河南自主創新體系構建：優勢、不足及路徑

李雅莉 唐大鵬 閆俊周

一、河南省自主創新體系構建的背景分析

自主創新體系的構建包括企業、高校、科研機構、政府、中介組織等眾多主體，同時，也與科技、經濟、文化、社會各領域的創新和發展密不可分。因此，決定和影響一個國家或地區創新體系構建的因素是極其復雜和多變的，其中社會和經濟發展的大背景決定構建什么樣的創新體系，確立什么樣的發展思路，將會對自主創新體系的構建產生基礎性的影響。因而，河南省自主創新體系的構建必須主動適應社會和經濟發展環境。

（一）現代經濟本質上是開放經濟和創新經濟

隨著全球經濟一體化的發展，資源在全球范圍內配置和流動，經濟已經從封閉型經濟向開放型經濟轉變，企業與企業之間的競爭與合作也從相對狹小的國內市場轉向更廣闊的國際市場。隨著市場經濟改革的推進，中國政治、經濟、文化、社會環境發生了根本性變化，經濟發展已經從計劃經濟轉向市場經濟，從供給約束型經濟轉向需求約束型經濟，從封閉型經濟轉向開放型經濟。要適應全球經濟一體化的發展，提升中國企業的國際競爭力，必須主動適應開放型經濟發展的大環境。一要著力推動經濟發展實現新的轉型。即要從模仿型經濟轉向創造型經濟，從粗放型經濟轉向集約型、循環型經濟，提升經濟增長的質量，進而實現生產方式、財富創造和創新方式的轉變，提高國際競爭力。二要主動融入開放型經濟發展的大環境，推動經濟合作和創新。在開放型經濟的大環境中，我們必須注重利用國內外的各種創新資源，廣泛開展各種經濟合作。特別是河南省處于內陸地區，要更好地借助外力，開展境外科技合作，加快技術引進、消化吸收和再創新步伐，促進產業結構優化升級，提升經濟發展層次和質量，以提升河南在國內外的競爭力。

同時，現代經濟本質上是開放型的創新經濟。在全球經濟一體化背景下，自主創新已經成為推動一個國家或地區經濟發展和國際經濟合作的強大引擎，成為解決人類面臨的能源資源、生態環境、自然災害、人口健康等全球性問題的重要途徑；建立自主創新體系，走創新型國家之路，已成為世界上許多國家政府的共同選擇。例如，美、英、日、德等發達國家不斷加大科技投入，完善創新政策，建立了較為完善的自主創新體系。同時，政府通過大力推動創新經濟的發展，提升企業和國家的競爭優勢。而河南省自主創新能力較弱，自主創新體系不完善，要推動創新經濟的發展，就必須重視自主創新體系的構建。

現代經濟面向開放型創新型經濟發展的趨勢，對河南加快創新步伐提出了更高的要求，也為河南省構建自主創新體系指明了方向。河南省自主創新體系的構建必須主動融入開放型、創新型經濟發展的大趨勢，主動利用國內外的創新資源和機遇，乘勢而上，從根本上提升創新能力。

（二）自主創新是轉變經濟發展方式的關鍵

經濟增長方式問題是中國經濟發展的大問題。在較長一段時期內，中國經濟建設依靠增加要素投入和物質消耗來推動經濟增長，具有明顯的高投入、高增長、低效益特征，是一種粗放型的經濟發展方式，不利于經濟的長期和可持續發展，因此，必須轉變經濟增長方式，實現經濟增長方式從粗放型到集約型的根本轉變。但是大多數地區在經濟發展上仍普遍存在著產業結構不合理、轉型升級困難、過度依賴物質和資源的投入等問題，經濟發展方式轉變上仍面臨著重重困難。而自主創新一是有利于克服資源、環境的制約，促進經濟的可持續發展。傳統的高投入、高消耗、低產出模式難以支撐經濟的可持續發展。經濟的發展必須轉移到依靠科技進步、勞動者素質提高上來。技術創新能力的提高，才能帶來能源資源利用率和單位產出的提高，才能實現經濟社會的可持續發展。二是有利于提高國際競爭力。勞動力資源豐富、勞動力成本低和資源廉價在國際競爭中只能形成短期競爭優勢。而只有具有核心技術和知識產權的技術創新才可以形成自主知識產權和知名品牌，形成自己的長期競爭優勢，從根本上提升自身的國際競爭力。三是有利于產業結構的優化升級。自主創新是促進產業結構調整、優化和升級的中心環節。通過自主創新才能進一步加強農業的基礎地位，提高工業技術水平，實現工業由大變強，加速發展服務業，使經濟增長由主要依靠第二產業帶動向依靠第一、第二、第三產業協同帶動轉變，進而實現經濟發展方式的轉變。

