“期權腐敗”行為的分析與治理——“刮骨療毒”、“熱爐法則”之鏡

李炳毅，呂文麗

(蘭州大學 政治與行政學院，甘肅 蘭州 730000)

“期權腐敗”是近年來我國反腐敗力度不斷加大、錢權交易空間日益狹小的新的歷史時期衍生出來的是一種新的腐敗手段。近年來，“期權腐敗”的滋生和蔓延，已引起了社會各界的憂慮，同時也受到黨和國家最高決策層的高度重視。早在2006年8 月3 日，時任中央政治局常委、中央紀委書記的吳官正在紀檢監(jiān)察干部培訓班上的講話中強調(diào):“要針對少數(shù)領導干部‘官商勾結’、‘投資入股’、‘期權化’和生活作風腐敗等問題，不斷完善和落實相關規(guī)定。”［1］筆者認為，在新的歷史時期，加強對“期權腐敗”的研究刻不容緩。

一、“期權腐敗”的概念厘定

(一)“期權腐敗”的概念

“期權”一詞，最早是從經(jīng)濟學中的“期貨”概念引申而來的。“期貨”是投資商投資理財?shù)囊环N特殊工具，“期貨”的內(nèi)涵和要義是:交易雙方不必在買賣發(fā)生剛開始就交收實貨，而是共同約定在未來的某一時刻完成交收實貨的行為。“期權腐敗”本質(zhì)上是一種職務犯罪行為，權力的期權化是“權力尋租”的一種特殊表現(xiàn)形式。所謂“權力尋租”是指:“政府各層級的官員或企業(yè)的高層領導人利用手中掌握的權力，避開各種監(jiān)察、法律和審核，為自己尋求并且獲取經(jīng)濟利益的一種非生產(chǎn)性活動。”［2］這種非生產(chǎn)性活動所帶來的利益，成為“權力腐敗”的原動力，這已成為一個不爭的事實。所謂“期權腐敗”，是“指把公共權力當做一種資本，被掌握這種權力的職務犯罪嫌疑人利用來為請托人謀取利益，此后請托人在某個時期內(nèi)按照事前的約定，將‘投資收益’回報給該職務犯罪嫌疑人或者親屬等利益相關人。”［3］

(二)“期權腐敗”的特征

1．“期權腐敗”的本質(zhì)特征。“期權腐敗”的最顯著的標志，就在于它的期約性，這是其本質(zhì)特征。它區(qū)別于其他腐敗行為的顯著特征在于，是現(xiàn)權與期權之間的一種交易，權利主體利用職務上的便利為請托人謀取不正當利益并不要求暫時回報，而是事后“收取利益”。任何一起“期權腐敗”案件，都將歷經(jīng)三個階段，即“行求、期約和交付”三個階段。所謂“‘行求’，就是指請托人主動向職務犯罪嫌疑人提出交付賄賂標的物的意思表達;所謂‘期約’是指請托人與犯罪嫌疑人雙方就職務犯罪嫌疑人的職務行為達成的請托人交付賄賂標的物，職務犯罪嫌疑人利用職務上的便利為請托人謀取利益的約定;所謂‘交付’，就是指請托人將賄賂標的物的控制權實際讓渡給職務犯罪嫌疑人。”［4］歸根到底，“期權腐敗”體現(xiàn)的是一種高度智能的“時間差腐敗”，這種腐敗的尋租、擴張、蔓延既包含了時間上的維度，又有空間上的維度。這種腐敗模糊了兩種后果發(fā)生之間的相互關聯(lián)性，瞞天過海，以達到謀求利益、逃避打擊的目的。

