工業經濟運行危機預警的理論基礎及發展

陳曉亮　劉彥敏

摘要：本文對工業經濟運行危機進行了界定，從經濟危機和企業危機兩個層面對危機預警理論進行了闡釋，并簡述了我國經濟危機預警的發展過程。

關鍵詞：工業經濟 預警 理論基礎

一、工業經濟運行危機的界定

經濟危機實質上是生產過剩的危機，但是經濟危機所表現出來的生產過剩，不是生產的絕對過剩，而是一種相對的過剩，即相對于人們有支付能力的需求而言表現為過剩。因此，在經濟危機爆發時，一方面社會上的貨物堆積如山，賣不出去；另一方面，廣大人民卻處于失業或半失業狀態，因購買力下降而得不到必需的生活資料。

經濟社會的發展歷史證明，在不同的國家和地區，經濟的波動是一種客觀的存在。工業經濟在國民經濟中居于重要位置，其運行如何，直接關系到國民經濟的健康發展。若出現工業能源的供求嚴重失衡等狀況時，那么工業經濟運行就會出現危機。建立工業經濟預警機制就是盡量延長景氣循環峰值出現的時間和避免峰值過高，以防止經濟出現過熱和隨之而來的急劇收縮。它并不是要消除波動，而是將波峰和波谷拉近。工業經濟運行危機的出現并不意味著負增長的出現，更多的情況是默協經濟存量的增長低于莫伊速度（如歷史平均增長率的一半，三分之一等等）。

二、危機預警理論簡述

預警是指在災難或者危險來臨之前，按照一定的程序或方法啟動應對機制，盡量減少災難或者危險帶來的損害。19世紀末期，預警的思想開始應用到經濟領域，主要用于對宏觀經濟的預測和警示，判斷一個國家的經濟是否處在過熱或者過冷的不良狀態。到20世紀60年代，西方一些發達國家開始將預警的思想擴展應用到微觀經濟領域，用于對企業的運營情況進行監測分析，為企業提供危機的應對之策。

（一）經濟危機預警理論

19世紀末20世紀初，歐美等經濟發達國家開始進行宏觀經濟預警的嘗試和探索，到目前已經形成了一套比較成熟的理論體系，主流的理論包括凱恩斯的有效需求不足危機論、霍特里的貨幣危機論和熊彼特的創新危機論。

1、凱恩斯的有效需求不足危機論

凱恩斯認為有效需求不足是經濟危機的根本原因，并從邊際消費傾向遞減規律、資本邊際效率遞減規律、流動偏好規律“三大心理規律”上做了分析。凱恩斯打破了傳統經濟學中關于市場機制的神話，否認了資本主義的無危機論，認為由于上述三大心理規律的作用，資本主義客觀上存在著有效需求不足的機理，若沒有政府干預經濟，則必然會導致失業。具體說，在經濟呈現過熱征兆時要借助財政、金融等手段，減少總需求，使投資和消費不要過旺；而當經濟趨于衰退時，政府再設法刺激總需求，使投資和消費回復上升。

2、霍特里的貨幣危機論

霍特里認為資本主義的內在不穩定性根源來自于貨幣體系的不穩定，宏觀經濟非均衡是根據貨幣的非均衡來說明的。霍特里認為，解決問題的出路也在貨幣（和信用）方面，尤其是短期利率。他不僅將銀行利率看成是所有反周期政策的關鍵因素，而且將其變動看成是周期性變動的唯一解釋。在這里他和凱恩斯是一致的，他們都認為需要政策，而且一直認為這種政策手段就是利息率，或者說“信貸條件”，且這種利率率直接或間接地由中央銀行來決定。

3、熊彼特的創新危機論

熊彼特把創新作為研究和解釋經濟危機波動的基石，認為不同的創新活動，所需要的時間可能是不同的，同時，創新的進行也不是連續平穩的，而是有時密集，有時稀疏，對經濟的影響范圍和程度也不同。它們有的“帶來較短的波動”，有的則“導致較長的潛在增長”。熊彼特的經濟周期理論的最大特色是強調創新活動所起的作用。熊彼特認為我們應該探索新生企業家引入創新技術和新型商業理論的潛在動因，他認為危機掃清了改革的障礙，因此是必要的、是好事。這樣，經濟周期就不像他們以前以及他同時代的另外一些經濟學家所認為的那樣，是資本主義罪惡的表現，或自發勢力造成的不必要的痙攣，而是經濟進步在資本主義條件下的必然表現形式。

