淺析上海自由貿易區

張學敏　王瑒

摘要：上海自由貿易區是中國大陸政府批準設立的首個自由貿易園區。所謂自由貿易園區，即某一國或地區在其轄區內規劃出一塊區域來進行貿易，并在這塊區域內實行優惠稅收和特殊監管政策。自由貿易園區是從保稅港區或保稅區等海關特殊監管區域發展演變而來的，它除了具有自由港的功能之外，最主要的特點是在貿易、投資、金融、行政管理等領域的改革試點。本文圍繞上海自貿區的貿區概況、建立背景、功能定位以及經濟影響展開論述，對上海自貿區的發展情況進行了簡要分析。

關鍵詞：上海自由貿易區 制度改革 經濟影響

一、貿區概況

上海自貿區，全稱中國（上海）自由貿易實驗區（Shanghai Pilot Free Trade Zone），于2013年9月29日正式在上海浦東新區掛牌成立，是中國大陸境內第一個集進出口貿易，保稅倉儲，轉口，離岸貿易，混合加工為一體的復合多功能型的自由貿易區。試驗區范圍涵蓋上海市外高橋保稅區、外高橋保稅物流園區、洋山保稅港區和上海浦東機場綜合保稅區等4個海關特殊監管區域，總面積為28.78平方千米，相當于上海市面積的1/226。目前，上海綜保區的經濟快速增長，據海關初步統計，2014年1月中國（上海）自由貿易試驗區進出口總值595.6億元，環比增長2.4%。其中出口150.5億元，環比增長5.2%；進口445.1億元，環比增長1.5%。

二、建立背景

本文從兩方面來分析上海自貿區成立的背景。首先，從國內形勢來看，中國經濟正處于轉軌時期。近些年，我國在國際貿易中的比較優勢正在消失，由于制成品出口比重大，要素價格不斷上漲，中小企業生存環境惡化，實體經濟持續低迷，這一系列因素都導致我國貿易條件逐漸惡化，因此急需調整貿易產品結構。加之過去長時期形成的行政體制僵化，對市場的管制嚴厲，導致資本運行效率低，國內資源得不到有效配置。客觀上需要建立自由貿易實驗區，通過貿易、投資、行政等領域的先試先行來探索出適合我國經濟增長的新路徑，而國際貿易發展繁榮的上海則成為試點的最佳選擇。

此外，從國際貿易格局來看，由于缺少深度合作的手段和制定規則的話語權，多年來我國在世界經濟舞臺上都處于被動境地。特別是在新一輪的區域自由貿易談判中，美國為了實現其主導國際貿易“新秩序”的目的，在東半球，與太平洋沿岸國家建立 TPP 貿易同盟，在西半球團結歐盟建立 TTIP 貿易同盟，同時在全球建立 PSA 服務貿易同盟，而這三個同盟都將中國排除在外。一旦這些協定簽訂，會使得WTO逐漸被架空，同時也會削弱聯合國、亞太經合組織等多邊機構的權威與影響力，從而形成新的國際貿易格局，提高處于自貿區外的新興國家的貿易門檻。美國的這些舉動無疑將我國至于國際貿易格局中的不利地位，而我國作為世界第一大出口國和第二大進口國，必須積極參與到新的自由貿易浪潮中才不至于被淘汰，同時也能鞏固并加強在國際貿易中的競爭實力。因此建立上海自由貿易區，也就成了我國順應國際貿易大趨勢的必然選擇。

三、功能定位

根據國務院關于中國（上海）自由貿易試驗區總體方案的精神，將建立上海自貿區的總體目標確定為經過兩至三年的改革試驗，力爭建設成為具有國際水準的投資貿易便利、貨幣兌換自由、監管高效便捷、法制環境規范的自由貿易試驗區，為我國擴大開放和深化改革探索新路徑，更好地服務全國。根據這一目標，上海自貿區的功能定位主要在貿易模式、投資開放、金融制度、政府職能以及法制領域的試點改革。

（一）轉變貿易發展方式

自貿區內開展的一系列貿易優惠政策將大大提高國際貿易的自由化和便利化。對貨物貿易而言，積極培育貿易新型業態和功能，從質量、技術、服務等方面提高我國產品競爭力，加快提升我國在全球貿易價值鏈中的地位。同時，大力發展在貨物貿易中占比最大的轉口貿易，探索在貿易區內設立大宗商品交易中心。此外，拓寬在相關領域的地位，如通過發展航運運價指數衍生品交易業務、實行國際船舶登記政策等提升上海的國際航運服務能級。

