基于CSSCI文獻共引分析的中國知識轉移可視化研究

基金項目：本文系南京郵電大學社科基金項目（項目編號：NYS212030）。

作者簡介：薛娟（１９７３－），女，副研究館員，博士研究生，研究方向：知識管理。?信息計量學研究與應用?

〔摘要〕利用可視化軟件（CiteSpaceⅡ），對CSSCI收錄的2001－2012年間793篇知識轉移文獻進行文獻共引分析（DCA），繪制出相應的知識圖譜。分別從共引聚類、研究熱點、知識基礎、研究前沿、突變引文、關鍵文獻等幾個方面進行研究，探索我國知識轉移領域的知識結構和演化過程。

〔關鍵詞〕CiteSpaceⅡ；文獻共引分析；共引聚類；引用突變；可視化

ＤＯＩ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１００８－０８２１．２０１４．０５．０２５

〔中圖分類號〕Ｇ２０３〔文獻標識碼〕Ａ〔文章編號〕１００８－０８２１（２０１４）０５－０１１８－０６

The Visual Analysis Study on Knowledge Transfer in

China Based on CSSCI Document Co-citation AnalysisXue Juan１，２

（１．Business School，Hohai University，Nanjing 211100，China；

２．Library，Nanjing University of Posts and Telecommunications，Nanjing 210003，China）

〔Ａｂｓｔｒａｃｔ〕Based on the 793 articles about Knowledge Transfer from CSSCI during the period of 2001-2012,this paper made use of the visual software（CiteSpaceⅡ）to draw the knowledge mapping and accomplished document co-citation analysis respectively from co-citation clusters,research highlights,intellectual base,research front,citation burst,key references and several aspects.The paper explored intellectual structure and evolution process in the field of Knowledge Transfer study in China.

〔Ｋｅｙｗｏｒｄｓ〕CiteSpaceⅡ;document co-citation analysis;co-ciataion cluster;ciation burst;visualization

“知識轉移”概念最早是由美國技術和創新管理學家Teece于1977年首次提出的。他認為企業通過技術的國際轉移，能積累起大量跨國界應用的知識，從而縮小地區之間的技術差距［１］。此后，知識轉移逐漸成為知識管理的關注熱點。隨著知識經濟時代的到來，知識取代了傳統的資本和勞動力等要素成為重要的戰略資源，是企業獲取競爭優勢的關鍵所在，而知識轉移無疑是獲取知識的重要環節。因此，把握知識轉移領域的知識基礎，追蹤其研究前沿，利用掌握這一領域發展的重要過程和關鍵知識，將有益于開拓未來的研究空間。

本文利用CiteSpaceⅡ軟件對知識轉移領域進行可視化分析，采用定量與定性相結合的方式分別從知識熱點、知識基礎、研究前沿、關鍵知識等方面進行分析，從而解構其發展歷程。

１數據來源與研究方法

本文研究數據來源于中國社會科學引文索引（CSSCI）數據庫，數據采集時間是2013年4月12日，檢索范圍是2001-2012年收錄的所有題名包括“知識轉移”或關鍵詞為“知識轉移”的來源文獻，共采集793條記錄。

本文采用的研究工具是美國得雷克賽爾大學信息科學技術學院的陳超美（Chaomei Chen）博士開發的用于文獻引文網絡分析的可視化軟件——CiteSpaceⅡ。該軟件將信息可視化方法、文獻計量方法和數據挖掘算法集成起來，是一個在引文數據中提取信息的交互式的可視化工具，根據“共引”與“引文”建立節點之間的關聯，繪制知識圖譜［２］。

２知識轉移圖譜可視化研究

CiteSpace展現了由一組獨立網絡組成的共引網絡，每個獨立網絡都是由一定時間間隔內（Time Splice）發表的文獻組成。CiteSpace合成了這些獨立的網絡，顯示了研究主題的演化過程。