二、河南省自主創新體系構建的優勢

（一）創新發展的經濟基礎較為扎實

河南省總體上已經步入工業化中期的加速發展階段，擁有了較為扎實的創新發展基礎。2011年，GDP 總量達到27232.04 億元，比上年增長11.6%。高于全國平均2.4 個百分點，列全國第五位，中西部地區第一位，以河南省為主體的中原經濟區成為中國第四大經濟區，為河南省經濟的快速發展注入了強勁動力。同時，河南省城鎮居民收入、投資、消費、農民人均純收入等指標增速均高于全國平均水平，綜合實力顯著增強，為自主創新體系的構建奠定了物質條件和經濟基礎。同時，國民經濟持續快速增長，“十一五”期間年均增長12.8%，人均生產總值由“十五”末的1000美元增加到4330 美元，高于中部地區平均水平，越過了國際上公認的工業化、城市化、創新型加速發展的臨界點；工業已成為國民經濟主導部門，第二產業增加值占生產總值比重超過50%，三次產業比重正由二、三、一向三、二、一格局轉變，以創新為動力加速經濟結構調整的意愿迫切；勞動力結構發生較大變化，二、三產業從業人員比重接近50%，農村勞動力快速向城市轉移，城鎮化率平均每年以超過1.8 個百分點遞增。良好的經濟發展勢頭為河南省自主創新體系構建打下了較為扎實的基礎。

（二）創新發展的環境正在逐漸形成

一是河南優越的地理位置、便利的交通方式、較強的居民消費能力以及勞動者素質的提高等，為河南省自主創新體系建設奠定了良好的硬件環境。河南省地處九州腹地，十省通衢，交通區位優勢非常明顯，是全國重要的交通樞紐，在開展國內外經濟合作中具有較為明顯的地理區位優勢。二是創新資源的支撐環境較好。河南省創新資源比較集中，在研發上已經形成較為系統完整的學科布局。目前，河南省有以鄭州大學和河南大學為龍頭的84 所大學，擁有4 個國家重點學科、17 個國家重點專科和一批全省重點學科。在科研上形成了以河南省科學院、河南省農業科學院和一批部屬和國家級科研院所為重點的骨干科研力量，全省從事科技活動人員17.7萬人，涵蓋自然、經濟、社會和工程技術科學等不同領域，產學研合作大力推進，創新成果不斷涌現。三是全民創新意識正在加強，各級政府更加重視對創新工作的支持，省、市各級政府出臺了許多支持自主創新的政策，創新環境得到較大改善。

（三）以企業為主體的自主創新體系初步形成

近年來，河南省著力構建要素完備、配置高效、協調發展、充滿活力的自主創新體系，尤其注重企業自主創新能力的提升。同時，注重通過高新技術企業的發展提升企業技術創新能力。截至2010年底，全省高新技術企業達到2410 家，其中國家級重點高新技術企業62 家，全省規模以上高新技術產業工業增加值突破1000 億元，年均增長20%以上；現有5 個國家級和10 個省級高新區，高新區工業增加值年均增長30%以上，已形成以電子信息、新材料和生物醫藥為核心的高新技術產業化發展的新格局。同時，根據戰略性新興產業發展規劃，河南省力爭到2015年，戰略性新興產業產值突破10000 億元，工業增加值突破2500 億元，占GDP 比重達6%左右，形成電子信息、生物、節能環保、新材料、新能源、高端裝備制造、新能源汽車等七大新興產業，以進一步提升河南省重點產業的自主創新能力。