從當前的經濟發展趨勢來看，服務貿易的開放程度也進一步放大，特別是離岸金融業務有著相當大的發展空間。離岸金融即不受我國金融法規管制的金融機構所進行的資金融通活動，上海自貿區的離岸金融業務向國內外所有個人和機構開放提供服務，這不僅利于擴大服務貿易的開放度，同時也能提高人民幣資產的國際地位。

（二）擴大投資領域的開放

上海自貿區方案規定了6大服務領域18個行業擴大對外資的開放措施，包括金融服務、航運服務、商貿服務、文化服務等領域。突出表現為探索建立負面清單模式和準入前國民待遇。所謂負面清單，即“法無明文禁止即可為”，相對于之前的正面清單管理，反映出企業經營的自由化和政府的放權。而準入前國民待遇則意味著自貿區內的投資大部分實行備案制，外資投資不再依賴當前的外商投資產業指導目錄來進行行政控制，并可能取消外資持股比例或經營范圍等限制，從而實現不同所有制企業間的公平競爭。

（三）深化金融領域的開放創新

金融方面的改革是上海自貿區改革的最大看點。金融改革涉及方面較廣，主要有在風險可控的前提下，人民幣資本項目可兌換、金融市場利率市場化，金融機構資產方價格實行市場化定價等方面先行先試，自貿區內還允許民間資本進入銀行業，支持設立外資銀行和中外合資銀行，拓展多種境外融資方式。支持開展人民幣跨境再保險業務，培育發展再保險市場。同時積極探索面向國際的外匯管理改革方案，建立與自由貿易試驗區相適應的外匯管理體制，全面實現貿易投資便利化。

（四）加快政府職能轉變

深化行政管理體制改革，加快轉變政府職能，按照國際化、法治化的要求，積極探索建立與國際高標準投資和貿易規則體系相適應的行政管理體系。主要表現為推進政府管理由注重事先審批轉為注重事中、事后監管，通過減政放權，消除過渡管制來提高經濟運行的效率。比如自貿區將實行“一線（國境線）逐步徹底放開，二線（國內市場分界線）安全高效管理，區內貨物自由流動”的監管模式，逐步徹底放開國境線，同時加強對國內市場貿易的管理，以促進貿易區內人員、貨物、技術等的自由流通。

（五）完善法制領域的制度保障

上海自貿區的自由度在法制領域也得到了充分體現，如自貿區三年內暫停使用《中華人民共和國外資企業法》、《中華人民共和國中外合資經營企業法》和《中華人民共和國中外合作經營企業法》。此外，由于自貿區在很多領域都是先行先試，我國在這方面還沒有足夠的經驗，需要有相關較為完善的法律體系作為有力支撐，才能更好地發揮政府職能。所以要加快形成符合試驗區發展需要的高標準法制體系，上海市也要通過地方立法，建立與試點要求相適應的試驗區管理制度。

四、經濟影響

從區域的角度來看，成立上海自貿區無疑會帶來上海經濟的繁榮發展。通過放寬稅收、外匯等優惠政策，進一步擴大貿易的交易范圍和交易量，同時也會吸引更多跨國企業及金融機構入駐。貿易的發展也會帶來產業鏈的延伸，促進制造業產業結構升級。由于自貿區本身位于上海港口與機場附近，為貨物航運中海空聯運的實現創造了條件，特殊的海關監管政策也提高了物流的效率，進而促進上海發展成為中轉世界貨物的國際物流樞紐中心。另外服務業的快速發展勢必會帶來對當地勞動力的大量需求，緩解就業壓力。上海自貿區所具有的輻射效應也會傳遞到周邊區域，借助生產要素的轉移、服務業的發展等，帶動整個長江三角洲地區經濟的繁榮。

從全國而言，上海自貿區建設是國家戰略，通過先行先試、深化改革、擴大開放來提升軟實力，促進轉變經濟增長方式和優化資源配置，探索我國對外開放的新路徑和經濟增長的新模式。等自貿區建設基本成熟時逐漸向全國輻射和推開，建立更廣泛的自由貿易園區，發展其他相關地區的經濟。因此建立上海自貿區不僅是順應全球經貿發展新趨勢，同時也有利于提高中國面向全球的競爭優勢，構建與各國合作發展的新平臺，拓展在國際舞臺上的經濟增長的新空間。

然而由于自貿區的建設在我國是首例，各方面經驗還不足，所以這對我國來說即是一種機遇，同時也帶來了巨大的挑戰。例如資本項目可兌換就可能產生短期資本跨境流動和套利的風險，另外工作層面由于政策失誤、協調不力帶來的風險等等。因此在制定政策、實施政策過程中，還需學習國際上先進的經驗，并結合我國實際情況審慎施行，不斷完善制度建設。endprint