人民法院執行權規范運行模式實證研究

石東洋　劉新秀

摘 要：執行權規范運行須堅持執行公開，不斷完善公開執行案件信息的各項措施，以公開促公正，以公開促效率，讓執行在陽光下進行，不斷優化執行工作環境。執行權規范運行須改革傳統執行權運行模式，通過對執行案件進行分段執行、集約執行，配合繁簡分流，強化節點控制，優化司法資源配置。試行新型的執行權運行模式，需要嚴格的監管制度保障其良性運行，通過完善執行工作制度，加強干警業績考核，規范干警執行行為，確保廉潔執行，依法主動執行，全面提升執行工作質效。

關鍵詞：執行權；高效運行；實踐探索

中圖分類號：D916.17 文獻標識碼：A

人民法院執行工作，關系到權利人的合法權益能否最終兌現，是樹立司法公信的關鍵環節。執行權規范運行，是保障權利人合法權益、提升執行工作質效的必由之路。山東省陽谷縣人民法院以開展“審判執行規范年”活動為契機，認真探索和實踐執行權規范運行的相關工作機制，在考察借鑒外地法院執行工作經驗的基礎上，進一步深化對執行工作規范的探索。在司法實踐中堅持執行公開，強化分權制約，完善監督管理，依法主動執行，積極探索實施分段集約執行工作機制，促進執行權公正、廉潔、高效運行。

一、執行權透明運行的機制建構

“執行權的運行應當遵循法定的程序、按照法定的方法、符合法定的時空要素，具有明確的指向”。陽谷法院始終堅持執行公開，以公開促公正，以公開促效率，不斷完善公開執行案件信息的各項措施，讓執行在陽光下進行，主動接受社會各界的監督，爭取社會各界對執行工作的理解和支持，不斷優化執行工作環境。

（一）執行案件管理信息化

執行案件管理信息化，可突破傳統人工管理低效、易錯的局面，將案件管理納入全程、動態、便捷、高效的現代化管理范疇，從而增強辦案工作的規范化、透明度。陽谷法院總結執行案件流程管理的新經驗，與青島東軟公司結合，開發了一套符合我院自身工作實際的新型執行案件管理系統軟件。軟件投入使用后，執行案件的工作流程信息等均需在執行業務管理系統中及時登記，并形成書面執行案件辦理流程表，實行全程公開。同時，利用人民法院門戶平臺對審判、執行業務管理系統進行整合，陽谷法院干警可在門戶平臺查詢到各部門、各辦案人員所承辦案件的立案、保全、送達、審判、執行、結案等信息，實現了案件全部信息內部公開的目標。

（二）完善案件信息查詢機制

《最高人民法院關于司法公開的六項規定》，要求進一步健全和完善執行信息查詢系統，擴大查詢范圍，為當事人查詢執行案件信息提供方便。陽谷法院通過加強訴訟服務中心與法院官方網站建設，搭建了一個公開、快捷的執行信息查詢平臺。在訴訟服務中心，設立執行服務窗口，將執行中直接面對當事人的事務性工作全部集中在前臺，擴展窗口服務功能，提高服務水平。在法院互聯網站上設立案件查詢服務平臺，執行案件當事人只需輸入身份證號碼及查詢密碼即可查詢相關執行案件信息。這一平臺的建設不僅方便執行案件當事人查閱有關案件信息，同時也表明了法院堅持執行公開，主動接受社會監督的決心。

（三）構建執行信息互動平臺

執行短信息平臺具有向當事人公開執行信息，方便當事人了解案件立案、執行的全過程，實現執行法官與當事人信息互通，便于對執行工作進行監督的功能。陽谷法院在應用新的執行案件管理系統的同時，試運行了執行短信平臺系統。通過短信平臺執行人員主動向申請執行人公開案件執行進展、執行款到位情況等執行工作信息，及時向當事人、利害關系人告知執行程序重點環節、重大事項，必要時邀請案件權利人參加執行全過程；權利人亦可通過短信平臺，及時反饋被執行人去向和財產線索等信息。執行短信息平臺的建設，充分保障了當事人的知情權、參與權和監督權。

