產業創新理論在煤化工的實踐

唐宏青

（北京中科合成油工程有限公司，北京 101407）

1 產業創新的理論指導

1.1 產業創新的理論

產業創新（Industrial Innovation）是指某一項技術創新成果導致形成一個新的產業，或對一個產業進行徹底改造。

創新理論的奠基人約瑟夫·阿洛伊斯·熊彼特，是奧地利裔美籍經濟學家，曾任美國經濟學會會長，著有 《經濟發展理論》、《資本主義、社會主義和民主主義》、 《經濟分析史》等，其中《經濟發展理論》是他的成名作。

1912年，熊彼特在他的專著 《經濟發展理論》中開創性地提出 “創新理論”，并將創新與經濟發展以及經濟周期、企業家緊密相連，由此轟動西方經濟學界，至今享有盛譽［1］。

熊彼特把創新比作生物遺傳上的突變，“這類似于生物學上的突變，即不斷從體系內部革新經濟結構，不斷地破壞舊的并創造新的結構的產業突變，構成一種創造性的破壞過程”。

此時重溫熊彼特的 《經濟發展理論》，具有非常重要的現實意義。

目前我國正處于高速發展的途中期，是在經過一段高速發展后仍然要穩定高速發展的時期。也就是說，當代中國的經濟正處在由大到強的關鍵時期，通過創新來強大是一條不可避免的道路。據專家分析［2］，“過去三十余年，中國經濟的快速發展主要依靠大規模的資本及人力投入，只有30%的經濟增長基于創新和生產力的提升”。

中國經濟必須以創新驅動發展，在改革中創新，在發展中創新，在創新中強大，在創新中實現產業突變，在創新中建立新的發展機制。

以煤化工為例，近期我國煤化工的發展呈現出強大新產業旭日東升的現象，以煤制油、煤制烯烴、煤制天然氣、煤制乙二醇、煤制芳烴為主導的五大煤化工，逐步形成了以 “工藝技術國產化”為主的創新產業。中國的煤化工在此基礎上實現產業突變，在創新中建立領先世界的產業。

1.2 產業創新理論的精粹

產業創新理論的精粹在于將創新與發展緊密結合，認為發展是創新的結果，是創新的函數，是經濟生活中的內生現象。

創新誕生新的產業，打破舊有的均衡，然后又有新的創新，再打破已有的均衡，這個過程沒有窮盡，并由此使產業不斷升級，引領經濟高質量發展。

創新不同于發明，創新要實際應用，是一種市場行為，要接受市場的檢驗，要遵循投入和產出的規律。

那么創新的動力又來自何處呢？

從創新理論我們可以看出，產業創新的動力來源于三大要素，即需求、新技術、企業家。

（1）需求是產業創新的思想來源和動力源泉

一個產業必定為社會提供一種或一類產品或服務。正是由于這些產品和服務符合社會的消費習慣，滿足社會需求，這些產業才能成長壯大。

（2）技術創新是產業創新的發動機

科技突破是產業創新思想第一位的外部動力，科技突破不僅僅指科學技術上的發明、發現，還包括能用于生產的科研成果問世。

（3）企業家創新精神是產業創新的不竭動力

《經濟發展理論》中獨到地把企業家看成是“革新者”，強調與日常工作和單純的管理不同，“創新”是企業家的真正職能和必須具備的素質。

按熊彼特的創新模式，只有對經濟環境作出創造性反應以推進生產增長的經理才能被稱為企業家，產業革命本質上是企業家革命，企業家的創新精神是產業創新的不竭動力。

1.3 創新理論的偉大實踐

從歷史上看，新產業的形成都是由技術創新引起的，如蒸汽機的出現、電的發明、計算機的誕生都帶動了一大批新興產業的發展。因此，技術創新是產業創新的起點。當今的創新技術不只是在個別技術領域得到發展，而是導致出現一系列影響深遠的高新技術。這些高新技術互為條件，構成新興技術群。某一專業技術取得重大進步，并逐步擴散、滲透，從而使原有技術系統得到改造，導致新興產業的出現。