（二）企業危機預警理論

企業危機預警理論是預警理論的豐富和擴展，也開辟了預警思想應用的一片新領域，促進了企業的健康發展和壯大，主要包括危機管理理論、企業生命周期理論和價值鏈理論。

1、危機管理理論

20世紀60年代，美國學者最早提出了企業危機管理的概念，主要指的是企業為了預防危機、轉化危機甚至轉危為機而主動采取的一系列維護企業聲譽和正常經營的措施、方法和行動的整體方案，幫助企業擺脫困境，避免或者盡量減少企業的聲譽及財產損失。危機管理研究的主要內容是在企業受到內外部環境的巨大變化和打擊時，應該如何應對，并研究危機形勢下的變革管理，重點是發生危機后，企業應如何擺脫危機，甚至轉危為機的策略和方法。

2、企業生命周期理論

20世紀90年代以來，企業生命周期理論逐漸發展成熟，并在國際上贏得了廣泛的關注。它的核心觀點是：企業也像人一樣，是有思想的， 有一個出生、成長和死亡的過程。它將企業的成長劃分孕育期、生存期、成長期、成熟期、衰退期和蛻變期，各階段的特征如表2.1所示。

企業成長的每個階段是依次推進的，從前期的成長階段到后期的成長階段需要通過危機或變革來完成，而變革是否成功直接關系到企業的持續發展。如果對危機應對不當，就可能對企業的生存造成威脅，甚至會造成企業的破產。因此，在每一個成長階段，企業都會面臨健康成長和經營失敗兩種結果，而成功的變革則會使企業進入更高的發展階段，獲得更大的發展空間。企業生命周期理論揭示了在內在驅動力的作用下，企業是如何發展變化的，并對每個階段可能發生的情況做出了預判，同時指出了解決方法。

3、價值鏈理論

三、我國經濟危機預警理論的發展

20世紀80年代中期，我國開始了對宏觀剪輯預警理論的研究，這段時期主要是引進西方的關于經濟周期的理論學說。1987年3月，吉林大學系統工程研究所完成了《我國經濟循環的測定和預測》報告。1987年9月，東北財經大學主持召開了我國第一次宏觀經濟預警研究研討會—“全國青年統計科學討論會”。1987年4月，中國科技促進發展研究中心完成了《我國宏觀經濟增長波動的動態分析與宏觀調節問題探討》。

1988年以來，尋找我國經濟波動的先行指標成為我國宏觀經濟預警的主要工作，從原來研究經濟形態的長期波動變為研究經濟的短期變化，并引入了西方成熟的景氣循環指數方法。1988年，袁興林和黃運成運用DI和CI方法測算出了我國工業生產景氣循環的基準日期；1989年，我國經濟體制改革研究所在35個月度經濟指標中，選擇了13個先行指標，13個同步指標和9個滯后指標，并對三組指標的運行規律進行了測算，找出了三組指標各自基準循環日期；同年，國家統計局設計了六組綜合監測預警指數，并把指數的運行區間劃分為五個區間，用五種不同顏色的燈來區分，用來顯示經濟波動過程中的冷熱狀態。1990年，畢大川、劉樹成完成了《經濟周期和預警系統》，第一次系統的從理論到應用對我國宏觀經濟的周期波動進行了闡述。同年，國家統計局開展了《經濟監測與預警系統》的研究，并且開發了綜合性的軟件系統，用來推斷經濟發展的趨勢，并進行預警預報，經濟變量間協調行為和政策效用分析等。1992年，中國人民大學顧海兵教授等人將預警的思想應用到糧食生產領域，開啟了對預警理論新的探索和發展。20世紀90年代以來，經濟預警的應用領域進一步拓展，不僅在宏觀經濟領域，而且在微觀經濟領域也得到了廣泛應用。

