河南省R&D投入與產出現狀分析

石芳

[提要] 本研究應用定性分析與定量分析相結合的方法，通過《河南統計年鑒》數據和第二次全國科學研究與試驗發展（R&D）資源清查數據，對河南省R&D投入與產出現狀作具體分析，結合全國數據做橫向比較，并提出相關的政策建議。

關鍵詞：河南；R&D投入；R&D人員；R&D經費；R&D經費投入強度

中圖分類號：F127 文獻標識碼：A

原標題：河南省R&D投入與產出的現狀研究

收錄日期：2014年7月19日

R&D是科學研究與試驗發展（以下簡稱R&D）的英文縮寫，也是國際上開展R&D統計調查的規范稱謂。R&D投入主要有R&D人員投入和R&D經費投入兩個方面；R&D產出主要有專利申請、科技論文發表和科技著作出版等三個方面。

一、河南省R&D人員投入現狀

R&D人員是指直接從事研究與發展（R&D）的所有人員以及為其提供直接服務的人員，諸如研究與發展（R&D）經理、管理人員及全體辦事人員。R&D人員是一個國家或地區極為重要的財富，是一個地區發展最寶貴的戰略資源，沒有R&D人員，R&D活動就無法進行，也就更談不上進行技術創新了，其現狀與發展趨勢可從某一方面反映一個國家科技競爭力的水平。因此，研究和分析河南省R&D人員投入的現狀，對于河南省準確把握R&D人力資源政策方向，增強自主創新能力和科技實力有著非常重要的現實意義。

（一）R&D人員總量明顯增加。2012年，河南省共有1，720個企事業單位開展了R&D活動，參與R&D活動的人員達到18.5萬人，比2000年（3.7萬人）增加了近15萬人；按實際工作時間計算的全時當量為12.8萬人年，是2000年的3.7倍。由表1可以看出，2001～2012年期間，河南省參與R&D活動的單位逐年平穩增長，平均每年增加近59個單位。同時，2000年到2012年期間，R&D人員也得到了迅猛發展，按實際工作時間計算的全時當量，除2003年和2004年有所下降以外，每年都保持上升勢頭，年均增長率為11.5%。（表1）

從2010年《中國科技統計年鑒》可以得到：2009年中國每萬名從業人員中R&D人員28.71人年，而同時公布出來的幾個發達國家的每萬名從業人員中R&D人員均在100人年以上，其中日本為133人年，法國為137人年，德國為127人年。與這些國家相比，中國R&D人力的密度還相差甚遠。2009年河南省每萬名從業人員中R&D人員為15.56人年，比我國的平均水平低13.15人年，與世界發達國家相比更是相差甚遠了。可見，河南省的R&D人力資源密度相當低，長此以往勢必影響河南省經濟的持續、健康發展。因此，應該積極地引導更多具備科技知識的人投入到R&D活動中。

（二）河南省R&D人員結構仍需調整。上述分析得到，河南省R&D人員總量明顯增加，但河南省每萬名從業人員中R&D人員數仍處于較低水平。除了總量指標以外，結構特征指標也相當重要。2013年《河南統計年鑒》中數據顯示：2012年河南省R&D項目（課題）參加人員折合全時當量為11.392萬人年。其中，基礎研究人員全時當量0.327萬人年，占2.87%；應用研究人員0.513萬人年，占4.5%；試驗發展人員10.552萬人年，占92.63%。在R&D活動中，試驗發展活動與國民經濟發展的關系更為密切，河南省在試驗發展活動中投入的人力資源占了整個R&D活動的絕大多數。在快速發展經濟階段，河南省R&D人力集中在試驗發展方面，比較適合現階段的發展現狀。但是，基礎研究是科學事業長期、穩定發展的基石，并對R&D活動的整體發展起著支撐作用，逐漸加強基礎研究對于河南省創新能力的長期提升及科技的發展是十分重要的。希望相關部門采取適當的措施使企業和社會增強對基礎研究的先導性、重要性認識，增加基礎研究方面的投入。

二、河南省R&D經費投入現狀

（一）河南省R&D經費投入逐年遞增，但投入強度仍然偏低。近十年來，河南省對于研究與發展活動資金的投入總量呈現出逐年遞增趨勢，且增長率均在15%以上。2000年R&D經費投入量為24.8億元，到2012年增加為310.8億元，共增長了11.2倍。2003年到2012年，各個部門投入到R&D活動的資金都不斷增加。2012年的政府資金投入量是42.7億元，是2003年的5.7倍；2012年企業資金的投入是2003年的12倍。