計算機技術的發展便是一個典型。它從小小的實驗室開始，成為遍布世界每一角落的IT產業，可以認為這是人類歷史上的一個奇跡，是產業創新的樣板，是科學家到企業家的典范。

讓我們回顧一下比爾·蓋茨做了什么。

比爾·蓋茨（1955－）出生于美國西雅圖的一個上層家庭，父親是當地的著名律師。蓋茨13歲開始編程，并預言自己將在25歲成為百萬富翁。

在1970年代，哈佛學生蓋茨與伙伴保羅·艾倫一起為第一臺商業上的個人電腦Altair 8800設計Altair BASIC解譯器。BASIC語言是一種易用易學的計算機程序語言，蓋茨與艾倫所開發的BASIC系統就是后來的Microsoft BASIC，也是MS－DOS操作系統的基礎。Microsoft Basic后來成了Microsoft QuickBasic，并逐漸演變成為今天依然流行的Visual Basic。

后來，蓋茨離開校園創辦了微軟公司，并親手編寫了MS－DOS系統，是微軟公司成功的關鍵，后來軟件逐漸產業化。

IBM在1981年正式推出了IBM個人電腦（PC）。IBM需要尋找適用于英特爾X86系列處理器的操作系統，微軟授權IBM使用PC－DOS操作系統，后又形成MS－DOS系統。

后來，在蓋茨的領導下微軟公司創建了Microsoft Windows操作系統，即為方便用戶使用而開發的圖形界面視窗操作系統，使電腦實用化，從此電腦操作系統成為一個偉大的系統工程，對世界的經濟發展和人類生活都有很大的貢獻。

蓋茨準確看到了IT產業的未來，其獨特的管理手段使微軟不斷壯大并保持活力。他39歲便成為世界首富，并連續13年榮登福布斯榜首。蓋茨現象的精髓在于他走了一條從科學家到企業家的道路。

比爾蓋茨模式是終端產品的行業，大眾產品的煤化工是不能與他類比的。但是工作模式是一樣的，即可以從科學家到企業家。

2 產業創新理論在中國的實踐

2.1 “產學研”體系的建立

創新理論在中國運用，不能完全按照西方的模式，要因地制宜。

改革開放后，有關產業創新問題得到了我國政府和各產業行業的重視，大家都有意識推進產業創新的進程，為國民經濟高速發展奠定基礎。

上世紀80年代起，“產學研”結合就作為國家科教興國戰略的重要內容，被寫進黨的十五大工作報告。經過二十多年的發展探索，我國 “產學研”結合工作取得了巨大的成就。

2010年我國第12個五年規劃制定時，對“產學研”技術創新體系寄予厚望。國家層面的多個十二五發展規劃，對產業創新都提出具體方針，要求建立和健全 “產學研”技術創新體系。

例如，在石化和化學工業 “十二五”發展規劃［3］中，提出了要健全產業創新體系：“加快建立以市場為導向，企業為主體的 “產學研”技術創新體系和產業聯盟。整合資源，鼓勵聯合開展關鍵的共性和核心技術研發。加強專業石化化工人才隊伍建設，培養創新人才?！逼渌巹?，如國務院關于工業轉型升級規劃（2011～2015年）［4］、西部大開發 “十二五”規劃［5］、化肥工業 “十二五”發展規劃［3］、烯烴工業 “十二五”發展規劃［3］、煤炭工業發展十二五規劃［6］、“十二五”產業技術創新規劃［7］等，都有相似的敘述。

2.2 國內 “產學研”體系的成就與不足

事實上，二十年來 “產學研”技術創新體系的運作，在各行各業中產生較大影響，取得了不少成績。這里只列舉幾個例子。

據報道［8］，上海商業（集團）投資有限公司與復旦大學專用集成電路與系統國家重點實驗室共組的上海復旦微電子集團股份有限公司，現已發展成擁有眾多關聯公司的股份制上市公司。

又例如［9］，東莞邁科科技有限公司聯手高校在國內電動汽車市場實現動力電池技術的突破和產業化。

在煤氣化技術領域［10］，兗礦集團與華東理工大學合作，形成了以水煤漿氣化技術為基礎，以現有企業為依托，產學研相結合的技術創新體系?！笆濉逼陂g完成了 “新型水煤漿氣化技術”等多項煤化工關鍵技術的開發。

