工程項目的風險管理研究

張玉濤

摘 要：隨著全球一體化趨勢的加劇，我國各行業與世界其他先進企業的交鋒已不可避免。以工程項目而言，因其自身周期長、投資大、技術復雜、涉及范圍廣的特點，在實際建設中，常常會受到隨機因素、模糊因素以及未確定因素的影響，使其面臨著不可預知的風險，這直接威脅著工程項目的順利實施，削弱了企業在市場上的競爭力。本文以風險管理為立足點，從風險識別、風險分析、風險評價以及風險應對幾個方面做一下簡要的闡述。

關鍵詞：工程項目；風險管理；識別；分析；評價；應對

作為國家固定資產投資的載體，工程項目對促進國家經濟增長、維護國家經濟繁榮有著十分積極的作用。但是隨著工程項目規模的大型化，使得參與方數量不斷增加，技術難度不斷加大，環境的不確定性不斷加強，從而直接導致了工程項目中不可預見因素凸顯，這給工程項目的順利實施帶來了困擾與難題。因此，對于工程項目風險管理應該給予高度重視。

一、識別工程項目風險

作為工程項目風險管理的第一步，風險識別是一切更顯管理工作的基礎和起點。其主要是通過一定的方法、手段在工程項目風險尚未發生時，對其進行定性和定量分析，以獲得風險指數，找出潛在風險因素，達到防患于未然的效果。風險識別是貫穿工程始末的一個典型的連續、動態過程，其識別的客觀性和全面性將直接影響風險管理的決策。工程項目風險識別主要有五步：首先是資料收集。通常情況下，引發風險主要是因為數據和信息的不完備。因此，工程項目的資料收集至關重要，其內容主要是政治環境、經濟環境、法律環境、社會環境、自然環境以及與此類似的相關數據如檔案記錄、工程總結、工程驗收資料、風險管理計劃、風險應對計劃等。其次是分析工程項目的不確定性。通過對工程項目進展的不同階段存在的不確定性、不同項目目標受影響的不確定性、不同項目環境不確定性的分析，從微觀上把握工程項目風險可能存在的具體方面。再次，初步建立風險清單。清單詳細列明各項目風險的編碼、因素、實踐以及后果，對每一種風險的來源、可能產生的后果、預期發生時間、預期發生次數、預期損失進行必要的闡明。然后，進行風險分類。分析分類可以從項目目標、階段、環境、風險來源等進行。最后，建立項目清單。通過對以上各條的總結分析，面對可能面臨的各種風險進行有條理的匯總，分出輕重緩急，從而便于風險管理人員總體把握工程項目的風險。

二、分析以及評價工程項目風險

因為項目本身的復雜性，風險的不確定，因此準確分析并且評價十分重要。工程項目的分析一般來講，主要有定性分析和定量分析兩種手段。對于定性分析，目前我國采用的方法主要包括預先危險分析、故障模式影響及危害性分析、故障樹分析、事件樹分析、原因一后果分析、SWOT分析等。對于定量分析，一般是在定性分析之后，通過運用大量數學模型、數理統計學等技術方法，使每項風險得以量化，得出具體直觀的概率數值，方便甄別最需重視的風險，從而制訂出風險管理目標。至于工程項目風險評價，其主要由評價目的、評價過程組成，主要是通過各風險因素對工程項目的影響程度，從中甄選出對項目起決定性作用的風險因素，進而確定出工程項目的整體風險水平，為合理應對風險采取可行的對策提供依據，最終保障工程項目的順利開展。風險評價是以風險評價目的為導向展開的，圍繞風險評價目的，風險評價方法、風險評價過程、風險評價結果依次展開。首先，制定工程項目的風險評價基準，進而通過對個別風險的整合分析，得到項目所處的整體風險水平，最后將所得的整體風險水平與風險基準相比較，獲得我們可接受和不可接受的風險，通過這種方法，結合成本收益分析，得到風險小收益大的方法。

三、應對工程項目風險

工程項目風險管理的最終目的是發現風險、預防風險，保障工程的正常實施。因此，風險預防便顯得格外重要。通常情況下，風險預防的手段主要有有形與無形兩種，具體來講可分為“工程法”“程序法”以及“教育法”?！肮こ谭ā笔亲钪苯幼罹唧w的一種戰術方法，其是指利用技術手段將各種已知風險消除或降低。工程法作為一種常見的風險消除方法，由于其需要專業的工程技術手段，因此實施起來成本較高，所以在工程項目風險管理使用“工程法”應該有極強的針對性，如果可能盡量結合其他方法一起使用，以便降低成本減小風險。程序法則是一種典型的“無形”方法。它是指嚴格按照事先制定的制度和操作規范，使作業流程標準化、規范化，從而避開不必要的風險，消除或者降低損失。教育法則是從根本上提高工程項目管理人員和操作人員的風險意識，避免因員工的疏忽和大意而引發風險，給企業帶來損失。教育內容通常包括法律法規、規章制度、施工安全、資金管理、質量管理、安全技能培訓、操作規范等。

現階段，我國工程項目風險管理的意識還比較淡薄，相關的法律法規還不完善，風險管理模式相對比較落后，風險管理過程缺乏完整性。因此，研究和推廣工程項目風險管理方法，對提高我國企業競爭力，控制風險事故發生率，合理分配人力資源，最大化項目經濟利益具有十分重要的現實意義。

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