2．“期權腐敗”的具體特征。從性質(zhì)上講，“期權腐敗”的內(nèi)容已經(jīng)不再是簡單的錢權交易，而是合作共謀;從機制上講，“期權腐敗”是按利潤來收取回報的，貪污的資金數(shù)量巨大，貪污受賄的內(nèi)容既有物質(zhì)性利益，也有非物質(zhì)性利益;從行為上看，作為一種智能化程度較高的職務犯罪實施者，“期權腐敗”具有較強的預謀性;從“期權腐敗“的對象來看，犯罪雙方一般都是戰(zhàn)友、同學、老鄉(xiāng)或者情人關系，是彼此間最信得過的人，他們的腐敗系統(tǒng)有龐大的核心層、緊密層和外圍層，即所謂的“權力傳銷”，體現(xiàn)出較強的糾合性;從時間上看，“期權腐敗”不同于傳統(tǒng)的那種赤裸裸的權錢交易，不再是簡單的及時兌現(xiàn)式的“投桃報李”，而是表現(xiàn)出較強的時差性;從空間上看，“期權腐敗”的交易雙方雖然關系較好，但并不一定在同一個領域，在市場經(jīng)濟語境下，資本的跨地域、跨國境流動性很強，所以“期權腐敗”表現(xiàn)出較強的地域性。此外，“期權腐敗”的一個重要特征是其具有很強的隱蔽性，主要是其交易過程不是及時兌現(xiàn)，而是在較長的一個時間段內(nèi)，雖然職務犯罪嫌疑人已經(jīng)利用手中的權力為請托人謀取了利益，但是由于“期權腐敗”的本質(zhì)決定了雙方達成的回報期限還未到，所以紀檢監(jiān)察、司法部門即使對職務犯罪嫌疑人進行查處，但收賬人的賬戶里干干凈凈，清清楚楚，很難讓執(zhí)法部門即刻抓住犯罪把柄。

二、“期權腐敗”滋生蔓延的成因分析

權力自一誕生，就具有天然的擴張性和腐蝕性。因此，在有效制約失卻的情況下，權力很容易被異化成“尋租”的資本，最終導致腐敗的出現(xiàn)。正如19 世紀英國著名思想家阿克頓勛爵所言:“權力傾向于腐敗，絕對的權力導致絕對的腐敗。”［5］筆者認為，“期權腐敗”滋生、蔓延的主要原因有以下幾方面:

(一)直接原因

近年來，隨著我國反腐力度的不斷加大，錢權交易的空間日益萎縮，在新的歷史條件下，部分意志薄弱的權力行為主體經(jīng)不住錢、權、物、色的誘惑，他們?yōu)榱艘?guī)避風險而不得不進行腐敗形式的“創(chuàng)新”，這是“期權腐敗”產(chǎn)生的最直接原因。自改革開放以來，在黨中央強有力的領導下，在深刻總結歷史經(jīng)驗的基礎上，我國的反腐敗工作取得了明顯成效。尤其是近幾年來，從中央到地方，各級紀檢監(jiān)察機關始終保持嚴懲腐敗的高壓態(tài)勢，重點查辦領導干部濫用職權、貪污賄賂的各種案件。資料顯示，“自2002 年12 月至2007 年6 月，全國紀律檢查機關共立案677924 件，結案679846 件(包括十六大前未辦結案件)，給予黨紀處分518484人”［6］;“2008 年，全國紀檢查機關共立案128516件，結案127949 件，給予黨紀處分133951 人，其中涉嫌犯罪被移送司法機關處理4518 人”［7］;“2009年，全國紀檢查機關共立案134504 件，結案132808 件，給予黨紀處分138708 人，涉及犯罪被移送司法機關處理5366 人”［8］;“2010 年全國紀檢查機關共立案139621 件，結案139482 件，給予黨紀處分146517 人，涉嫌犯罪被移送司法機關處理5373 人”［9］;2012 年1 月6 日，中央紀委監(jiān)察部新聞發(fā)布會上透漏:“2011 年，全國紀檢監(jiān)察機關共立案137859 件，結案136679 件，處分142893 人，通過查辦案件為國家挽回經(jīng)濟損失84.4 億元。”［10］;“與2011 年相比，2012 年紀檢監(jiān)察機關初步核實違紀線索件數(shù)增長10.6%，立案件數(shù)增長12.5%，處分人數(shù)增長12.5%，移送司法機關人數(shù)增長38.4%，而且在2012 年全國紀檢機關立案調(diào)查案件中有41.8%線索來自群眾舉報。”［11］由以上數(shù)據(jù)可以看到，我們黨和國家治理腐敗的態(tài)度是鮮明的，決心是堅定的，通過懲治，教育廣大干部廉潔從政，使一些有違法之心者的行為有所收斂，不敢輕舉妄動。但同時也可以看到，涉嫌犯罪的人數(shù)并沒有下降，一些權欲熏心的不法分子絞盡腦汁地進行腐敗手段的“創(chuàng)新”，于是“期權腐敗”就應用而生了。

