“烏托邦”的困境——解析《老人與海》的深層結構

⊙史津銘［新疆大學人文學院， 烏魯木齊 830046］

作 者：史津銘，新疆大學人文學院2013級在讀碩士研究生。

一、文獻綜述

歐內斯特·米勒爾·海明威（Ernest Miller Hemingway）是20世紀美國文學巨匠之一，他一生中作品卷帙浩繁，其中《老人與海》分獲1953年的普利策獎和1954年的諾貝爾文學獎,在學術界掀起了海明威小說研究熱潮。一直以來，國內外學者對《老人與海》的評價分析，主要集中在“硬漢形象”“人與自然”“虛無主義”等角度。

首先，桑提亞哥的“硬漢形象”是學者們對《老人與海》研究最為透徹的方面。學者們大多認為海明威致力于表現的是桑提亞哥身上堅強剛毅、百折不撓的男性氣質，他是一個堅守“人可以被毀滅，但不能被打敗”的信條，在重壓之下依然保持優雅風度，雖然飽經滄桑卻不甘失敗的精神上的勝利者，給人們以精神上的鼓舞。這一形象與海明威一生中的坎坷經歷是分不開的，是富有靈魂和內涵的硬漢形象。

近年來，環境問題的凸顯引發了生態文化批評的思潮，學者們對《老人與海》中“人與自然”的關系進行了多維闡釋，認為桑提亞哥熱愛、依賴自然，想要與自然和諧共處，但是他卻不斷地與自然抗爭，企圖用人類的力量顛覆自然規律，征服自然。這就構成了一種二元對立的矛盾。人類的不屈精神固然可貴，但自然規律是不可戰勝的，人類如果忽視自然規律，一味盲目地求取自身的利益，最終會被自然所征服。

也有一些學者認為《老人與海》表現了海明威的“虛無思想”——“人的本質及其不可避免的悲劇性”。同時，有學者發展了“虛無思想”的觀念，認為桑提亞哥所夢見的獅子象征著他對成功回歸的熱望，這是存在于“虛無思想”反面的復活再生意識。

此外，還有學者從《老人與海》的基督教精神、象征意義、小男孩形象等方面對作品進行了更為豐富的闡釋。以上研究從不同面向推進了海明威小說的思想藝術探索。總的看來，學界并沒有充分關注這部中篇小說的敘事特點，海明威憑借這部作品榮膺諾貝爾文學獎，其豐富的思想文化內涵固然至關重要，但其獨具特色的敘事機制也應當得到充分發掘，從而為這部經典之作的再解讀注入別樣的視角和鮮活的生命力。從這一意義上說，結構主義理論為《老人與海》的敘事機制提供了理想的闡釋模式。

結構主義是20世紀流行的一種認識事物、研究事物的新方法，結構主義者通過研究事物之間的關系，往往能夠抽象出一種符合事物之間關系的結構公式，通過這種公式可以清楚地表示出被表面現象所掩蓋的事物的深層結構。結構主義敘事學的研究主要以格雷馬斯（Algirdas Julien Greimas）為代表，他的結構語義學是以尋找意義的基本結構為目標的，即通過構建文本的敘事深層結構，表現出隱含的個人與社會的關系。在這樣的認知前提下，格雷馬斯提出了“行動元模式”理論和“符號矩陣”的分析方法，本文綜合運用這兩種方法對《老人與海》的深層結構進行分析，旨在以獨特的視角發掘出作品的深層意蘊。

二、《老人與海》的“行動元模式”分析

首先，主體和客體是最基本的語義結構，他們形成了小說敘述的基本結構模式。主體和客體關系的語義賦值都是“欲望”，根據“欲望”銜接起來的這一組行動元的對立能夠“生成一系列具體敘事，而其中‘欲望’表征的形式便同時是實用的和虛構的‘追求’”①。

主體是充滿向往的存在物，即主人公；客體是被向往的存在物，即被追求者。小說《老人與海》展現的是桑提亞哥如何捕獲馬林魚的過程，因此，小說的主體由具有強烈捕魚欲望的漁夫——桑提亞哥承擔，小說的客體由被追求者——馬林魚承擔。主體和客體這一組根據“欲望”銜接起來的行動元的對立便生成了一系列具體敘事。