（四）依法設立執行曝光臺

“執行權快捷實現債權，應當重點依靠執行權的威懾力、社會機制對‘賴賬者的聯動制約促進問題的解決”。陽谷法院在法院官方網站設立“執行曝光臺”，對有履行能力而拒不履行的被執行人，及時在我院互聯網站公開曝光，形成執行威懾力。同時，陽谷法院還與公安、工商、稅務、銀行等部門和單位加大溝通協調力度，實現對被執行人戶籍、工商登記、納稅、銀行賬戶、信貸交易、車輛登記等信息共享，形成執行工作合力。定期確定執行開放日，邀請人大代表、政協委員、新聞媒體、社會各界人士等參加重大案件的執行過程，加大社會對“老賴”的監督力度，壓縮“老賴”的生存空間，著力化解執行難的問題。

二、執行分權制約的系統控制

“法院行使執行權，是中國社會主義司法體制建構中最具特色的制度之一。法院執行權如何分解和制約，又是這個司法體制中難度最大的問題之一。”人民法院在對執行權進行改革時，應遵循執行權運行規律，在分權制衡原理和系統論理論的指導下，深入探索執行權分權運行基礎上的整合聯動機制，為此，陽谷法院積極探索，改革傳統執行權運行模式，對執行案件進行分段執行、集約執行，配合繁簡分流，強化節點控制，優化司法資源配置。

（一）財產查控集約行使

“重復性工作的分散行使導致執行資源的巨大浪費，極大地制約了執行效率的提高。執行分權、分段運行后，可借助信息化網絡，可將同類型的執行案件集合起來，由專人集約查詢工商、銀行、房產、車輛等財產信息，查控人員術業專攻、集約履職，進而提高執行效率。”山東省法院于近期開通的司法協助網絡工作平臺，對推動法院執行工作集約化、信息化和網絡化，提高執行效率和實現資源共享起了極大地促進作用。陽谷法院擬推行執行財產集中查控制度，設立查控組，在積極借助全省司法協助網絡平臺集中查詢被執行人銀行賬戶信息的基礎上，由查控組對全院執行案件涉及存款、房屋、車輛、股權等同質化查控事項實行集約處置，實現執行案件財產查控集約化，并對被執行人自動履行和執行標的全額查封銀行存款的案件實行繁簡分流，從而降低司法成本，提高工作效率。

（二）實施“三權五段”模式

“執行分權改革涉及執行權力的分解、讓渡、重構，權力分離基礎上的相關權限、權能、權力的科學整合，也是執行權優化配置應有之義。”陽谷法院擬改革傳統執行權運行模式，按照執行分權制衡的要求，在執行管理權、實施權、裁決權“橫向分三權”的總體架構下，依托執行案件管理系統軟件的制約保障，試行縱向“五段運行”的具體工作模式，將整個執行流程分為執行啟動、執行查控、執行處置、執行裁決、執行結案五個階段。各段之間設置節點，明確啟動、查控、處置、裁決、結案五個階段的工作任務和辦理期限，促進執行權各環節規范運行。

（三）分段管理分權制約

“加大監管力度，優化執行部門內設機構間的協調配合，有效地激發執行人員的工作積極性，盡量避免分段流轉的管理內耗，實現工作手段和效果從分散到集約、從粗放到精細、從單一到系統的轉變。”陽谷法院擬由執行局的綜合管理部門對分段執行實行節點控制和流程管理，統籌協調分段式執行五個階段的銜接工作，并負責執行案件程序啟動。執行查控、執行處置、執行裁決、執行結案等其他四階段由不同的執行部門集中辦理，不同部門各行其職、互不隸屬。五個階段執行權力運行互相監督，分權制衡，互相制約，實現司法資源優化配置、執行工作質量和效率提升的目標。

（四）建立案件會商制度

“民事執行權高效運行的制度設計，既可以增強民事審判權的權威，也可以促進民事執行目的的實現。”在要求重大事項實行合議制的基礎上，陽谷法院建立執行會商制度。分段執行過程中，要求分段執行的各部門在將案件移轉其他部門時，簽署本部門建議意見。如意見不同，應當進行溝通協商；意見分歧較大的，由執行局局務會議會商，制定解決方案，確保生效法律文書得到及時有效的執行，最大限度地兌現權利人的合法權益。