(二)深層原因

1. 資源配置的行政壟斷。改革開放以前，我們長期實行計劃經(jīng)濟，然而計劃經(jīng)濟恰恰是政府主導一切經(jīng)濟的基礎。改革開放30 多年來，我國市場經(jīng)濟取得了突飛猛進的發(fā)展，但同時我們必須清楚地認識到，市場化改革在許多領域還沒有到位。正如我國著名經(jīng)濟學家吳敬璉指出的:“中國在20世紀90 年代初步建立起來的市場經(jīng)濟體制還是很不完善的。這種不完善性，主要表現(xiàn)為國有部門仍然在資源配置中起著主導的作用”［12］。政府主導，本身就意味著資源配置上的壟斷。大量事實表明，在這種壟斷下，極易導致種種“權力尋租”的腐敗行為的產(chǎn)生。比如，“2004 年期間，蘇州市原副市長姜人杰利用職務便利，先后收受四家房產(chǎn)公司和一家科技公司賄賂款，共計人民幣1.0867 億元、港幣5 萬元、美元4000 元。”［13］;北京原副市長劉志華“在職期間，他以職務上的便利為他人謀取土地開發(fā)、銀行借貸等方面的利益，單獨或者同其情婦王建瑞，索取非法的錢物折合人民幣696.59 萬元。”［14］從這些“權力尋租”案件中可以看出，資源配置的行政壟斷是滋生“期權腐敗”的肥沃土壤。

2. 權力行為主體價值觀的扭曲。20 世紀80年代以來，隨著我國經(jīng)濟體制改革的不斷深入，整個社會生活領域發(fā)生了巨大的變化。發(fā)軔于經(jīng)濟體制改革的社會變革是一場深刻的社會革命，必然會對社會的意識形態(tài)、思想觀點、道德準則以及價值體系產(chǎn)生極大的影響。與此同時，科學技術的高揚導致了一個嚴重的結果，那便是“工具理性”的猖獗和“價值理性”的迷失。一方面，權力行為主體在宏觀的社會化背景下日益變得渺小而無能，他們在價值、道德等方面的判斷與選擇出現(xiàn)困惑和茫然，導致價值取向的迷失;另一方面，在物質(zhì)利益熱受追捧的新時期，無限欲望的渴望與有限欲望的實現(xiàn)交替流動，權力行為主體人格開始“異化”，“利益與道德”關系的博弈出現(xiàn)了“背離”，致使“權力尋租”、“資本邏輯”、簡單理性、躲避崇高等一系列現(xiàn)象的出現(xiàn)。在“多元化”的影響下，“一些人不明是非、不知榮辱、不辨善惡、不分美丑;把腐朽當神奇，把庸俗當高尚，把謬誤當真理;不以為恥，反以為榮;這種現(xiàn)象毒化了人們的心靈，敗壞了社會風氣，使得為官者重謀權、為商者重謀財，為醫(yī)者重謀利，為師者重謀名，為學者重謀巧。”［15］歷史經(jīng)驗告訴我們，所有的腐敗分子之所以最終走上職務犯罪道路，都是從理想信念的迷失、人生價值的扭曲、權力道德的淪喪、道德內(nèi)約的崩潰開始的。如杭州市原副市長許邁永2009 年10 月在思想檢查里寫到:“在組織的不斷培養(yǎng)下，我的工作崗位越來越重要，級別越來越高，權力越來越大，但自己的世界觀，人生觀，價值觀卻偏離了正確的軌道……我對經(jīng)濟上總不滿足于現(xiàn)狀，心態(tài)不平衡，時常有一種攀比思想，與老板比，與高收入階層比，越比差距越大，越比心態(tài)越不平衡。金錢第一的思想在我的頭腦里越來越深……”［16］一個干部如果放松了對主觀世界的改造，不從嚴拒絕外在的層層誘惑，就會在權力、錢物、色欲的沖擊下發(fā)生畸變，從而上演“卻是平流無石處，時時聞說有沉淪”的悲劇。［17］