第二組行動元分別是發送者和接受者。羅蘭·巴爾特（Roland Barthes）建議把“發送者”改為“力量”，這更直觀地表現出了發送者的具體內涵。在小說中，桑提亞哥在面對困境時，依靠自己的勇氣、信心和毅力堅持下去，這些是支撐故事發展的必要因素，因此屬于發送者的范疇。同時，桑提亞哥也是這些勇氣、信心和毅力的接受者。這時，桑提亞哥的身上就蘊含著主體和接受者兩個行動元范疇，但由于“行動元的表征常常是綜合性的，在句法分析階段我們已經遇見過類似情況：在一個角色的形式下，往往會掩藏著合為一體的兩個行動元”②。因此，桑提亞哥既是小說的主體，也是接受者。

第三組行動元分別是輔助者和反對者，在敘事中起到幫助或者阻撓希望和目的實現的作用。在小說中，圍繞桑提亞哥出海捕魚，從而實現自我確認這條主線，小男孩曼諾林是幫助老人的最主要的輔助者，他不僅在物質上幫助老人，更是老人的精神支柱。另外，幫老人找到魚群的軍艦鳥和與他做伴的小鳥也是輔助者。

而小說中的反對者，我認為分為直接反對者和間接反對者。直接反對者，即使桑提亞哥無法實現自我確認的敵對力量——鯊魚，它們的襲擊使老人遭受到物質和精神上的雙重打擊。間接反對者，是曼諾林和漁村里的其他居民。曼諾林一方面是桑提亞哥行動的輔助者，但同時，他和漁村里的其他居民一樣是老人行動的“看客”。“我跟那孩子說過我是個不尋常的老頭兒，現在是證明我沒有吹牛瞎說的時候了。”③同樣的一句話，既激勵著桑提亞哥堅持下去，也構成了桑提亞哥的壓力——他不得不在他人的眼光中行動。在他沒有帶回馬林魚肉之后，即使他認為自己沒有失敗，然而在他人的眼光中他不符合漁夫身份的規則（捕到魚），因此他是一個失敗者，這種評價來自他無法掌控的外界，更來自與他親近的曼諾林對他的期許。曼諾林身上同時具有輔助者和反對者的角色，桑提亞哥無法擺脫其中任何一方，從而造成了他永遠無法實現自我確認的矛盾。

綜上所述，三組“二元對立”的行動素清晰地表現出了小說中實體之間的關系，使我們構建出了作品的基本情節結構，這幫助我們更加直觀地了解作品的內在結構，并有助于進一步揭示作品的深層意蘊。

三、《老人與海》的“符號矩陣”式分析

格雷馬斯的“符號矩陣”分析法更有利于對文本的結構性的、內在性的分析，從而把意義傳達給讀者。如下即為“符號矩陣”圖：

圖中的S1和S2之間是對立關系，S1和—S2之間、S2和—S1之間是矛盾關系，S1和—S1之間以及S2和—S2之間是互補或者蘊含的關系。下面，我們使用格雷馬斯的“符號矩陣”理論分析海明威的《老人與海》，為文本中的各個要素之間的關系建立描述模型，從而表明它們之間的相互作用。

在有壓輸水管道中，由于流速的劇烈變化和水流的慣性而引起一系列急驟的壓力變化和密度變化，稱為水錘。水柱分離是管流中出現空穴(空管段)時的一種水擊現象[6-15]。

首先，我們對小說主體桑提亞哥本身這個人物符號進行分析，得到如下的“符號矩陣”：

通過上圖可以看出，由于自然規律的影響，桑提亞哥從年輕變為了與之相對的年老狀態。年輕時，他身體強壯，充沛的力量是他能夠獲得冠軍的基礎；年老時，他的力量減弱，雖然他“還懂得不少訣竅，而且有的是信心和決心”⑤，但是，僅憑借訣竅和決心無法抵抗力量缺失的困境，他最終沒能阻止鯊魚吞噬馬林魚肉而成為了失敗者。這不是由于桑提亞哥精神上勇氣和意志的缺乏，而是由不可抗拒、不可超越的自然規律的影響而導致失敗，是無法改變和避免的。

其次，我們對小說中的主體與客體，即桑提亞哥與馬林魚的關系進行結構分析，可以得到如下的“符號矩陣”：

代表個體的桑提亞哥和代表自然力量的馬林魚相遇，他們之間只能由一方控制另一方，不能同時控制對方，也不可能同時被對方控制，因此他們之間是相互對立的關系。

在桑提亞哥的認識活動中，他認為：“他很清楚，只要他真的非常想贏，他能打敗任何一個人。”⑥他過于驕傲地認為自己對于世界而言是本質性的存在，只要他想就能掌控和主宰世界，但是，“事實上世界是外在于人的客觀存在，我們并非存在的生產者，也就是說，我們對于世界并不是本質性的……只有在認識活動中，我們才能感到自己對于世界是本質性的”⑦。自然的力量是無情、不易控制的。桑提亞哥對自身能力沒有正確估計，并過分輕視了自然的力量，意圖憑借個人有限的力量顛覆自然無限的強大力量，是不可能成功的。