這樣的例子很多，成績不容否定。

但是我們還是要說一說不足。在我們見到的例子里，還沒有一個可以與比爾·蓋茨相比一樣偉大的產業創業家和事業，從科學家到企業家的突出例子很少，都是企業家作了主體。

2.3 我們缺乏的是什么？

產業創新理論告訴我們，創新的主體是科學家，科學家要有冒險精神、危機感、個人奮斗欲望和永無止境的追求。

但是，“產學研”理論不是這樣的，創新的主體是企業家。

這里以煤化工行業為例，創新主體是企業家，“產學研”的主體是企業家，他們中的絕大部分是先積累財富或者在國企中先提干掌握國企的財權，然后與 “學研”結合，把 “學研”的成果收歸企業所有，或者辦一個企業的研究所，其成果可以形成企業的 “自主知識產權”。

可以看出，我們的絕大部分成績是在以企業家為主體的前提下，與科學家 “結合”，形成一定規模的產業，而不是科學家從最基本的研究開始，形成技術成果，然后自己逐步走向市場，最后成為全國人民認知的企業家。

我們的許多企業家忙于擁有 “自主知識產權”，自己不是一線研究者，把外來或自己管理的研究人員的創造歸企業所有，而沒有自己從頭開始去研究和創新技術并形成產業，自己沒有新的思維，沒有自始至終帶領同伴從實驗室走向工廠、走向市場、走向社會，走向世界。

我們的科學家把研究成果轉讓給企業，變成企業的知識產權，其結果不是被封死，就是被修改成企業的 “自主知識產權”，失去傳播的動力。

這就是我們與比爾·蓋茨的區別。

3 對 “產學研”理論的改進

在化工行業，早有知名學者對 “產學研”理論提出異議，化工行業設計大師伍宏業在其 “試論李永旺現象及設計體制改革”的論文［11］中，提出了兩個建議。

（1）改變對設計的認識

他認為，“改變設計這支重要的科技力量隸屬于住房及城鄉建設部管理這一不合理的安排，加強對設計力量的前瞻性領導，使發展科學技術提高綜合國力的 ‘科研’和 ‘設計’兩個車輪轉動得更平衡有效，必然會對發明過指南針、造紙、印刷術和火藥等對世界作出過巨大貢獻的中華民族復興起到重要的促進作用。”

他還認為：“發展科學技術提高國家綜合國力，要靠 ‘科研’和 ‘設計’兩個車輪平衡轉動才能奏效。只有通過采用先進技術及設備的成套裝置設計建成，達到預期并用來裝備各行各業，才能實現綜合國力提高，但遺憾的是設計的重要性長期未受到足夠的重視?！?/p>

（2）重視科學家在產業發展中的作用

他提出了一個 “李永旺現象”，介紹李永旺從科學家到企業家轉變的過程，說明其對我國科技體制改革的重要性，進而論述推進我國設計體制改革的思路。

這里簡單介紹一下李永旺的情況。

李永旺生于1963年，是中科院彭少逸院士的學生，1994年獲中科院物化專業理學博士，曾留學比利時Gent和Louvain大學進行博士后研究，獲得德國洪堡基金，1996年獲得比利時V.A.N基金會 “高級化學工程獎”。1997年入選中科院 “百人計劃”歸國，任山西煤化所煤轉化國家重點實驗室副主任，后分別擔任該所和中科院知識創新工程重大項目 “煤基合成油”首席科學家。

在科技部和中科院的組織領導下，依托山西煤化所費托合成油三十年研發的積累，以他為首的科研團隊從實驗室開始，不斷研究，直至完成700t／a油品工業試驗，并通過國家863計劃和中科院組織的驗收。

李永旺領導的科研設計團隊，不斷得到國家、省、國企、私企的資助，從而有資金和實力進一步突破并實現煤基費托合成油產業化、大型工程化以及技術集成化。

2006年11月以該團隊為主體，擴大組建成“中科合成油技術有限公司”，李永旺擔任總經理。現在該團隊已經有800人之多。

2006年末，李永旺領導的團隊，在兩個設計院的協助下，根據自己開發的F－T合成技術，設計了160kt／a伊泰合成油示范廠。2009年開車運行，2012年達到年設計能力，生產171.6kt油品，2013年生產182.0kt油品。該裝置是 “十一五”投產的現代煤化工項目中僅有的達到年設計能力的裝置?，F在“中科”已經具備擴大設計的能力，正在設計幾個百萬噸級的大廠。