3. 權力制約監(jiān)督的失語。無論哪一個國家或政黨，權力結構的集權必然導致權力制約和監(jiān)督形同虛設，即使有制約和監(jiān)督的存在，這種存在也極有可能只是所謂的“面子工程”。早在改革開放初期，鄧小平就十分深刻地指出了期權結構模式的弊端。他指出:“權力過分集中的現(xiàn)象，就是在加強黨的一元化領導的口號下，不適當?shù)亍⒉患臃治龅匕岩磺袡嗬杏邳h委，黨委的權力又往往集中于幾個書記，特別是集中于第一書記，什么事都要第一書記掛帥、拍板。黨的一元化領導，往往因此而變成了個人領導，全國各級都不同程度的存在這個問題。”［18］改革開放30 多年過去了，目前我國現(xiàn)行的政治體制在運行過程中，權力結構的集權性依然較強，這是一個不容忽視的事實。我國權力的集權性主要集中表現(xiàn)在部門的決策權、執(zhí)行權、監(jiān)督權混為一體。三權集于一身勢必會造成“左手”難以監(jiān)督“右手”的尷尬局面。當前，權力過于集中突出表現(xiàn)為“一把手”現(xiàn)象，即“財務一支筆，用人一堂言，大權一手攬”。“一把手”存在違規(guī)用人、違規(guī)用權、違規(guī)決策、違規(guī)干預和插手市場經(jīng)濟活動、違規(guī)收送現(xiàn)金、有價證券、支付憑證等問題。很多的“一把手”集決策權、執(zhí)行權、監(jiān)督權于一身，權力得不到有效地分解和制約。加上監(jiān)督主體缺失，上級監(jiān)督由于時空距離，難以及時、全面、準確地進行監(jiān)督;同級監(jiān)督由于畏懼“一把手”的權勢，存在不敢監(jiān)督、不愿監(jiān)督的問題;民主黨派監(jiān)督由于缺乏權力的支撐，無法做到實質(zhì)性監(jiān)督;群眾監(jiān)督由于公開機制不完善，無法進行有效監(jiān)督。這種現(xiàn)象致使部門內(nèi)部長期存在著“潛規(guī)則”、權力濫用、“暗箱操作”、“一手遮天”的隱患，對社會的危害極大。客觀上講，“一把手”腐敗現(xiàn)象的產(chǎn)生不僅有其自身素質(zhì)低、意志薄弱、信念不牢等方面的主觀原因，但主要問題在于客觀上的管理失控、監(jiān)督不到位導致了權力的絕對化。從表面上看，“期權腐敗”的主體貌似即將退休的領導干部，但追根溯源就可以發(fā)現(xiàn)，發(fā)生腐敗行為的往往卻是擁有現(xiàn)權且權高位重的“一把手”干部，因此必須對這些重權在握的“一把手”腐敗進行全方位、全過程的嚴格治理。

4. 規(guī)范權力運行的制度失靈。腐敗往往是社會轉型階段的產(chǎn)物。目前，我們不得不承認這樣一個事實，即幾乎人人對社會的失范深表憂慮，但每每又看到幾乎人人都參與了創(chuàng)造性的不規(guī)范活動，“期權腐敗”是其突出表現(xiàn)之一。正如亨廷頓所說:“一方用政治權利去換取金錢，另一方則用金錢換取政治權利”。［19］在社會轉型的新時期，窮人為了生存，用政治權利換取金錢，而富人恰恰相反，無論哪一種行為，都是為了私利出賣公益。因此，基于人性貪婪的本性分析，要想取得反腐敗斗爭的成功，制度建設是其根本保證。十六大以來，在黨中央、國務院的正確領導之下，反腐倡廉法規(guī)制度建設在繼承過程中不斷創(chuàng)新、發(fā)展，法制化建設進程不斷加快，反腐敗取得了明顯效果。然而，反腐敗斗爭是一個長期的歷史過程，因而反腐倡廉制度建設不可能一蹴而就。正如胡錦濤多次強調(diào)的:“教育不扎實、制度不完善、監(jiān)督不得力，是腐敗現(xiàn)象得以滋生蔓延的重要原因。”［20］目前，我國國內(nèi)反腐倡廉過程中，不僅存在著嚴重的制度缺失，而且還存在著已有的制度嚴重失靈的情況。具體表現(xiàn)在對權力運行的制約和監(jiān)督制度的不健全、不完善，集中體現(xiàn)在對“一把手”權力缺乏有效的制約和監(jiān)督上;此外，還表現(xiàn)在在查處懲治犯罪案件制度的缺失和已有制度的嚴重失靈。因此，習近平同志在十八屆中共中央政治局第一次集體學習時的講話中強調(diào):“我們要堅持以實踐基礎上的理論創(chuàng)新推動制度創(chuàng)新，堅持和完善現(xiàn)有制度，從實際出發(fā)，及時制定一些新的制度，構建系統(tǒng)完備、科學規(guī)范、運行有效的制度體系，使各方面制度更加成熟更加定型，為奪取中國特色社會主義新勝利提供更加有效的制度保障。”［21］