R&D活動是科技活動的核心，R&D經費的增長率應當高于GDP的增長率，只有這樣，一個國家或地區科技發展的實力才能得到長期保持和不斷加強。盡管河南省R&D經費支出占GDP的比重呈現遞增趨勢，到2012年增加到1.05%，但仍遠低于全國平均水平（1.98%）。可見，河南省R&D投入強度仍有較大的提高空間。

（二）R&D經費的來源分析。R&D經費的來源由政府和事業單位、企業、金融機構貸款、國外資金和其他國內資金組成。第二次全國科學研究與試驗發展（R&D）資源清查數據顯示，2009年河南省R&D經費主要來自于企業資金，全省174.76億元經費中，有143.89億元來自于企業，占82.34%。而政府資金僅有27.76億元，占15.89%。可見，在河南省，企業是R&D活動的主要投資者。這與發達國家比較相近，這也說明河南以企業投入為主渠道的全社會多渠道科技投入格局正在逐步形成，且河南省并不存在經費來源失衡的現象，企業已經承擔起了主要投資者的角色。（表2）

三、河南省R&D產出現狀

R&D人員研究成果主要用專利、論文和著作來衡量。由2013年《河南統計年鑒》數據可知，2012年全省專利申請數為15，788項，發表科技論文60，665篇，出版科技著作2，086部。同年全國專利申請數為1，255，138項，發表科技論文151.78萬篇，出版科技著作46，751部。

從整體上看，河南省R&D產出占全國的比重偏低；特別是專利申請僅占1.26%。可見，河南省在專利申請方面與全國平均水平相差甚遠。

2012年河南省15，788項專利申請中，12，792項為企業申請，約占81.02%；同時，企業的發明專利申請數為3，607項。2012年河南省有4，099家企業參與了R&D活動，平均每家企業申請專利3.12項、發明專利申請0.75項。2012年，企業發表科技論文8，019篇，占13.22%。通過以上數據顯示，河南省企業自主研發能力不足，水平不高。這也許是因為河南省科學研究支出所占的比重不高，導致科技發展的根基還不夠堅實，原始創新能力不足。

高等學校發表科技論文47，556篇，占78.39%；出版科技著作1，820部，占87.25%。科研機構發表科技論文3，488篇，占5.75%；出版科技著作118部，占5.66%。可見，發表科技論文和出版科技著作方面，高等學校是絕對的主力。但高數量并不代表高質量，楊宏進等曾在論文《我國R&D人力資源配置分析》一文中講到：“我國論文的總體水平還很有限。雖然高校的論文多，但由于高校大多是有導師帶研究生做研究，而且許多學校都要求研究生在畢業前至少要發表1～3篇論文，由于學生在校時間短、流動性高，所以論文的質量受到很大的影響。”這樣的情況在全國比較普遍，當然河南也不例外。

四、主要結論和政策建議

（一）主要結論

1、近十年來，河南省開展R&D活動的企事業單位從2000年的1，017個增加到2012年的1，720個，參與R&D活動的人員從3.7萬人增加到18.5萬人，增加了近15萬人。但河南省R&D人力資源密度仍然偏低。2012年河南省每萬名從業人員中R&D人員為29.42人年，尚達不到我國的平均水平（47.82人年）。

2、河南省R&D人員分布結構不太合理。基礎研究投入的人員數量偏少。基礎研究活動中投入的人力和財力都相當匱乏。2012年我省基礎研究人員全時當量僅為0.327萬人年，占2.87%。基礎研究為7.57億元，只占R&D經費支出的2.43%。

3、河南省R&D總經費正以較快速度增長，但R&D經費投入強度未達到全國平均水平，還有很大的提升空間。

4、河南省R&D產出中，專利申請數量較少，且專利授權數量在全國的排名也比較靠后。企業對R&D活動重視不夠，相關投入不足，導致企業專利申請數量偏少。

（二）政策建議

1、加大對R&D經費投入強度。政府應該加大對R&D經費投入的力度，并積極引導企業和社會加大對R&D的投入，以增強河南省的科技投入水平。政府和企業投入充足的資金，是促使研發活動開展的重要保障，加大對R&D經費投入強度，會給國家和企業的技術創新提供強有力的支持，也是一個國家技術創新不竭的動力。