李永旺現象的特點在于盡管有不少投資者，特別是有伊泰集團等的投入，但知識產權和技術秘密在李的團隊（實際上屬于中科院）；出資方擁有的是優先接受裝置建設的許可，裝置的產能和運行后的利潤。

李永旺現象的本質就是從科學家走向企業家。

2006年，李的團隊獲國家杰出青年基金資助，后來他被授予山西省特級勞模、全國 “五一勞動獎章”、“全國先進工作者”。他曾公開發表意見：“成就是大家的，是合作團隊、事業伙伴、同事共同努力的結果”，他還說：“對于我，最大的樂趣還是在實驗室、在企業搞我的研究”。

伍大師認為：“李永旺現象的出現，說明我國 ‘科研’這個輪子在體制改革、激勵創新機制和充分發揮個人才智等方面已初見成效，但相比之下，‘設計’這個車輪還相對落后?！?/p>

伍大師提出 “產學研設”理論，也就是在“產學研”中加入 “設”，從而推動我國產業化的發展。

伍大師的這篇論文，值得我國經濟學家和化工行業從事經濟工作的朋友仔細品讀和研究。

4 走“產學研設商”五位一體下創新之路

筆者認為，要使我國煤化工行業出現從科研到產業化高速發展的業績，必須改變現有的產業創新體系，形成以 “研”為主體的 “產學研設商”五位一體的創新體系，讓科學家變成企業家。見圖1。

圖1 “產學研設商”產業創新體系

“學”是指教學，是指培養學生。

學校中大學生的科研活動，大都是為了論文，不能與產業化大軍中的科研相比。此處，“學”是培養大批技術后備軍，是為未來投入到產業化大軍中作準備的。

“研”是技術開發的個人或團體。

“研”包括科研機構和學校中以科研任務為核心的教授所承擔的重大產業化科研課題，他掌握著技術核心秘密和幾代人研究過程的成功與失敗信息。

化工過程的核心往往是催化劑，它的配方和配置過程就是技術的核心秘密。在研究過程中，科學家掌握著試驗的進程。在工業化試驗中，對試驗流程、設備、控制方案起到決定作用。

在有效的保密措施下，這種以配方為核心的成果不容易被復制，但是以工藝為核心的技術很容易被復制。

“研”中的科學家是運作技術發展資金的人，他主宰這項技術產業化的命運。因此，“研”是產業化的主體和核心。

“設”是設計院或工程公司。

在產業化過程中，“設”是不可缺少的，大型化裝置需要設計院進行流程、設備、控制、公用工程等一系列的設計。這與 “研”的試驗裝置不一樣，大型化要按設計規范來進行，要 “一氣呵成”，不是乘一個倍數簡單放大，不可以 “邊生產邊改”?！把小背晒Φ那闆r下，“設”不一定成功。從這個角度說， “設”也是開發和創新。從知識產權的角度來講，“研”和 “設”要捆綁在一起。

“產”是實現商業化的生產企業。

生產企業通過上述產業化的活動，組織項目的建設和建成后的生產運行和管理，最終實現商業化。商業化成功的標志是產品銷售以后得到的利潤，增加的GDP、固定資產和擴大再生產的能力。他掌握技術而不是擁有技術。也就是說，一項成功的產業創新技術，產能屬于 “產”，知識產權屬于 “研”。

“商”是投資者及其商業運作。

產業化需要大量資金，資金應該來自于社會而不僅僅是單一的企業?？梢杂蓢?、企業、個人合作投資，由一個機構來運作，企業可以，投資公司也可以。

出資的投資方，往往想控制技術，這不是一個好的想法。如果科學家把成功的技術完全賣給一個企業，這項技術不可能再推廣，而是被這個企業封死。有的企業打算買斷技術，再轉手由自己的研究所來繼續開發。這個想法非常天真，一項重大的科技成果，往往是幾代人的研究積累，有大量成功和失敗的信息，不可能全部買到手，接手的人不可能全部理解，換人后換不來創新思維，其結果是難以前進和發展，一鍋夾生飯。