三、反“期權腐敗”的緊迫性分析

習近平同志指出:“大量事實告訴我們，腐敗問題越演越烈，最終必然會亡黨亡國!”［22］《三國演義》第七十五回中記載，關云長在率眾士攻打曹營樊城時，被曹兵的毒箭射中了右臂，名醫(yī)華佗看后曰:“此乃弩箭所傷，其中有烏頭之藥，直透入骨;若不早治，此臂無用矣。”［23］關公為了拯治自己的手臂，強忍劇痛，讓華佗用刀割開皮肉，刮凈胳膊上的毒液，然后敷藥治療。由此典故，不難想到我們黨目前正在開展的反腐敗工作，不正是“刮骨療毒”，拯救黨和國家肌體的重大決策嗎?腐敗現(xiàn)象猶如病毒一般侵入部分共產(chǎn)黨員的體內(nèi)，所以必須對其進行“刮骨療毒”，才能保持黨的先進性和純潔性，完成歷史賦予黨的使命。加大反腐敗斗爭力度，不僅由黨的性質(zhì)和宗旨決定，而且也是我黨進一步搞好建黨治國的重要環(huán)節(jié)。新加坡人民行動黨執(zhí)政后，始終把廉潔上升為國家戰(zhàn)略，明確提出了“為了生存，必須廉政;為了發(fā)展，必須反貪。”在反腐敗的戰(zhàn)場上，我們共產(chǎn)黨人一樣沒有退路。隨著改革進入“深水區(qū)”，一些領導干部的改革勇氣和決心有所消退，不愿改革、不敢改革、不會改革。恰恰就在這樣的關鍵時期，我們黨更需要拿出“刮骨療毒”般反貪反腐的態(tài)度、決心和勇氣。腐敗問題，是眾禍之源。應該肯定，我們的黨員干部隊伍主流是好的。但也要看到，消極腐敗現(xiàn)象在一些領域仍然易發(fā)、多發(fā)，已嚴重影響到黨的形象，有的人甚至開始對黨的執(zhí)政能力產(chǎn)生懷疑。因此，我們必須正視腐敗，拿出“刮骨療毒”的勇氣，乃至壯士斷腕、斷尾求生的決心、狠心，鏟除腐敗這種毒素。正如習近平同志強調(diào):“有腐必反、有貪必肅。”“不管涉及到誰，都要一查到底，決不姑息。”這是我們黨對反腐敗的硬要求、硬指標，我們要堅決做到。在實際工作中，對于“親親相隱”、“官官相護”的行為，必須是站在黨和人民立場上堅決反腐。要有除惡務盡的勇氣，堅持“老虎”、“蒼蠅”一起打，不管涉及到誰，決不手軟。無容置疑，“刮骨療毒”，難免挨疼。實際工作中，什么怕丟面子，怕退賠后生活單調(diào)乏味，怕受處分等等，都是“刮骨”過程中的“疼”。［24］在這個關鍵時刻，我們黨員干部要敢于忍痛療毒。“屋漏在下，止之在上”。對于“期權腐敗”行為，更需要“刮骨療毒”的勇氣，原因在于“期權腐敗”的行為主體往往都大權在握，更容易腐敗。反“期權腐敗”要想取得成功，重要的一點是對于那些已經(jīng)感染上病毒的人，要拿出關公般的勇氣，主動“刮骨療毒”，敢于承擔責任，重獲新生，而不是被動的接受法律最終的裁判。所以，從這點上講，“刮骨療毒”中的“刮”不僅體現(xiàn)了一種勇氣、決心，更體現(xiàn)了一種主動和正氣。