２１知識轉移的共引聚類及研究熱點

CiteSpace將共引文獻節點自然分成若干個聚類，每個聚類中的節點都緊密關聯，聚類之間關聯較弱。聚類形成后，CiteSpace可通過modularity和silhouette值來反映圖譜的質量，其值范圍是0～1，越接近1說明圖譜呈現的聚類越清晰，聚類的一致性或同質性越高，一般要求≥04。本文以Cited reference為節點類型，時間跨度為2001-2012年，時間間隔為2年，閾值（c，cc，ccv）分別為3，5，7；5，7，12；2，3，5，得到13個聚類，如圖１所示，其中modularity為07671，平均silhouette為08967，說明本文生成的圖譜和聚類能清晰地顯示出我國知識轉移領域的研究狀況。表１列出了含節點數最多的前五大聚類，其中聚類標簽是按照一定的算法（TFIDF、LLR、MI）從各聚類引證文獻的索引詞中自動提取出來的。圖１Pathfinder精簡“抓拍”的文獻共引網絡

表１共引文獻的聚類

聚類＃節點數Silhouette標簽（TFIDF）標簽（LLR）標簽（MI）8570684知識發酵；知識社會化知識發酵；知識創新企業大學；螺旋模型4320797團隊；研究型大學研究型大學；知識轉移障礙合作創新；創新網絡9310808商業秘密風險；轉移方法跨國公司；企業供應商關系合作創新；創新網絡7210898網絡能力；產學研合作產學研合作；網絡結構資源嵌入知識、知識整合6180963Netlogo；虛擬企業多智能體；虛擬企業系統動力學、仿真

通過表１給出的聚類標簽，結合構成聚類的引文及其引證文獻，可以得到我國知識轉移研究的主要熱點如下：

（1）聚類＃8：知識轉移過程和轉移模式研究，包含的節點數量最多，共57篇文獻，聚類標簽為“知識發酵”、“知識社會化”、“知識創新”“企業大學”、“螺旋模型”等；

（2）聚類﹟4：知識轉移影響因素與內在機理研究，包含32個節點，聚類標簽為“團隊”、“研究型大學”、“知識轉移障礙”、“合作創新”、“創新網絡”等；

（3）聚類﹟9跨國公司知識轉移研究，包含31個節點，聚類標簽為“商業秘密風險”、“轉移方法”、“跨國公司”、“企業供應商關系”、“合作創新”、“創新網絡”等；

（4）聚類﹟7：網絡視角下的知識轉移研究，包含21個節點，聚類標簽為“網絡能力”、“產學研合作”、“網絡結構資源”、“嵌入知識”、“知識整合”等；

（5）聚類＃6：知識轉移的仿真研究，包含18個節點，聚類標簽為“Netlogo”、“虛擬企業”、“多智能體”、“系統動力學”、“仿真”等。圖２共引聚類的Timeline視圖，聚類標簽按TFIDF算法

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在圖２的Timelines視圖中，清楚地顯示出共引聚類的劃分。很明顯，聚類＃8是最活躍的一個聚類，其中包含的高被引文獻（年輪較大的）和關鍵節點文獻（紫色外圈）最多，形成時間也最長，最早的文獻出現在1945年，主要活躍期在1990-2005年之間。從圖中還可以看出，被引頻次最高的3篇文獻分別屬于聚類＃4、＃8和＃2，它們是Szulanski（1996）“Exploring internal stickiness:Impediments to the transfer of the best practice within the firm”（被引120次）、Cohen（1990）“Absorptive Capacity:A New Perspective on Learning and Innovation”（被引101次）和Simonin（1999）“Ambiguity and the process of knowledge transfer in strategic alliances”（被引90次），用黑色文字標注。說明這幾篇文獻對我國學者的影響力最大。

２２知識轉移的研究基礎

知識基礎（Intellecture base）是由研究前沿術語的科學文獻所形成的演化網絡中的引文和共引軌跡組成［３］，一般由較大聚類中的高被引文獻組成。表２概括了前五大聚類中被引頻次位于前3位的文獻，其中φ代表被引頻次。這些文獻代表了我國知識轉移研究的知識基礎。下面就＃8、＃4和＃9 3個主要聚類進行分析。