最后，我們將桑提亞哥置身于他所處的整體社會環境中進行分析，又得到了一個“符號矩陣”：

孤獨與交流是一組相對的狀態。群體的交流是事物的表面現象，個人的孤獨才是事物的本質。這種孤獨不僅表現在語言層面的無法交流，更突出地表現在人與人之間不能相互理解的心靈上的孤獨。就像海明威所說：“人生是一場孤獨的斗爭，是行動的拼死的激情，在它背后意識不到任何意義或理由。人生里，沒有任何東西可以被說明、被改善或被挽救，也不能真正提出或解決什么問題。……它是個人想從全能的上帝的毀滅性力量下挽救自己的企圖。”⑧桑提亞哥雖然認為自己沒有被打敗，意圖實現自我確認，但在他人眼中，他是一個失敗者，“自我的結構告訴我們，自我從來就不完全是主體，從本質上說，主體與他人有關”⑨。桑提亞哥自我無法拋開他人的眼光而單獨存在，他試圖反抗這種無法被人理解的心靈上的孤獨，卻不得不接受他無法實現自我確認的現實。

綜合以上三個語義方陣所表現出的意義，我們發現，作者最終都是為了表現一個主題——理想與現實之間無法平衡轉換的永恒矛盾。綜上所述，我們可得到如下的“符號矩陣”來表示小說的深層結構：

理想與現實之間是一組相互對立的關系。人們總是希望能夠實現理想，然而現實卻往往阻礙著理想的實現。即使人們盡最大的努力，但是，理想的實現僅僅是人們意識活動中美好的希望，是夢幻的；理想在現實中破滅才是不斷發生的，是真實的。即使有時理想能夠實現，但任何人都永遠無法保證所有理想都能完全實現，理想破滅的失望是人類永恒的不可避免的一個難題。

四、結 語

理想的實現雖然總是會受到現實的阻撓，但是，正因為理想的難以實現才顯示出了它的價值所在，只有在努力中才能夠實現自己的價值。海明威正是這樣的一種人，他的工作是“告訴人們真理，他忠于真理的標準應當達到這樣的高度：他根據自己的經驗創造出來的作品應比任何實際事物更加真實”⑩。海明威正是想通過《老人與海》傳達給讀者這樣一種積極的思想：挫折并不可怕，失敗也不可怕，只要能夠正視困難，并努力地去面對，就是最大的成功！一如桑提亞哥，即使一敗涂地，他仍舊“正夢見那些獅子”，醞釀著面對下一次挑戰的勇氣和力量，這才是最難能可貴的。

①② A·J·格雷馬斯：《結構語義學》，吳泓緲譯，生活·讀書·新知三聯書店1999年版，第252頁。

③⑤⑥ [美]歐內斯特·海明威：《老人與海》，李文俊譯，浙江文藝出版社2012年版，第63頁，第17頁，第68頁。

④ 李幼蒸：《理論符號學導論》（第3版），中國人民大學出版社2007年版，第463頁。

⑦ 馬新國主編：《西方文論史》，高等教育出版社2008年版，第418頁。

⑧ 董衡巽編選：《海明威研究》，中國社會科學出版社1980年版，第290頁。

⑨ 杜聲鋒：《拉康的結構主義精神分析學》，生活·讀書·新知三聯書店1988年版，第149頁。

⑩ 童一秋主編：《世界十大文豪海明威》，吉林文史出版社2004年版，第1頁。

[1]E.M.Halliday.“Hemingway's Ambiguity:Symbolism and Irony.”American Literature, XXVIII，3 （March，1956）.

[2]Zou Jie.A study of narrative and its embedded structure.HeFei: University of Science and Technology of China Press，2002.

[3]A·J·格雷馬斯.符號學與社會科學[M].徐偉民譯.天津：百花文藝出版社，2009.

[4]特倫斯·霍克斯.結構主義和符號學[M].瞿鐵鵬譯.上海：上海譯文出版社，1987.

[5]谷瑩.《傲慢與偏見》的結構主義闡釋[J].欽州學院學報，2008（1）.