2、改善R&D經費來源結構，加大政府資金比重。因為R&D投入具有高度風險性和收益的不確定性，只有政府提供有力支持，技術創新才能穩定、持續發展，河南省在不擠壓企業應占的R&D投入資金來源結構比重的前提下，進一步加強政府R&D投入力度，增加R&D經費來源中政府資金來源。

3、優化R&D人員和經費投入結構，提高對基礎研究的投入。河南省的R&D經費投入結構不平衡，需進一步加強對于基礎研究、應用研究的人員和經費投入。河南省在基礎研究活動的人員和經費投入都相當匱乏，這對于經濟的長期快速增長相當不利，應該及時做出調整。同時，河南省政府應該更好地引導企業參與到基礎研究中。隨著現代科技的發展，技術生命周期在某些技術領域發生了巨變，基礎研究與試驗開發之間的距離大大縮短。與某些技術領域相關的企業逐步開始增加自己所在領域的基礎研究投入。因此，河南省政府應利用此契機，鼓勵企業開展與自己產品技術相關領域的基礎研究、應用研究。

4、進一步加強對企業創新的鼓勵措施，優化科技創新體系，促進全省科技事業發展。習近平在兩院院士會議上說：“科技是國家強盛之基，創新是民族進步之魂。”面對科學技術發展日新月異的形勢，科技創新已越來越成為當今社會生產力的解放和發展的重要基礎和標志。通過現有科研院所的結構調整，逐漸把河南省科技創新體系建成為一個以企業為技術創新主體，科研機構和高校為創新源泉和后盾，中介機構和科技園區為紐帶，市場為導向，創新為核心，應用為目的，符合科技全球化要求，適應市場經濟規律，政府、企業、科研機構、高校和金融機構有效結合，科技資源優化、人才輩出、運行高效、富有競爭力的新體系。政府的資金向運行高效的科技創新體系加大投入，將促進河南省科技事業的大發展。

主要參考文獻：

[1]曹文娟，黃秀蓉，陳麗.廣東省企業R&D投入分析及其對策研究[J].科技管理研究，2013.18.

[2]陳靜.山西省R&D人力資源投入現狀分析[J].山西高等學校社會科學學報，2009.5.

[3]賈辛欣.山東省R&D投入現狀分析與對策[J].科學與管理，2008.4.

[4]孫林葉.山西省R&D人力資源投入的現狀及對策[J].山西科技，2010.1.

[5]許軼，張英.我國R&D投入分析與對策研究[J].經濟研究，2010.3.

2012年河南省15，788項專利申請中，12，792項為企業申請，約占81.02%；同時，企業的發明專利申請數為3，607項。2012年河南省有4，099家企業參與了R&D活動，平均每家企業申請專利3.12項、發明專利申請0.75項。2012年，企業發表科技論文8，019篇，占13.22%。通過以上數據顯示，河南省企業自主研發能力不足，水平不高。這也許是因為河南省科學研究支出所占的比重不高，導致科技發展的根基還不夠堅實，原始創新能力不足。

高等學校發表科技論文47，556篇，占78.39%；出版科技著作1，820部，占87.25%。科研機構發表科技論文3，488篇，占5.75%；出版科技著作118部，占5.66%。可見，發表科技論文和出版科技著作方面，高等學校是絕對的主力。但高數量并不代表高質量，楊宏進等曾在論文《我國R&D人力資源配置分析》一文中講到：“我國論文的總體水平還很有限。雖然高校的論文多，但由于高校大多是有導師帶研究生做研究，而且許多學校都要求研究生在畢業前至少要發表1～3篇論文，由于學生在校時間短、流動性高，所以論文的質量受到很大的影響。”這樣的情況在全國比較普遍，當然河南也不例外。

四、主要結論和政策建議

（一）主要結論

1、近十年來，河南省開展R&D活動的企事業單位從2000年的1，017個增加到2012年的1，720個，參與R&D活動的人員從3.7萬人增加到18.5萬人，增加了近15萬人。但河南省R&D人力資源密度仍然偏低。2012年河南省每萬名從業人員中R&D人員為29.42人年，尚達不到我國的平均水平（47.82人年）。