從國家的利益出發，企業買斷創新技術就是摧毀創新。

5 “產”與 “研”的地位剖析

5.1 “產”不能成為產業創新主體的原因

“產”不能成為產業創新主體是許多企業家想不通的事情，企業家認為企業出了錢，建了工業裝置，應該是產業創新的主體。

“產”為什么不能成為主體，要從知識產權說起。

近期國內一些生產企業對 “自主知識產權”十分看重，認為這是一種顯示實力的標志。但是，從經濟角度來看，企業要的是利潤，企業是不愿意把新技術推向企業外的，不愿意培養對手的，不愿意看到其他企業與自己一樣擁有新技術，因此，企業要 “自主知識產權”沒有用。

顯然，問題在于 “自主知識產權”的定義是什么？他對于企業究竟有什么作用。讓我們來看一下，什么是 “專利技術”和 “專有技術”。

“專利技術”是公開的技術，是可以推廣的技術，因此科研單位開發的新技術可以去申請國家專利，目的是在推廣過程中保護自己，不被別人無償復制?？蒲袉挝辉谕茝V的過程中獲取經濟利益，成為延續開發的資本。專利技術受相關法律的保護。

“專有技術”是不公開的技術，是不向企業外部推廣的技術。往往是企業內部的科研院所做的工作，不去申請國家專利，目的是用 “不允許推廣”來保護自己，不被別人趕超。企業內部的科研單位靠本企業投資在本企業內部推廣來獲取經濟利益，延續開發。

很明顯，企業的 “自主知識產權”，就是專有技術，它不受法律保護。生產企業擁有 “專有技術”已足夠，沒必要擁有 “專利技術”。

產業創新就是要在全國范圍內推廣新技術，“研”有 “專利技術”去積極推廣，可以成為產業創新主體； “產”有 “專利技術”不去推廣，是對產業創新的否定。這就是 “產”不能成為產業創新主體的原因。

5.2 “研”沒有成為主體的結果

在目前的 “產學研”體系中，“研”沒有成為主角，科學家把多年的成果轉讓給生產企業，其結果是生產企業建成裝置后，不在全國推廣，不愿形成競爭對手，沒有形成全國性的新產業。

可能出現這樣的情況：這個成果容易被其他企業復制或攻克，一時全國遍地開花，大家搞成一個水平，都說成功了，都知其然而不知其所以然，都離開成功一寸距離。也許這個成果本身尚未成熟，科學家離開了，接受者沒有前面幾十年的研究信息，不知道怎么去解決，科研成果推廣可能夭折。

這就是 “研”沒有成為主體的悲哀。

6 政府是維護產業創新秩序的裁判員

在產業創新的道路上，政府起什么作用？

筆者認為，政府應該是裁判員，維護產業創新秩序。特別是保護好知識產權，支持推廣產業創新技術，從而提高整個國家的技術水平，讓企業實現真正的競爭。

一些財大氣粗的國企鐘情國外技術，對國內科研單位開發的技術不支持，或采用種種辦法無償復制，或引進國外同類水平的技術，借口國外技術先進來排擠國內技術，使國內技術幾十年的努力付之東流。

維護好知識產權秩序，讓科學家們積累的經驗、信息、思維得到穩定和發展，讓科學家成為企業家，我國的經濟大船才能夠揚帆起航。

7 提倡推科學家上產業創新舞臺

產業創新中 “研”要成為主體的關鍵問題是要有一個融資過程，也就是說要有足夠的資金投入。從實驗室、小試、中試，到工業化試驗、示范廠驗證的投資越來越大，不可能像計劃經濟時代那樣，國家給企業投入上百億資金搞研究，這就要求科學家去聯手高瞻遠矚的優秀企業家，說服他們為了國家和企業的長遠利益投入大量資金，把產業創新的路子走到底。

這可能嗎？有可能，優秀的企業家有可能走這一步，他不要 “自主知識產權”，他要產能和利潤，他要在產業競爭中脫穎而出，他要成為行業的領路人。上述李永旺現象中的伊泰合成油廠等投資者就是這個行為的典范。

這就是提倡優秀的企業家出資把杰出的科學家推上產業創新的舞臺。

8 結 論

學習西方的創新思想，走科學家－企業家的創新道路，是一項偉大的實踐。我國提出的 “產學研”技術創新體系，已經取得了很大的成績。但是這個體系有缺陷，需要改進。在國內學者提出的 “產學研設”基礎上，建立以 “研”為主體的 “產學研設商”產業創新體系，讓科學家變成企業家，建議優秀的企業家出資把杰出的科學家推上產業創新的舞臺，有望開創我國煤化工行業發展的新天地。

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