參考文獻：

[1]顧海兵，俞麗亞.未雨綢繆——宏觀經濟問題預警研究[M].北京：經濟日報出版社， 1993

[2]余根錢.中國經濟監測預警系統的研制[J].統計研究，2005，（6）：39-44endprint

摘要：本文對工業經濟運行危機進行了界定，從經濟危機和企業危機兩個層面對危機預警理論進行了闡釋，并簡述了我國經濟危機預警的發展過程。

關鍵詞：工業經濟 預警 理論基礎

一、工業經濟運行危機的界定

經濟危機實質上是生產過剩的危機，但是經濟危機所表現出來的生產過剩，不是生產的絕對過剩，而是一種相對的過剩，即相對于人們有支付能力的需求而言表現為過剩。因此，在經濟危機爆發時，一方面社會上的貨物堆積如山，賣不出去；另一方面，廣大人民卻處于失業或半失業狀態，因購買力下降而得不到必需的生活資料。

經濟社會的發展歷史證明，在不同的國家和地區，經濟的波動是一種客觀的存在。工業經濟在國民經濟中居于重要位置，其運行如何，直接關系到國民經濟的健康發展。若出現工業能源的供求嚴重失衡等狀況時，那么工業經濟運行就會出現危機。建立工業經濟預警機制就是盡量延長景氣循環峰值出現的時間和避免峰值過高，以防止經濟出現過熱和隨之而來的急劇收縮。它并不是要消除波動，而是將波峰和波谷拉近。工業經濟運行危機的出現并不意味著負增長的出現，更多的情況是默協經濟存量的增長低于莫伊速度（如歷史平均增長率的一半，三分之一等等）。

二、危機預警理論簡述

預警是指在災難或者危險來臨之前，按照一定的程序或方法啟動應對機制，盡量減少災難或者危險帶來的損害。19世紀末期，預警的思想開始應用到經濟領域，主要用于對宏觀經濟的預測和警示，判斷一個國家的經濟是否處在過熱或者過冷的不良狀態。到20世紀60年代，西方一些發達國家開始將預警的思想擴展應用到微觀經濟領域，用于對企業的運營情況進行監測分析，為企業提供危機的應對之策。

（一）經濟危機預警理論

19世紀末20世紀初，歐美等經濟發達國家開始進行宏觀經濟預警的嘗試和探索，到目前已經形成了一套比較成熟的理論體系，主流的理論包括凱恩斯的有效需求不足危機論、霍特里的貨幣危機論和熊彼特的創新危機論。

1、凱恩斯的有效需求不足危機論

凱恩斯認為有效需求不足是經濟危機的根本原因，并從邊際消費傾向遞減規律、資本邊際效率遞減規律、流動偏好規律“三大心理規律”上做了分析。凱恩斯打破了傳統經濟學中關于市場機制的神話，否認了資本主義的無危機論，認為由于上述三大心理規律的作用，資本主義客觀上存在著有效需求不足的機理，若沒有政府干預經濟，則必然會導致失業。具體說，在經濟呈現過熱征兆時要借助財政、金融等手段，減少總需求，使投資和消費不要過旺；而當經濟趨于衰退時，政府再設法刺激總需求，使投資和消費回復上升。

2、霍特里的貨幣危機論

霍特里認為資本主義的內在不穩定性根源來自于貨幣體系的不穩定，宏觀經濟非均衡是根據貨幣的非均衡來說明的。霍特里認為，解決問題的出路也在貨幣（和信用）方面，尤其是短期利率。他不僅將銀行利率看成是所有反周期政策的關鍵因素，而且將其變動看成是周期性變動的唯一解釋。在這里他和凱恩斯是一致的，他們都認為需要政策，而且一直認為這種政策手段就是利息率，或者說“信貸條件”，且這種利率率直接或間接地由中央銀行來決定。

3、熊彼特的創新危機論

熊彼特把創新作為研究和解釋經濟危機波動的基石，認為不同的創新活動，所需要的時間可能是不同的，同時，創新的進行也不是連續平穩的，而是有時密集，有時稀疏，對經濟的影響范圍和程度也不同。它們有的“帶來較短的波動”，有的則“導致較長的潛在增長”。熊彼特的經濟周期理論的最大特色是強調創新活動所起的作用。熊彼特認為我們應該探索新生企業家引入創新技術和新型商業理論的潛在動因，他認為危機掃清了改革的障礙，因此是必要的、是好事。這樣，經濟周期就不像他們以前以及他同時代的另外一些經濟學家所認為的那樣，是資本主義罪惡的表現，或自發勢力造成的不必要的痙攣，而是經濟進步在資本主義條件下的必然表現形式。