三、河南省自主創新體系構建的不足及劣勢

（一）自主創新能力整體較弱，經濟發展方式轉型困難

根據《2011年中國區域創新能力報告》顯示，河南省區域創新能力在全國31 個省市自治區中排名第17 位，比2010年下降兩位，位居全國中下游，低于中部地區的湖南、湖北和安徽三省。從自主創新能力各項分指標來看，創新績效綜合值位居全國第21位，企業創新綜合值位居全國第18位，知識創造綜合值位居全國第15 位，在全國排名中居中下層次，自主創新能力整體較弱。而2011年，河南省GDP 總量達到27232.04 億元，比上年增長11.6%。位列全國第五位，中西部地區第一位，增長率5.83%，僅位居全國第28 位，雖然第三產業增加值較高，但第三產業增加值增長率8.15%，居全國第30位，其占GDP的比例僅為29.26%，居第31位。由于產業競爭力較小，出口額對GDP 的貢獻不大，出口額占GDP 的比重較上年有所下降，僅為2.91%，居27位。同時，隨著工業化、城鎮化的快速發展，河南省許多城鎮特別是經濟相對欠發達區域還面臨產業結構不合理，過度依賴能源資源消耗，環境污染嚴重，產業升級轉型困難等諸多問題，轉變經濟發展方式已迫在眉睫。這表明河南省在由資源型省份向創新型省份轉變過程中還存在著較大的挑戰和困難。

（二）科技創新投入較少，創新意識薄弱，培育自主創新的能力較弱

據經濟日報社“2011 中國自主創新年會”報告統計資料顯示，2010年河南省全社會研究開發費用為211.38 億元，位居全國第10 位，占生產總值的比例為0.92%，位居全國第19位，低于全國1.39%的平均水平，遠低于北京5.82%，上海2.81%，天津2.49%，江蘇2.1%，廣東1.76%等先進省份的水平，在中部6 省中排名最低。河南是全國第一人口大省，經濟總量位居全國第五位，但如果從人均指標來看，河南自主創新能力相關基礎指標在全國排名嚴重滯后于經濟發展與人口規模地位，每萬人研發人員數、每10萬人研發機構數、每萬人研發資金、每十萬人在校高校學生數等平均指標均位居全國20位之后。以上表明，河南省各級政府乃至整個社會和企業對自主創新的重視還不夠，科技創新投入較少，創新意識不強，培育自主創新的能力還較弱，社會創新氛圍和政府支持創新的力度有待提高。

（三）企業自主創新能力不強，創新體系不完善，創新環境不夠理想

根據《2011年中國區域創新能力報告》顯示，2011年河南省企業技術創新能力居第18 位，創新主體發展水平低，全省規模以上企業建有研發機構的企業占總企業數的比例僅為5.92%，居全國第12位；規模以上企業研發經費內部支出總額占銷售收入的比例為0.47%，位居全國第24 位；高新技術企業占規模以上企業比例較低，僅為3.74%，居全國第27位；高新技術產業總產值占工業總產值比例較低僅為3.39%，居全國23 位，企業自主創新能力整體不強。同時，河南省科技創新體系建設總體在全國排24 位，在中部6 省中位居第五，與先進省份差距較大，國家級工程研究中心、國家級企業技術中心、國家級產業化基地等均為空白，科技進步貢獻率偏低，原始性創新和自主性創新較少，科技對產業和經濟發展的提升和支撐力度不足，自主創新體系有待完善。同時，企業開展自主創新的動力不足，大多企業以模仿創新為主，產學研緊密結合的機制尚未真正建立；科技創新管理體制和機制不完善，支持和鼓勵創新的環境有待改善和優化，尚未形成有利于培養人才、吸引人才、留住人才，支持創新人才脫穎而出的社會環境。