在聚類＃8有關知識轉移過程和轉移模式的研究中，被引頻次最高的是Cohen等（1990）發表的有關知識接受方吸收能力對知識轉移效果的影響研究。Cohen等認為吸收能力主要體現在接受轉移知識前接受方知識存量的作用，這種作用使接受方能有效地評估、消化吸收、應用接受的知識。相反，接受方如不能有效利用外部知識，則與其缺乏吸收能力直接相關［４］。被引頻次第二位的是Argote等（2000），他們研究了知識的嵌入性對知識轉移效果的影響，認為知識通常嵌入在個體、工具（產品）和慣例中，這種特性可以促進知識內部轉移而阻礙知識外部轉移，因此是企業競爭優勢的基礎［５］。Davenport等（1998）和Nonaka等（1995）同時位于被引頻次第三位，Davenport等從個體角度研究了知識轉移動因，指出企業中存在一種內部的知識市場，互惠、名譽和興趣在這個市場中起著支付機制的作用，員工之間、部門之間的信任關系是該市場順利運作的必要條件［６］。Nonaka等研究了知識轉移的層次和過程，將知識在主體間分為4個層次：個體、團體、組織和組織間，根據知識創新活動的特點，提出了著名的知識螺旋（SECI）模型，將知識創新活動分為社會化、外化、整合、內化4種模式，這實際上就是個體知識向組織知識轉移的4個階段［７］。

在聚類＃4有關知識轉移的影響因素與內在機理的研究中，最顯著的文獻是Szulanski等（1996），被引120次，也是整個共引網絡中被引頻次最高的文獻。Szulanski等用交流模型研究組織內部知識轉移，認為知識特性（因果模糊、不可驗證）；知識源（激勵不足、不可靠）；知識接收方（激勵不足、沒有吸收能力、沒有保留能力）；轉移環境（組織環境匱乏、內部聯系脆弱）等因素貫穿了轉移的全過程［８］。陳菲瓊（2001）研究知識聯盟中影響知識轉移的主要因素和轉移層次，認為知識的模糊性是影響知識轉移的主要因素［９］。Uzzi（1997）從人類學研究的角度揭示了強聯系形成的特殊啟發式關系能引起更為有效的知識交流［１０］。

聚類＃9有關跨國公司知識轉移研究的知識基礎是Grant（1996）、Gilber等（1996）和Kogut等（1993）。Grant（1996）提出了基于知識的企業理論，Grant認為，組織競爭優勢主要來源于無形資產，如企業的專業知識，員工頭腦中的隱性知識以及知識創造的能力［１１］。Gilber等（1996）根據多年的研究提出知識轉移五步驟的概念模型：知識獲取、交流、應用、接受、同化［１２］。Kogut等（1993）研究了跨國公司內技術知識的可編碼性、可教性以及復雜性和與轉移模式選擇之間的關系，實證結果表明，技術越不容易編碼，越不容易教，越復雜，越可能采用向全資子公司轉移的模式［１３］。

以上這些研究基礎大多來自國外學者的研究成果，說明國外在知識轉移領域的研究比我國起步早，且對我國學者具有較大的影響。從表２可以看出，國內具有較大影響力的研究成果大多出自于2000年之后，說明我國的知識轉移研究從那時起開始趨于成熟。