2、河南省R&D人員分布結構不太合理。基礎研究投入的人員數量偏少。基礎研究活動中投入的人力和財力都相當匱乏。2012年我省基礎研究人員全時當量僅為0.327萬人年，占2.87%。基礎研究為7.57億元，只占R&D經費支出的2.43%。

3、河南省R&D總經費正以較快速度增長，但R&D經費投入強度未達到全國平均水平，還有很大的提升空間。

4、河南省R&D產出中，專利申請數量較少，且專利授權數量在全國的排名也比較靠后。企業對R&D活動重視不夠，相關投入不足，導致企業專利申請數量偏少。

（二）政策建議

1、加大對R&D經費投入強度。政府應該加大對R&D經費投入的力度，并積極引導企業和社會加大對R&D的投入，以增強河南省的科技投入水平。政府和企業投入充足的資金，是促使研發活動開展的重要保障，加大對R&D經費投入強度，會給國家和企業的技術創新提供強有力的支持，也是一個國家技術創新不竭的動力。

2、改善R&D經費來源結構，加大政府資金比重。因為R&D投入具有高度風險性和收益的不確定性，只有政府提供有力支持，技術創新才能穩定、持續發展，河南省在不擠壓企業應占的R&D投入資金來源結構比重的前提下，進一步加強政府R&D投入力度，增加R&D經費來源中政府資金來源。

3、優化R&D人員和經費投入結構，提高對基礎研究的投入。河南省的R&D經費投入結構不平衡，需進一步加強對于基礎研究、應用研究的人員和經費投入。河南省在基礎研究活動的人員和經費投入都相當匱乏，這對于經濟的長期快速增長相當不利，應該及時做出調整。同時，河南省政府應該更好地引導企業參與到基礎研究中。隨著現代科技的發展，技術生命周期在某些技術領域發生了巨變，基礎研究與試驗開發之間的距離大大縮短。與某些技術領域相關的企業逐步開始增加自己所在領域的基礎研究投入。因此，河南省政府應利用此契機，鼓勵企業開展與自己產品技術相關領域的基礎研究、應用研究。

4、進一步加強對企業創新的鼓勵措施，優化科技創新體系，促進全省科技事業發展。習近平在兩院院士會議上說：“科技是國家強盛之基，創新是民族進步之魂。”面對科學技術發展日新月異的形勢，科技創新已越來越成為當今社會生產力的解放和發展的重要基礎和標志。通過現有科研院所的結構調整，逐漸把河南省科技創新體系建成為一個以企業為技術創新主體，科研機構和高校為創新源泉和后盾，中介機構和科技園區為紐帶，市場為導向，創新為核心，應用為目的，符合科技全球化要求，適應市場經濟規律，政府、企業、科研機構、高校和金融機構有效結合，科技資源優化、人才輩出、運行高效、富有競爭力的新體系。政府的資金向運行高效的科技創新體系加大投入，將促進河南省科技事業的大發展。

主要參考文獻：

[1]曹文娟，黃秀蓉，陳麗.廣東省企業R&D投入分析及其對策研究[J].科技管理研究，2013.18.

[2]陳靜.山西省R&D人力資源投入現狀分析[J].山西高等學校社會科學學報，2009.5.

[3]賈辛欣.山東省R&D投入現狀分析與對策[J].科學與管理，2008.4.

[4]孫林葉.山西省R&D人力資源投入的現狀及對策[J].山西科技，2010.1.

[5]許軼，張英.我國R&D投入分析與對策研究[J].經濟研究，2010.3.

2012年河南省15，788項專利申請中，12，792項為企業申請，約占81.02%；同時，企業的發明專利申請數為3，607項。2012年河南省有4，099家企業參與了R&D活動，平均每家企業申請專利3.12項、發明專利申請0.75項。2012年，企業發表科技論文8，019篇，占13.22%。通過以上數據顯示，河南省企業自主研發能力不足，水平不高。這也許是因為河南省科學研究支出所占的比重不高，導致科技發展的根基還不夠堅實，原始創新能力不足。

