高校科技獎勵評審環節主要問題及原因分析

賈勇

摘要：本文在分析國內高校科技獎勵制度評審環節的基礎上，分析高校科技獎勵評審環節存在的主要問題及其原因，進而提出改進高校科技獎勵評審環節的具體意見。

關鍵詞：高校科技獎勵

改革開放后，我國國家科技獎勵制度日趨完善，各級政府也不斷完善自身的科技獎勵制度，在推動技術創新、發展高科技、實現科學技術產業化等方面更好地發揮了科技獎勵的杠桿作用。近年來，高校科技工作發展越來越快，科技創新能力也不斷提升。但是，高校現行科技獎勵制度存在的各種問題也逐漸暴露出來，這些問題已經制約了我國高校科技事業的進一步發展，如果這些問題不盡快解決，勢必將影響到科技獎勵制度在高校發展中起到的重要作用。

1 高校科技獎勵在評審環節存在的主要問題

一是在選擇評審專家時過分注重專家的名氣和資歷，忽視專家是否是同行專家，導致評審專家中非同行專家過多。即便選擇的是同行專家，也過于注重名氣而忽視了對評審專家的科研能力的了解。科技成果獎勵評審不僅需要同行專家，還要同行專家具有很高的學術水平和較強的科研能力，這樣才能客觀、準確的評價報獎成果的學術水平和技術難度等。但是，調研發現評審專家中具備較強的科研能力的專家只占約三分之一，其他評審專家專家只是具有了中等科研能力。而且這些評審專家中有超過四分之一的人在近五年中未在國內高水平刊物上發表過一篇文章，自然很難精通該學科領域的理論和方法，了解該領域前沿動態。

二是在專家評議過程中也存在“馬太效應”，評審專家在選擇獲獎成果時是更傾向于資歷深、名氣大的專家，覺得名牌大學的專家一定是高水平的。故而在報獎時很多課題組會選擇聲望高、職務高的項目組成員作為成果主要完成人，這樣會讓評審專家給予超過成果其實際水平的評獎，從而獲得更高的承認和榮譽。

三是評價指標不完善，造成評審結果不準確。對于報獎科技成果的評價指標也存在很多缺陷，如評價指標過于單一，從而影響了對成果評價的準確性；評價指標大多屬于無法測量的定性指標，這大大削弱評價結果的權威性與公平性；對于評價指標采用主觀賦權方法確定評價指標權值，致使很多評價指標的估計過高或過低，使評價結果不能完全反映科技成果的真實水平；同時評價指標權重長期不變，難以適應高校科技發展變化。

2 如何完善高校科技獎勵評審制度

2.1 申報環節推廣推薦制

申報科技獎勵主要有兩種方式：申請制與推薦制。申請制是指由科技工作者通過提交申請書和申報材料參加科技獎勵評選，主要適用于項目獎和個人獎。我國各級政府獎勵和社會力量獎勵主要采用申請制。推薦制是指由具有資格的推薦人或者團體推薦科技工作者參加科技獎勵評選，適合于個人獎。目前在國外，特別是發達國家的科技獎均采用推薦制。推薦制的實質是“科學民主”，即以科技共同體中多數人意見作為推薦依據。比較而言，推薦制對于推薦者的科技成果及其價值的評價更客觀和科學，但是推薦制也不能完全避免個人和團體的傾向性對選擇推薦者的影響，即使是世界上最具影響力的諾貝爾獎推薦候選人時，也會出現推薦專家更傾向于本國候選人的現象。盡管申請制和推薦制兩種申報方式都有不足之處，但二者比較，推薦制更能反映科技成果的創新性和先進性。目前，各高校已經設立的科技獎勵絕大多數采用的是申請制，但在今后的科技獎勵中各高校應該推廣推薦制。在設計具體推薦制度時，主要做好推薦專家的選擇工作，首先選擇面要寬，不能僅僅局限在高校內部選擇，要面向全省乃至全國選擇在科技共同體內具有較高聲望的專家、學者作為推薦者；推薦者一定要是推薦領域內的同行專家，最好是該推薦領域的權威專家；最后，推薦者數量也不能太少，以稀釋個別專家的傾向性意見。

2.2 評審專家選拔

高校在選擇科技獎勵評審專家時，需要做好以下幾方面工作。首先是要制定合理的選拔標準。評審專家必須是同行專家并且具有較高的理論水平，只有高水平的同行專家才充分了解所評審學科的最新研究動態,才能準確、客觀的評價所評成果。但是針對高校同行專家基本都屬于同一學院，甚至同一專業的特點，就需要擴大評審專家的選拔范圍。可以考慮從外校邀請同行專家進行評審，這樣才能較好地避免獎勵評審中的人情因素、派別因素。同時全省各高校可以通過合作建立統一的評審專家庫，高校科技獎評審專家從專家庫內隨機選擇且必須是校外專家。當本校科技獎申報材料審查合格后，對報獎人信息保密，將報獎材料提供給在專家庫中隨機選擇的校外專家盲審，同時要對評審專家的信息進行保密。由于評審專家與報獎個人之間沒有隸屬關系和利益關系，這樣就能盡可能的避免評審專家的個人傾向。同時，由于評審專家是外校專家，這樣以來就增加了報獎人托關系找專家幫忙的難度，從而有效的減少對評審結果公平性的影響。

2.3 完善獎勵評價指標

為使陜西高校科技獎勵評價結果更加客觀、公平、準確，達到最大化激勵優秀科技工作者，獎勵突出性科技成果的目的，需要結合獎勵成果的特點完善獎勵評價指標。比如獎勵成果屬于自然科學研究范疇，對于科技成果的評價就要強調理論研究的創新性，強調在研究基礎上發表的高質量論文和著作，強調論文和著作被國際同行的引用數。通過對以上幾方面的評價指標的設定，提出申請該項科技獎勵的評價標準。又如設立校級科學技術發明獎應強調申報成果是否屬于新技術、新工藝和新產品，是否申請國內外發明專利，或者制定國際、國家或行業標準。在申報成果評價過程中取消抽象的評價意見，要更多的采用上面提到的論文引用率、發明專利授權、文獻引用證明以及同行評價意見等作為評價指標，并采用量化的方式對評價結果進行統計。

筆者認為結合不同科技成果獎勵評價指標的特點和側重，建立起一套量化科技獎勵評價的方法，就可以進一步減少評審過程中的個人情感因素，并可以將評審結果直觀的反饋給參評者，不僅可以減少大家對于評審結果的質疑，也可以為參評者更加了解自己研究的水平，進而激勵參評者進一步的研究。

筆者想法如下：①根據高校科技獎勵類型的不同，先選擇不同的評價指標。②將不同的評價指標評分分值進行統一。分數最高為 5分，最低為0分。③通過高校科研獎勵評審委員會專家討論確定評價指標的權數。④設計專家評價表，并進入專家投票環節，最后根據計算出的得分排名授獎。表1為筆者根據此方法設計的某高校自然科學優秀論文獎指標及權重。

這種通過量化勵指標來評價參評成果的方法，既考慮到專家的意見，又方便科技獎勵結果的統計, 從而減少了個別影響力大的評審專家影響獎勵結果的情況，提高高校科技獎勵的公正性。

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