四、“期權腐敗”的治理研究

預防和治理“期權腐敗”，制度建設至關重要。制度通過其正激勵與負激勵來維護社會的公平、公正。管理學中的“熱爐法則”正是對制度負激勵的體現(xiàn)，其包括四大懲處原則:一是警告性原則，即熱爐外觀火紅，不用手去摸，也可以知道爐子是熱的足以灼傷人的;二是驗證性原則，即用手觸摸熱爐，毫無疑問地會被烈焰灼傷;三是即時性原則，即碰到熱爐時，立即就被灼傷;四是公平性原則，即無論誰碰到熱爐，都會被灼傷。在反“期權腐敗”的過程中，我們同樣需要“熱爐法則”。客觀上講，“期權腐敗”的滋生和蔓延，既有道德文化和價值觀念方面的原因，但更多的是因為我國社會轉型過程中一系列的體制、機制和法律制度的不完善、不健全所導致。因此，在反“期權腐敗”的過程中，不僅要充分考慮到具體“招術”的制約與監(jiān)督是否新穎且有效，而且更要重視反腐敗的基礎性工作是否落到了實處，即“熱爐”的熱是否真正震懾到了腐敗分子。鑒于“熱爐法則”原理。筆者認為，在預防和治理“期權腐敗”的過程中必須從以下幾個方面著手:

1．推進預防和治理“期權腐敗”的體制創(chuàng)新。一要大力推進市場化改革。加快資源配置的市場化進程，關鍵一點是要落實資源配置的市場化這一實質(zhì)性要求，力求以市場經(jīng)濟的概念、機制、運行模式，優(yōu)化配置生產(chǎn)要素，使“期權腐敗”的權利主體告別“半統(tǒng)治半市場化的共同體”，消除“期權腐敗”滋生、蔓延的土壤和條件。二要大力推進行政管理體制改革。“深化市場化改革，堵塞資源配置中的制度漏洞，是預防和治理包括‘期權腐敗’在內(nèi)的各種腐敗的根本原因”。［25］只有加快轉變政府職能、深化行政審批制度、行政決策制度，加強依法行政，才能防止“一把手”濫用公權，促使政府形成行為規(guī)范、運轉協(xié)調(diào)、公正透明、廉潔高效的行政管理體制，為懲治和預防“期權腐敗”提供政治保證。三要大力推進財稅、金融、政府投資等管理體制改革。近年來，“期權腐敗”之所以會在這些領域高發(fā)、頻發(fā)，關鍵是這些領域的改革還很不到位。

2．推進預防和治理“期權腐敗”的機制創(chuàng)新。一要創(chuàng)新從政道德規(guī)范的約束機制。現(xiàn)代市場經(jīng)濟條件下，外界的各種誘惑很多，對從政者的誘惑比其他人更大。規(guī)范從政行為，外在的約束機制固然重要，但畢竟所有外在的約束機制，都要通過內(nèi)在的素質(zhì)修養(yǎng)才能發(fā)揮作用。由此我們必須建立和健全從政道德修養(yǎng)機制、評價機制、監(jiān)督機制、社會環(huán)境機制等，全方位地創(chuàng)新道德約束機制，來防止“期權腐敗”的發(fā)生。二要創(chuàng)新廉潔從政的激勵機制。防止“期權腐敗”不僅需要建立約束性機制，而且需要激勵性機制。比如我們可以建立廉政保證金制度，即“以年金方式提取一定數(shù)額的資金準備，通過累計效應增加腐敗成本，約束和激勵國家公職人員廉潔從政的保廉機制”。［26］廉政保證金制度，是以“性本惡”為出發(fā)點，讓國家公職人員預先支付一本分可能的腐敗成本，這種機制是以一種新的視角來研究腐敗的成本，與傳統(tǒng)意義上的法學治腐不同。實施廉政保證金制度，不僅可以對國家公職人員從思想上起到經(jīng)常性的防腐提示作用，而且能從經(jīng)濟上對其起到制約和激勵的作用。三要健全和完善舉報人保護機制。目前，我國的舉報人保護制度還存在很多瑕疵和漏洞，尤其體現(xiàn)在只注重對打擊報復者的事后懲罰，而忽視對舉報人的事先保護，而且對舉報人保密制度存在缺陷，泄密事件時常發(fā)生。因此，我們可以借鑒其他國家(如法國)的立法經(jīng)驗，從我國的國情出發(fā)，大力推進舉報人保護制度的規(guī)范化、程序化和法制化。