高等學校發表科技論文47，556篇，占78.39%；出版科技著作1，820部，占87.25%。科研機構發表科技論文3，488篇，占5.75%；出版科技著作118部，占5.66%。可見，發表科技論文和出版科技著作方面，高等學校是絕對的主力。但高數量并不代表高質量，楊宏進等曾在論文《我國R&D人力資源配置分析》一文中講到：“我國論文的總體水平還很有限。雖然高校的論文多，但由于高校大多是有導師帶研究生做研究，而且許多學校都要求研究生在畢業前至少要發表1～3篇論文，由于學生在校時間短、流動性高，所以論文的質量受到很大的影響。”這樣的情況在全國比較普遍，當然河南也不例外。

四、主要結論和政策建議

（一）主要結論

1、近十年來，河南省開展R&D活動的企事業單位從2000年的1，017個增加到2012年的1，720個，參與R&D活動的人員從3.7萬人增加到18.5萬人，增加了近15萬人。但河南省R&D人力資源密度仍然偏低。2012年河南省每萬名從業人員中R&D人員為29.42人年，尚達不到我國的平均水平（47.82人年）。

2、河南省R&D人員分布結構不太合理。基礎研究投入的人員數量偏少。基礎研究活動中投入的人力和財力都相當匱乏。2012年我省基礎研究人員全時當量僅為0.327萬人年，占2.87%。基礎研究為7.57億元，只占R&D經費支出的2.43%。

3、河南省R&D總經費正以較快速度增長，但R&D經費投入強度未達到全國平均水平，還有很大的提升空間。

4、河南省R&D產出中，專利申請數量較少，且專利授權數量在全國的排名也比較靠后。企業對R&D活動重視不夠，相關投入不足，導致企業專利申請數量偏少。

（二）政策建議

1、加大對R&D經費投入強度。政府應該加大對R&D經費投入的力度，并積極引導企業和社會加大對R&D的投入，以增強河南省的科技投入水平。政府和企業投入充足的資金，是促使研發活動開展的重要保障，加大對R&D經費投入強度，會給國家和企業的技術創新提供強有力的支持，也是一個國家技術創新不竭的動力。

2、改善R&D經費來源結構，加大政府資金比重。因為R&D投入具有高度風險性和收益的不確定性，只有政府提供有力支持，技術創新才能穩定、持續發展，河南省在不擠壓企業應占的R&D投入資金來源結構比重的前提下，進一步加強政府R&D投入力度，增加R&D經費來源中政府資金來源。

3、優化R&D人員和經費投入結構，提高對基礎研究的投入。河南省的R&D經費投入結構不平衡，需進一步加強對于基礎研究、應用研究的人員和經費投入。河南省在基礎研究活動的人員和經費投入都相當匱乏，這對于經濟的長期快速增長相當不利，應該及時做出調整。同時，河南省政府應該更好地引導企業參與到基礎研究中。隨著現代科技的發展，技術生命周期在某些技術領域發生了巨變，基礎研究與試驗開發之間的距離大大縮短。與某些技術領域相關的企業逐步開始增加自己所在領域的基礎研究投入。因此，河南省政府應利用此契機，鼓勵企業開展與自己產品技術相關領域的基礎研究、應用研究。

4、進一步加強對企業創新的鼓勵措施，優化科技創新體系，促進全省科技事業發展。習近平在兩院院士會議上說：“科技是國家強盛之基，創新是民族進步之魂。”面對科學技術發展日新月異的形勢，科技創新已越來越成為當今社會生產力的解放和發展的重要基礎和標志。通過現有科研院所的結構調整，逐漸把河南省科技創新體系建成為一個以企業為技術創新主體，科研機構和高校為創新源泉和后盾，中介機構和科技園區為紐帶，市場為導向，創新為核心，應用為目的，符合科技全球化要求，適應市場經濟規律，政府、企業、科研機構、高校和金融機構有效結合，科技資源優化、人才輩出、運行高效、富有競爭力的新體系。政府的資金向運行高效的科技創新體系加大投入，將促進河南省科技事業的大發展。

主要參考文獻：

[1]曹文娟，黃秀蓉，陳麗.廣東省企業R&D投入分析及其對策研究[J].科技管理研究，2013.18.

[2]陳靜.山西省R&D人力資源投入現狀分析[J].山西高等學校社會科學學報，2009.5.

[3]賈辛欣.山東省R&D投入現狀分析與對策[J].科學與管理，2008.4.

[4]孫林葉.山西省R&D人力資源投入的現狀及對策[J].山西科技，2010.1.

[5]許軼，張英.我國R&D投入分析與對策研究[J].經濟研究，2010.3.