四、河南省自主創新體系構建的路徑

河南省在現代經濟向開放型和創新型經濟發展的大背景下，在加快經濟發展方式轉變，貫徹科學發展觀的緊要關頭，必須將自主創新作為轉變經濟發展方式的重點和關鍵，探尋河南省自主創新體系構建的有效路徑，著力構建完善的自主創新體系，提升企業自主創新能力，促進區域經濟又好又快發展。

（一）構建以企業為主體，產學研相結合的協同創新體系

企業在產學研協同創新體系中居主體地位，既是創新活動的承擔者，又是創新成果的應用者。充分發揮企業在創新體系中的主體地位，是一個地區創新活動活躍有效的關鍵。世界各地以及中國創新活躍地區的實踐都證明了這一點。高校、科研院所是知識創新的主力，其創新活動關注公共需求和國家需求，其優勢在于具有知識創新的基礎，具備開展技術創新的條件，而這恰好彌補了企業的不足，通過與企業的產學研協同創新，發揮各自優勢，達到創新的協同效應，將會大大提高創新活動的效率。中介服務機構和金融風險投資機構等是創新活動的潤滑劑，可以促進創新活動的順暢開展，尤其在市場經濟條件下，創新成果也是特殊的商品，中介服務機構等成為創新成果從生產者到消費者轉移過程中的橋梁，在創新成果轉移、流通過程中發揮重大作用。同時，產學研協同創新體系的構建，也離不開政府的支持，政府是創新環境的塑造者，是構建自主創新體系的主導力量，“政府推動”將是決定創新活躍與否的重要因素。

河南省在自主創新體系構建中，要加快經濟發展方式的轉變，積極更新觀念，深化科技體制改革，以企業為主體，大力推進產學研協同創新工程，引導企業與國內外大學、科研機構開展深度合作，建立各種形式的產學研技術創新聯盟，將經濟與科技的發展有機結合起來。同時，河南省政府可考慮打造全省統一的產學研協同創新平臺，將國內外各種創新資源吸引、集聚在創新平臺中，引導企業、高校和科研院所圍繞河南省共性技術、關鍵技術和企業急需的技術，開展協同創新，攻關行業或產業重點技術和共性難題，從根本上提升企業的自主創新能力。

（二）以產業集聚區為載體，構建現代產業創新體系

產業集聚區作為現代產業體系、自主創新體系的載體，其創新發展決定著現代產業體系、自主創新體系的發展。因此，產業集聚區的創新發展和創新產業重點領域的選擇既關系到產業本身的微觀經濟收益，也關系到全省的宏觀經濟效益和未來。河南省要構建自主創新體系，關鍵要在現代產業創新體系上先行一步，以在國內率先形成創新資源集聚的洼地和提升創新資源投入效率的高地。一是大力支持集群式創新，提升產業集聚區的自主創新能力。專業化的分工與協作體系以及基于產業鏈的創新合作機制是產業集群的競爭優勢所在。產業集聚區的創新發展，必須充分發揮產業集群的專業化分工優勢和合作創新優勢。要根據產業鏈和價值鏈，加強引導上中下游產業之間的縱向合作和產品研發、產品配套、協同創新等方面的合作，形成在產業集群內上中下游企業聯系緊密、產業鏈條完善、創新服務體系健全的專業化分工協作體系。調動產業集聚區內的各種資源和力量，實施集群式創新，提升產業集聚區的自主創新能力。二要重視高新技術產業的發展。高新區是產業集聚區的發展龍頭，具有全局帶動作用。高新區是知識密集、技術密集的地區，是產業創新和區域創新最為活躍的地方，是產業經濟和區域經濟發展的創新極，因此，在現代產業創新體系構建中，必須重視高新區對技術創新的帶動和促進作用，利用高新技術產業帶動傳統產業的發展，提升企業自主創新能力。三要將戰略性新興產業的發展與自主創新能力提升結合起來。河南要想在自主創新上有所突破，必須抓住國家培育和發展戰略新興產業的良好發展機遇，加強規劃引導和政策支持，以電子信息、生物、節能環保、新材料、新能源、高端裝備制造、新能源汽車等產業為突破口，進行重點培育和發展，形成新的技術發展點和經濟增長點，以對河南產業結構升級和經濟發展形成直接牽引。同時，河南還要特別重視支柱產業和傳統產業自主創新能力的提升，建立現代農業產業體系，逐步提高服務業在經濟中的比重，構造以現代服務經濟為支柱的創新型產業結構。