（二）企業危機預警理論

企業危機預警理論是預警理論的豐富和擴展，也開辟了預警思想應用的一片新領域，促進了企業的健康發展和壯大，主要包括危機管理理論、企業生命周期理論和價值鏈理論。

1、危機管理理論

20世紀60年代，美國學者最早提出了企業危機管理的概念，主要指的是企業為了預防危機、轉化危機甚至轉危為機而主動采取的一系列維護企業聲譽和正常經營的措施、方法和行動的整體方案，幫助企業擺脫困境，避免或者盡量減少企業的聲譽及財產損失。危機管理研究的主要內容是在企業受到內外部環境的巨大變化和打擊時，應該如何應對，并研究危機形勢下的變革管理，重點是發生危機后，企業應如何擺脫危機，甚至轉危為機的策略和方法。

2、企業生命周期理論

20世紀90年代以來，企業生命周期理論逐漸發展成熟，并在國際上贏得了廣泛的關注。它的核心觀點是：企業也像人一樣，是有思想的， 有一個出生、成長和死亡的過程。它將企業的成長劃分孕育期、生存期、成長期、成熟期、衰退期和蛻變期，各階段的特征如表2.1所示。

企業成長的每個階段是依次推進的，從前期的成長階段到后期的成長階段需要通過危機或變革來完成，而變革是否成功直接關系到企業的持續發展。如果對危機應對不當，就可能對企業的生存造成威脅，甚至會造成企業的破產。因此，在每一個成長階段，企業都會面臨健康成長和經營失敗兩種結果，而成功的變革則會使企業進入更高的發展階段，獲得更大的發展空間。企業生命周期理論揭示了在內在驅動力的作用下，企業是如何發展變化的，并對每個階段可能發生的情況做出了預判，同時指出了解決方法。

3、價值鏈理論

三、我國經濟危機預警理論的發展

20世紀80年代中期，我國開始了對宏觀剪輯預警理論的研究，這段時期主要是引進西方的關于經濟周期的理論學說。1987年3月，吉林大學系統工程研究所完成了《我國經濟循環的測定和預測》報告。1987年9月，東北財經大學主持召開了我國第一次宏觀經濟預警研究研討會—“全國青年統計科學討論會”。1987年4月，中國科技促進發展研究中心完成了《我國宏觀經濟增長波動的動態分析與宏觀調節問題探討》。

1988年以來，尋找我國經濟波動的先行指標成為我國宏觀經濟預警的主要工作，從原來研究經濟形態的長期波動變為研究經濟的短期變化，并引入了西方成熟的景氣循環指數方法。1988年，袁興林和黃運成運用DI和CI方法測算出了我國工業生產景氣循環的基準日期；1989年，我國經濟體制改革研究所在35個月度經濟指標中，選擇了13個先行指標，13個同步指標和9個滯后指標，并對三組指標的運行規律進行了測算，找出了三組指標各自基準循環日期；同年，國家統計局設計了六組綜合監測預警指數，并把指數的運行區間劃分為五個區間，用五種不同顏色的燈來區分，用來顯示經濟波動過程中的冷熱狀態。1990年，畢大川、劉樹成完成了《經濟周期和預警系統》，第一次系統的從理論到應用對我國宏觀經濟的周期波動進行了闡述。同年，國家統計局開展了《經濟監測與預警系統》的研究，并且開發了綜合性的軟件系統，用來推斷經濟發展的趨勢，并進行預警預報，經濟變量間協調行為和政策效用分析等。1992年，中國人民大學顧海兵教授等人將預警的思想應用到糧食生產領域，開啟了對預警理論新的探索和發展。20世紀90年代以來，經濟預警的應用領域進一步拓展，不僅在宏觀經濟領域，而且在微觀經濟領域也得到了廣泛應用。

