,說明FDI對淮安市專利授權產出存在明顯的促進作用。但是外商投資對不同的專利類型授權量影響是不同的,對新型專利和外觀設計專利具有明顯的促進作用,對外觀設計影響最大,而對最影響淮安市科技水平的發明專利卻影響不顯著。主要是因為,淮安市大多數企業通過模仿只能學習到與產品的包裝、外觀等相關的技術,實現了外觀設計、實用新型等低技術含量的產品升級。而對于外資企業的一些核心技術,由于這些企業對核心技術輸出、轉讓、專利等設置各種壁壘,而很難獲取。同時由于本地企業對獲取的新知識消化、吸收能力較差,很難將外資企業的核心技術內化企業自身的技術存量。因此FDI對淮安市發明專利的影響貢獻度不大。淮安市工業企業研發人員數量對對專利總量、發明專利、實用新型及外觀設計的授權量的影響均在1%的水平上高度顯著。研發人員數量每增加1%,專利總量、發明專利、實用新型及外觀設計的授權量都得到了很大的增加。實證結果表明高素質科研人員對各種專利授權量的影響程度較大且顯著。研發經費實際投入對專利授權總量對專利總量、發明專利、實用新型及外觀設計的授權量的影響均在1%的水平上產生的影響顯著,說明研發費用的投入對專利申請量的提高有很強的促進作用。企業競爭環境對專利申請量的系數為正,說明企業競爭環境對專利申請具有顯著的促進性。行業市場競爭越激烈,就越會促進其專利申請量的提高,因為競爭的環境可以促進企業申請專利的熱情。

五 結論及對策

本文利用2003～2012年淮安市的面板數據進行實證檢驗,針對淮安市的實證分析,提出如下政策和建議:

第一,淮安市改善外商投資環境,提高利用外資質量。應該多鼓勵技術密集型、資本密集型FDI的流入,特別是吸納外國先進制造業和研發中心轉移。對"掠奪"稀缺自然資源以及嚴重污染環境的FDI要將其拒之門外。特別加強外資企業的根植性,鼓勵外商研發本地化,當外資企業根植于本地以后,將會把其先進的技術及管理經驗通過知識溢出的模式,轉移到與其相關聯的企業,從而提升本地企業技術創新績效的提升。因此淮安市應加強基礎設施建設,改善投資硬環境,建立規范制度,提高政府工作效率,建立公平的市場環境,只有公平有效的市場環境,跨國公司先進的生產方法,管理經驗及服務模式才能影響當地企業技術創新,增進本地企業技術創新能力。政府應該營造適合外商投資的政策,促使跨國公司在當地建立技術研究與開發中心,加強本地企業通過引進、消化、吸收外資企業的技術及管理知識,促進淮安市整體的技術創新水平的提升。

第二,積極實施人才戰略。人才是技術創新能力提升的關鍵,一個地區擁有一批掌握先進科學技術的研發人員,直接決定了其自主創新的能力和潛力。因此政府應通過提高薪酬、福利待遇,建立科技、教育和經濟一體化的人才創新激勵機制。應該制定對高等院校、科研院所和三資企業的技術與管理人才引進優惠政策,同時應加強人才培訓體系的建設,提高員工的專業技術水平,激發員工的創新精神。特別要加強引進外部高層次技術人才,組建技術攻關團隊,實現人力資本的培育和優化。

第三,加強研發投入,加快創新產出;加大科技經費投入,特別應加大R&D投入。使本地企業通過獲取外資企業的知識溢出,獨立地進行自主創新的開發研究,提升本地企業技術創新能力的整體水平。另外政府應該對基礎設施的投入,積極開展如對企業研發活動給予適當稅收補貼,鼓勵企業積極與跨國公司合作,共建研發機構,形成技術聯盟,更大程度上消化吸收跨國公司的先進技術,提升本地企業技術創新產出。

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F832.6;F273.1;F224

A

1671-4733(2014)05-0044-04

10.3969/j.issn.1671-4733.2014.05.012

2014-10-21

江蘇省教育廳2011高校哲學社會科學基金資助項目“網絡關系強度與集群企業技術創新能力提升研究”(項目編號:2011SJB63064);淮安市2011年科技支撐計劃基金資助項目“外商直接投資對淮安市技術創新影響研究”(項目編號:H AS2011081)的階段性研究成果

吳波虹(1974-),女,江蘇南通人,講師,研究方向為市場營銷,電話:13861659071。