表２文獻共引聚類中的知識基礎與研究前沿

Cluster

＃被引文獻引證文獻φ作者、題名引用覆蓋度

（％）作者、題名8101Cohen等（1990）.Absorptive Capacity:A New Perspective on Learning and Innovation.64Argote等（2000）.Knowledge Transfer:A Basis for Competitive Advantage in Firms.59Davenport等（1998）.Working Knowledge:How Organizations Manage What They Know.59Nonaka（1995）.Knowledge Creating Company:How Japanese Companies Create the Dynamics of Innovation.12石芝玲（2010）知識轉移與知識發酵.11尤天慧（2010）組織知識轉移能力評價方法及提升策略.11林楓（2010）國外知識轉移評述.11石芝玲（2010）基于知識發酵理論的知識轉移研究.11費鐘琳（2010）主體風險態度對校企聯盟知識轉移模式的影響.4120Szulanski（1996）.Exploring internal stickiness:Impediments to the transfer of the best practice within the firm.12劉巖芳（2010）研究型大學與企業間知識轉移注意障礙因素及對策研究.20陳菲瓊（2001）.我國企業與跨國公司知識聯盟的知識轉移層次研究.12方剛（2010）網絡資源的分類與作用機制——基于知識轉移視角的研究.16Uzzi（1997）.Social structure and competition ininterfirm networks:The paradox of embeddedness.12楊燕（2010）企業合作創新中知識粘性與知識轉移實證研究.925Grant（1996）.Toward a Knowledge-based Theory of the Firm.13劉幫成（2010）知識獲得與創業績效關系研究——基于跨國創業導向的視角.23Gilber等（1996）.Understanding the process of knowledge transfer to achieve successful technological innovation.13劉明霞（2010）以子公司為輸出主體的跨國公司知識轉移治理研究.22Kogut等（1993）.Knowledge of the Firm and the Evolutionary Theory of the Multinational Corporation.10徐笑君（2010）跨國公司總部向在華子公司轉移知識的影響因素模型構建.754Cumming等（2003）.Transferring R&D knowledge:the key factors affecting knowledge transfer success.19徐國東（2011）產學研合作中的網絡能力對知識轉移影響的實證研究.37Lane（1998）.Relative absorptive capacity and interorganizational learning.19方剛（2010）網絡資源的分類與作用機制——基于知識轉移視角的研究.35王毅（2001）.產學研合作中粘滯知識的成因與轉移機制研究.14曹興（2010）技術聯盟知識轉移行為績效評價研究.613胡漢輝（2006）.組織知識轉移與學習能力的系統研究.89楊波（2010）系統動力學建模的知識轉移演化模型與仿真.10Simonin（1999）.Transfer of marketing know-how in international strategic alliances:An empirical investigation of the role and antecedents of knowledge ambiguity.83楊波（2010）多agent建模的虛擬企業知識轉移演化博弈仿真分析.7郭春俠（2008）.國內外知識轉移研究述評.61楊波（2010）虛擬企業知識轉移激勵機理的演化博弈分析.

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２３知識轉移的研究前沿

研究前沿（Research front）定義為一組突現的動態概念和潛在的研究問題，聚類的引證文獻組成了其相應知識基礎上的研究前沿［１４］。表２顯示了我國知識轉移文獻共引聚類中前五大聚類的關鍵引證文獻，按引用覆蓋度進行排序。引用覆蓋度表示引證文獻引用聚類中被引文獻的數量。如在＃6聚類中，楊波處于顯著地位，他的3篇文獻分別位于該聚類引證文獻的前三位，引用了該聚類中89%、83%和61%的文獻，屬于關鍵引證文獻，代表這個聚類的研究前沿文獻。表１中的聚類標簽就是按照一定的算法從相應聚類的引證文獻中提取出來的，因此可以作為該聚類的研究前沿術語。如聚類＃6中“netlogo”、“多智能體”、“虛擬企業”等是該聚類的研究前沿術語。又如在＃7聚類中“網絡能力”、“產學研合作”、“嵌入知識”等代表該聚類的研究前沿術語。通過對比也可以發現，表２中引證文獻中的加粗部分與表１中的聚類標簽是一致的，說明兩種研究前沿的探測結果一致，這些文獻和術語均可代表我國知識轉移領域的研究前沿。

２４知識轉移研究的引用突變

引用突變（citation burst）是反映文獻的被引頻次極速變化的情況，通過考察被引文獻，將某段時間內被引頻次變化率高的文獻探測出來。突變的引文代表了研究前沿留下的腳印，在圖譜中表現為節點年輪中出現紅色年輪，如圖２所示。引文突變包括兩個屬性，即突變強度和突變持續時間［１５］。表３列出了知識圖譜中突變強度最大的5篇文獻。

表３知識圖譜中的引用突變文獻

被引文獻（作者、題名）突變強度

Burst突變期時間范圍（2001-2012）所屬聚類

＃Davenport T H（1998）.WorkingKnowledge:How Organizations Manage What They Know.7442005-20078Cohen W M（1990）.Absorptive Capacity:A New Perspective on Learning and Innovation.4132005-20068Hamel G（1991）.Competition for Competence and Inter-partner Learning within International Strategic Alliances.4042005-20078汪應洛（2002）.知識的轉移特性研究.3362005-20068Nonaka I（1994）.A Dynamic Theory of Organizational Knowledge Creation.3112001-200610