3．推進預防和治理“期權腐敗”的制度創(chuàng)新。遏制和解決腐敗問題，制度創(chuàng)新一刻也不能丟。選擇什么樣的人、任用什么樣的人做干部，是從源頭上預防和治理“期權腐敗”的一個關鍵。吏治腐敗是各種腐敗的根源。如江澤民曾經(jīng)說的:“歷史上的腐敗現(xiàn)象，為害最烈的是吏治腐敗，由于買官弩爵及其帶來和助長的其他腐敗現(xiàn)象，造成‘人亡政息’、王朝覆滅的例子，在中國封建社會是屢見不鮮的。這種歷史教訓很值得我們注意。”［27］鄧小平也曾經(jīng)指出:“中國的事情能不能辦好，社會主義和改革開放能不能堅持，經(jīng)濟能不能快一點發(fā)展起來，國家能不能長治久安，從一定意義上說，關鍵在人。”［28］誠然，恰恰在這個關鍵問題上，我們出了偏差。當前中國，在干部任用過程中，“帶病提拔”、“帶病上崗”、“跑官要官”、“買官賣官”的現(xiàn)象并不少見，官員“邊腐邊升”也并非稀罕之事。“近10年來落馬的72 名省部級官員中，近八成腐敗期間職務得到了晉升。原中石油黑龍江銷售分公司總經(jīng)理王賢瀘在其任職14 年時間中，多次遭到舉報，不僅未被查處，還步步高升。”［29］因此，我們必須創(chuàng)新干部選拔任用制度。一要建立和完善干部推薦責任制度，必須明確干部推薦環(huán)節(jié)的責任主體和責任內(nèi)容，下大力氣解決責任不明確和用人失誤無法追究等一系列問題。嚴格按照《黨政領導干部選拔任用工作條例》的規(guī)定，規(guī)范干部提名的渠道、方式和程序。二要建立和完善干部考察工作責任制度。干部考察是落實群眾對干部選拔任用工作的知情權、選舉權、監(jiān)督權的重要途徑。在實際工作中，必須對黨政領導職務的擬任人選進行德、能、勤、績、廉等全方位的考察。除此之外，成立專門的考察組考察對象所在單位、檢察機關等部門。三要建立和完善干部選拔任用工作責任追究制度。對于那些受到撤銷黨內(nèi)職務或者行政職務以上處分且在提拔之前已經(jīng)有嚴重違紀行為的，必須對其任用過程進行系統(tǒng)調(diào)查，對于那些確實存在問題的干部，要追究相關責任人的責任。總之，通過創(chuàng)新干部選拔任用制度來監(jiān)督約束選拔人與被選拔人的行為，盡可能把干部選準、選好，形成正確的用人導向，把制約和監(jiān)督貫穿于選用干部工作程序運行的全過程，為預防和治理“期權腐敗”從源頭上掃除障礙。