（三）實施開放式創新，優化自主創新對外開放環境

在開放型經濟和知識經濟大發展背景下，一個企業或區域僅僅依靠內部的創新資源進行高成本的創新活動，將難以適應快速變化的市場需求以及日益激烈的國內外競爭。在此種背景下，開放式創新正在逐漸成為技術創新的主導模式。企業的創新和區域技術創新體系的構建在依靠自身力量的同時，也要切實優化自主創新對外開放的環境，以借助外部力量推動創新。河南省在自主創新體系構建中：一要廣泛開展國內外合作，充分利用國內外創新資源。可通過合資、技術特許、委托研究、技術合伙、戰略聯盟、分布式創新或者風險投資等多種形式的技術合作或交流獲得所需的核心技術，并通過消化吸收和再創新形成自主知識產權。二要積極鼓勵大學、科研院所和企業參與國際科技合作計劃和交流。通過參與國際合作和創新，提升自身創新能力。三要積極承接國內外產業轉移。要通過承接國內外產業轉移，多渠道地引進所需的高新技術，提升產業水平。鼓勵國外企業在河南省設立研發機構或與省內企業聯合設立研發機構，支持科技創新能力強的企業走出去，到國外設立研發機構，利用國外智力和創新資源提升技術創新能力。四是在科研和創新方向的選擇上，要堅持市場導向和國際化導向，結合企業自身優勢、市場需求和國際發展趨勢進行研發和技術創新，堅持行業領先策略，立足產業高端，居于行業前列，努力突破關鍵核心技術，打造企業競爭優勢。

（四）加大創新投入，培育創新型人才

在河南省自主創新體系構建和發展中，要加大財政和科技投入支持力度，多渠道、多形式籌集資金。一要不斷加大科技投入，不斷加大科技投入占GDP的比重，提升在全國的排名。對特色產業和發展潛力較強的產業、產業集聚區給予重點投入和支持。二要鼓勵企業加大自主創新投入。河南省可出臺相關政策，對于企業創新投入給予相應財政資金配套并給予稅收方面優惠。三要多渠道籌措資金，支持企業創新。各級政府可出面組織企業、銀行協商，建立自主創新專項貸款或財政貼息貸款，鼓勵金融創新，支持河南省企業開展技術創新。在人才方面，要加快創新型人才的培育，要通過完善人才的培養、吸引、使用制度，產權制度，激勵約束制度，分配制度，稅收金融制度，知識產權制度，降低企業研發風險制度等，努力形成以制度匯集人才、以人才帶動項目、以項目聚集資金，進而匯集更多人才的良性循環，形成促進自主創新體系良性化運營的發展格局。

（五）強化創新管理，形成有利于自主創新的體制機制

河南省自主創新體系的構建，必須要勇于創新，善于創新，積極探索科學的管理體制和運行機制，創造性地解決各種問題和難題，實現跨越式發展。一要創新建設機制。對于河南省自主創新體系的建設，要在政府主導下，科學規劃布局，充分發揮全社會的力量。二要創新管理模式和體制機制。河南省自主創新體系的構建必須結合河南實際和特色優勢，積極探索和創新管理模式。要進一步強化服務理念，創新服務機制，規范政府行為，不斷提高行政效能和服務水平。三要重視對自主創新體系建設的規劃引導，以保證全省創新戰略和政策的順利實施。要積極完善創新政策體系和科技中介服務體系，通過自主創新體系體制和機制的創新，推動河南省自主創新體系建設的跨越式發展。

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