參考文獻：

[1]顧海兵，俞麗亞.未雨綢繆——宏觀經濟問題預警研究[M].北京：經濟日報出版社， 1993

[2]余根錢.中國經濟監測預警系統的研制[J].統計研究，2005，（6）：39-44endprint

摘要：本文對工業經濟運行危機進行了界定，從經濟危機和企業危機兩個層面對危機預警理論進行了闡釋，并簡述了我國經濟危機預警的發展過程。

關鍵詞：工業經濟 預警 理論基礎

一、工業經濟運行危機的界定

經濟危機實質上是生產過剩的危機，但是經濟危機所表現出來的生產過剩，不是生產的絕對過剩，而是一種相對的過剩，即相對于人們有支付能力的需求而言表現為過剩。因此，在經濟危機爆發時，一方面社會上的貨物堆積如山，賣不出去；另一方面，廣大人民卻處于失業或半失業狀態，因購買力下降而得不到必需的生活資料。

經濟社會的發展歷史證明，在不同的國家和地區，經濟的波動是一種客觀的存在。工業經濟在國民經濟中居于重要位置，其運行如何，直接關系到國民經濟的健康發展。若出現工業能源的供求嚴重失衡等狀況時，那么工業經濟運行就會出現危機。建立工業經濟預警機制就是盡量延長景氣循環峰值出現的時間和避免峰值過高，以防止經濟出現過熱和隨之而來的急劇收縮。它并不是要消除波動，而是將波峰和波谷拉近。工業經濟運行危機的出現并不意味著負增長的出現，更多的情況是默協經濟存量的增長低于莫伊速度（如歷史平均增長率的一半，三分之一等等）。

二、危機預警理論簡述

預警是指在災難或者危險來臨之前，按照一定的程序或方法啟動應對機制，盡量減少災難或者危險帶來的損害。19世紀末期，預警的思想開始應用到經濟領域，主要用于對宏觀經濟的預測和警示，判斷一個國家的經濟是否處在過熱或者過冷的不良狀態。到20世紀60年代，西方一些發達國家開始將預警的思想擴展應用到微觀經濟領域，用于對企業的運營情況進行監測分析，為企業提供危機的應對之策。

（一）經濟危機預警理論

19世紀末20世紀初，歐美等經濟發達國家開始進行宏觀經濟預警的嘗試和探索，到目前已經形成了一套比較成熟的理論體系，主流的理論包括凱恩斯的有效需求不足危機論、霍特里的貨幣危機論和熊彼特的創新危機論。

1、凱恩斯的有效需求不足危機論

凱恩斯認為有效需求不足是經濟危機的根本原因，并從邊際消費傾向遞減規律、資本邊際效率遞減規律、流動偏好規律“三大心理規律”上做了分析。凱恩斯打破了傳統經濟學中關于市場機制的神話，否認了資本主義的無危機論，認為由于上述三大心理規律的作用，資本主義客觀上存在著有效需求不足的機理，若沒有政府干預經濟，則必然會導致失業。具體說，在經濟呈現過熱征兆時要借助財政、金融等手段，減少總需求，使投資和消費不要過旺；而當經濟趨于衰退時，政府再設法刺激總需求，使投資和消費回復上升。

2、霍特里的貨幣危機論

霍特里認為資本主義的內在不穩定性根源來自于貨幣體系的不穩定，宏觀經濟非均衡是根據貨幣的非均衡來說明的。霍特里認為，解決問題的出路也在貨幣（和信用）方面，尤其是短期利率。他不僅將銀行利率看成是所有反周期政策的關鍵因素，而且將其變動看成是周期性變動的唯一解釋。在這里他和凱恩斯是一致的，他們都認為需要政策，而且一直認為這種政策手段就是利息率，或者說“信貸條件”，且這種利率率直接或間接地由中央銀行來決定。

3、熊彼特的創新危機論

熊彼特把創新作為研究和解釋經濟危機波動的基石，認為不同的創新活動，所需要的時間可能是不同的，同時，創新的進行也不是連續平穩的，而是有時密集，有時稀疏，對經濟的影響范圍和程度也不同。它們有的“帶來較短的波動”，有的則“導致較長的潛在增長”。熊彼特的經濟周期理論的最大特色是強調創新活動所起的作用。熊彼特認為我們應該探索新生企業家引入創新技術和新型商業理論的潛在動因，他認為危機掃清了改革的障礙，因此是必要的、是好事。這樣，經濟周期就不像他們以前以及他同時代的另外一些經濟學家所認為的那樣，是資本主義罪惡的表現，或自發勢力造成的不必要的痙攣，而是經濟進步在資本主義條件下的必然表現形式。