4．推進預防和治理“期權腐敗”法治建設。恩格斯說:“蔑視社會秩序最明顯最極端的表現(xiàn)就是犯罪”。［30］“期權腐敗”是一種新型的職務犯罪。當前中國正處于社會轉型、體制轉軌的重要變革時期，很多法律制度還很不完善。因此，我們應當借鑒國際上相關立法的成熟經(jīng)驗，制定反“期權腐敗”的法律條款，修訂和完善刑法等相關法律法規(guī)，為懲治“期權腐敗”提供必要的法律保障。一要進一步完善《中華人民共和國公務員法》。2005年4 月27 日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十五次會議表決通過了《公務員法》。然而這部法律還存在一定程度上的缺陷。比如，“對公務員離職從業(yè)所作的限制性規(guī)定依然比較籠統(tǒng)，還需進一步細化;對公務員離職從業(yè)所作的限制性規(guī)定還是單方面的，只對離職公務員的從業(yè)行為作了限制性規(guī)定，卻并未對接納其從業(yè)的相關企業(yè)的接納行為作出相應的規(guī)定;對違反離職從業(yè)禁令者的處罰力度不夠大，還不足以收到震懾犯罪的預期效果;對公務員離職從業(yè)行為的監(jiān)管尚待進一步加強。”［31］鑒于此，必須進一步拉長離職公務員離職從業(yè)的時間距離，延長公務員職務犯罪的追溯力。在這方面，許多現(xiàn)代法治國家都有相關立法。如美國《佛羅里達州公務員和雇員的道德法》要求，公務員“在離職后兩年內(nèi)不得代表他人或實體向他曾經(jīng)工作的機構提出補償要求，違者予以處罰，并處以相等于他通過違禁行為得到的補償數(shù)額的民事罰款。”［32］與此同時，還必須對離職公務員的從業(yè)行為作限制性的規(guī)定，并以法律的形式明確規(guī)定企業(yè)不能聘用原先管轄過它們的原國家工作人員，這樣可以避免原在職國家工作人員“發(fā)揮余熱”之行為。除此之外，必須不斷完善違反公務員辭職以后行為限制的懲罰機制，加大對違反離職從業(yè)禁令的處罰力度。二要進一步完善《中華人民共和國刑法》。首先，必須在《刑法》中增加受賄罪的“約定”行為類型。我國《刑法》第385 條規(guī)定，受賄行為的類型主要分索取賄賂和非法受賄賂兩種。索取賄賂行為是指受賄人處于主動，請托人處于被動，而非法受賄賂恰恰相反。但是，除了這兩種類型外，還有一種賄賂形式，即受賄人和請托人都處于主動，他們往往約定事后兌現(xiàn)賄賂。從原則上講，只要請托人和受賄人雙方相互約定賄賂就構成犯罪。然而在具體的司法實踐過程中，雖然也將這種類型的賄賂認定為犯罪行為，但法律并沒有明確規(guī)定。因此，在《刑法》中增加受賄罪的“約定賄賂”，有利于減少我國《刑法》中的一些不必要爭論。其次，在《刑法》中應將賄賂的范圍由財物擴大為“不正當好處”或非物質(zhì)性行為。我國《刑法》385 條將受賄罪的賄賂內(nèi)容限定為“財物”。2007年7 月8 日，最高人民法院、最高人民檢察院聯(lián)合發(fā)布的《關于辦理受賄刑事案件適用法律若干問題的意見》，首次將賄賂的內(nèi)容由“財物”擴大到“財產(chǎn)性利益”(如合作投資等)。但遺憾的是，對于這一內(nèi)容的擴大并沒有載入憲法。因此，截至目前，我國對于賄賂罪的賄賂內(nèi)容和范圍尚沒有一個統(tǒng)一的界定。與此同時，諸如幫助提職升級、出國留學、調(diào)動工作、安排高檔娛樂消費，甚至提供美色等非物質(zhì)性利益式“亞腐敗”賄賂，并未納入賄賂的范圍。這一立法狀況，顯然值得我們深思。

總而言之，反“期權腐敗”任重而道遠。在新的歷史時期，黨和國家還需進一步下大力氣進行改革，創(chuàng)新完善各種體制、機制，加大對權力主體的監(jiān)督力度，使廣大干部懂得貪污、受賄、濫用職權等行為的“風險”，從而不想“探險”、不敢“冒險”、力求“保險”，以避免權力失控、行為失范、干部失足的悲劇重演。

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［29］http://blog．people．com．cn/u/1207383．html

［30］恩格斯:《馬克思恩格斯全集》第2 卷，人民出版社，1957年版，第416 頁．

［31］閆德民、劉兆鑫，論“期權腐敗”及其治理［M］．北京:人民出版社，2012 年版，第271 頁．

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