由表３可知，前4個強突變引文都來自第一大聚類＃8。有趣的是，第五位強突變引文是來自一個小聚類＃10的文獻——Nonaka（1994），但這篇文獻的突變期最長，從2001-2006年，說明在這段相當長的時間里Nonaka的知識創新理論對我國學者的影響非常大。文中Nonaka研究了組織知識創新的動態過程，從顯性知識和隱性知識的相互轉化定義組織的知識創新，認為組織的知識創新是兩種知識在個體、群體、組織以及組織外部之間不斷螺旋上升的過程［１６］。

２５知識轉移研究的關鍵文獻

關鍵文獻是指圖譜中具有重要位置的文獻。節點的中心性是用量化點體現網絡節點地位重要性的圖論的概念。中間中心性（Betweenness centrality）是用來進行中心性測度的指標，指網絡中經過某點且連接兩點的最短路徑占這兩點之間最短路徑線總數之比。具有高中間中心性的節點一般具有兩個特征：（1）與其它節點充分連接；（2）連接不同聚類［１５］。因此，高中間中心性的文獻在知識圖譜中具有橋梁的重要作用，可以看作該研究領域的關鍵文獻。

表４高中間中心性的被引文獻

排名中心度〖〗文獻聚類＃1056Hamel G（1991）.Competition for Competence and Inter-partner Learning within International Strategic Alliances.82036徐金發（2003）.企業知識轉移的情境分析模型83036Frost T S（2002）.Centers of excellence in multinational corporations.94033Simonin B L（2004）.An empirical investigation of the process of knowledge transfer in international strategic alliances.8表４（續）

排名中心度〖〗文獻聚類＃5027Gilber M（1996）.Understanding the process of knowledge transfer to achieve successful technological innovation.96027Levin D Z（2004）.Strength of Weak Ties You Can Trust:The Mediating Role of Trust in Effective Knowledge Transfer.127026Zander U（1995）.Knowledge and the Speed of the Transfer and Imitation of Organizational Capacibillities.88023Nonaka I（1991）.Knowledge-Creating Company.39021王毅（2001）.產學研合作中粘滯知識的成因與轉移機制研究.710021Argote L（2003）.Managing Knowledge in organizations:an integrative framework and review of emerging themes.9

表４列出了圖譜中具有高中間中心性的10篇文獻。對于我國知識轉移研究領域，這些文獻的重要性不僅在于它們是我國學者的高共引文獻，而且它們連接兩個或多個聚類，是我國知識轉移不同研究熱點之間的橋梁。從圖３中我們也可以看出，有紫色外圈的節點即為高中間中心性的關鍵節點，如節點Hamel，G（1991）和徐金發（2003），有不同顏色的連線和它們相連，說明它們聯結了不同的聚類，在知識圖譜中具有橋梁的重要作用。圖３圖譜中的關鍵文獻——高中間中心性的文獻（紫色外圈）

３結論

本文針對CSSCI數據庫中2001-2012年知識轉移研究的數據，分別從共引聚類、研究熱點、知識基礎、研究前沿、引文突變和關鍵文獻等幾個方面進行可視化知識圖譜分析，得出中國知識轉移研究領域的知識結構和演化過程。通過Citespace的聚類可知我國知識轉移分為5個主要研究熱點，包括過程模式研究、影響因素機理研究、跨國公司的研究、網絡視角的研究、仿真方法的研究。在此基礎上，又得到了這些研究熱點的知識基礎與研究前沿以及研究前沿的足跡和關鍵節點文獻。上述研究向我們展示了中國知識轉移研究的發展歷程和現狀，有利于國內學者進一步開展知識轉移的理論與實踐研究。

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（本文責任編輯：孫國雷）

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（本文責任編輯：孫國雷）

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（本文責任編輯：孫國雷）

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