（二）企業危機預警理論

企業危機預警理論是預警理論的豐富和擴展，也開辟了預警思想應用的一片新領域，促進了企業的健康發展和壯大，主要包括危機管理理論、企業生命周期理論和價值鏈理論。

1、危機管理理論

20世紀60年代，美國學者最早提出了企業危機管理的概念，主要指的是企業為了預防危機、轉化危機甚至轉危為機而主動采取的一系列維護企業聲譽和正常經營的措施、方法和行動的整體方案，幫助企業擺脫困境，避免或者盡量減少企業的聲譽及財產損失。危機管理研究的主要內容是在企業受到內外部環境的巨大變化和打擊時，應該如何應對，并研究危機形勢下的變革管理，重點是發生危機后，企業應如何擺脫危機，甚至轉危為機的策略和方法。

2、企業生命周期理論

20世紀90年代以來，企業生命周期理論逐漸發展成熟，并在國際上贏得了廣泛的關注。它的核心觀點是：企業也像人一樣，是有思想的， 有一個出生、成長和死亡的過程。它將企業的成長劃分孕育期、生存期、成長期、成熟期、衰退期和蛻變期，各階段的特征如表2.1所示。

企業成長的每個階段是依次推進的，從前期的成長階段到后期的成長階段需要通過危機或變革來完成，而變革是否成功直接關系到企業的持續發展。如果對危機應對不當，就可能對企業的生存造成威脅，甚至會造成企業的破產。因此，在每一個成長階段，企業都會面臨健康成長和經營失敗兩種結果，而成功的變革則會使企業進入更高的發展階段，獲得更大的發展空間。企業生命周期理論揭示了在內在驅動力的作用下，企業是如何發展變化的，并對每個階段可能發生的情況做出了預判，同時指出了解決方法。

3、價值鏈理論

三、我國經濟危機預警理論的發展

20世紀80年代中期，我國開始了對宏觀剪輯預警理論的研究，這段時期主要是引進西方的關于經濟周期的理論學說。1987年3月，吉林大學系統工程研究所完成了《我國經濟循環的測定和預測》報告。1987年9月，東北財經大學主持召開了我國第一次宏觀經濟預警研究研討會—“全國青年統計科學討論會”。1987年4月，中國科技促進發展研究中心完成了《我國宏觀經濟增長波動的動態分析與宏觀調節問題探討》。

1988年以來，尋找我國經濟波動的先行指標成為我國宏觀經濟預警的主要工作，從原來研究經濟形態的長期波動變為研究經濟的短期變化，并引入了西方成熟的景氣循環指數方法。1988年，袁興林和黃運成運用DI和CI方法測算出了我國工業生產景氣循環的基準日期；1989年，我國經濟體制改革研究所在35個月度經濟指標中，選擇了13個先行指標，13個同步指標和9個滯后指標，并對三組指標的運行規律進行了測算，找出了三組指標各自基準循環日期；同年，國家統計局設計了六組綜合監測預警指數，并把指數的運行區間劃分為五個區間，用五種不同顏色的燈來區分，用來顯示經濟波動過程中的冷熱狀態。1990年，畢大川、劉樹成完成了《經濟周期和預警系統》，第一次系統的從理論到應用對我國宏觀經濟的周期波動進行了闡述。同年，國家統計局開展了《經濟監測與預警系統》的研究，并且開發了綜合性的軟件系統，用來推斷經濟發展的趨勢，并進行預警預報，經濟變量間協調行為和政策效用分析等。1992年，中國人民大學顧海兵教授等人將預警的思想應用到糧食生產領域，開啟了對預警理論新的探索和發展。20世紀90年代以來，經濟預警的應用領域進一步拓展，不僅在宏觀經濟領域，而且在微觀經濟領域也得到了廣泛應用。

參考文獻：

[1]顧海兵，俞麗亞.未雨綢繆——宏觀經濟問題預警研究[M].北京：經濟日報出版社， 1993

[2]余根錢.中國經濟監測預警系統的研制[J].統計研究，2005，（6）：39-44endprint