三、執行權規范運行的制度保障

“民事執行權的運行，關乎生效裁判的實現，是司法公正得以實現的保障，其通過國家強制力，處分當事人利益的特性，也使得其運行必須處于有效的監督和制約之下。”試行新型執行工作機制，需要嚴格的監管制度保障其良性運行。陽谷法院不斷加強監督管理，通過進一步完善執行工作制度，加強干警業績考核，規范干警執行行為，確保廉潔執行，全面提升執行工作質效。

（一）建章立制強化管理

“執行工作統一管理的最終目標是為了實現案件的有效和規范執行。”今年上半年，陽谷法院制定了《執行管理工作規范（試行）》，規范了執行聽證程序及執行款物的管理；制定了執行案件卷宗裝訂規范及案件歸檔報結操作規范，加強對結案交卷、歸檔工作的審核，提升了案件質量。同時，為規范案件執行款的過付管理，防止“暗箱操作”，陽谷法院引進了專門的執行款過付軟件，實行統一過付制度，提高了執行款過付效率和過付的透明度，獲得了當事人普遍好評。目前，陽谷法院又草擬了《分段式執行流程管理規定》，進一步規范執行權的運行。

（二）規范干警執行行為

陽谷法院嚴格要求執行法官依程序辦案、依廉潔紀律辦案，通過加強執行工作規范化建設，改進干警執行工作作風，進一步規范干警執行行為，有效避免執行工作中的“冷、橫、硬”現象，消除當事人尤其是被執行人與法院執行人員的對立，減少執行阻力。嚴格限定每項執行措施的依據及實施程序，杜絕“人情案”、“關系案”等引起的拖延執行、消極執行現象，確保執行案件各個環節、措施，都能在規定的時限內完成，提高執行案件質量和效率，增強執行工作的公信度，取得當事人對法院執行工作的理解和尊重，樹立司法權威和法院形象。

（三）規范財產處置分配

陽谷法院已草擬了《執行財產處置與分配的暫行規定》，擬交審委會討論。該規定對執行財產的處置，執行財產參與分配的條件與程序，財產分配方案的公開等做了原則性的規定。案件承辦人在執行案件財產處置分配前，須通過法院執行業務管理系統對關聯案件進行查詢，凡涉及二個以上債權人的案件及時告知權利人參與分配，對參與分配債權人較多的案件，召開債權人會議聽取意見，對符合相應條件的分配方案報院審委會討論決定，保障執行財產分配工作的公開、公平、公正，維護當事人的合法權益。

（四）加強業績考核引導

陽谷法院根據執行干警的職責權限和工作任務，建立與之相配套的科學的執行指標考核體系，堅持每月對執行干警的業績進行通報。科學合理地考核直接反映每個執行干警的工作量，最大限度地激發了執行干警的積極性和創造性，從而使績效考評制度真正起到引導、規范和促進作用。6月份，陽谷法院又制定出臺了《關于評選“月辦案之星”活動的實施方案》，每月評出刑執類辦案之星2名，每名給予1000元獎勵，從而激發執行人員公正高效司法，努力實現公正、高效、質優的辦案目標。該方案實施以來，有6名執行人員被評為月辦案之星，取得了較好的效果。

四、主動執行促進執行質效提升

“所謂主動執行，是指人民法院秉持能動司法與主動執行之理念，對已經生效并超過履行期限且具有執行內容的民事法律文書，在債務人沒有自覺履行且征得債權人同意的前提下，由法院的執行機構主動啟動執行程序，并積極采取各種有利于案件執行的措施，以確保生效民事法律文書確定的債權及時得到實現的制度。”為進一步落實司法為民宗旨，最大程度地保護當事人的合法權益，有效化解執行難，陽谷法院結合該院執行工作實際，依法實施“主動執行”制度，并總結經驗，制定了《陽谷縣人民法院關于實行主動執行制度的若干規定（試行）》，在立案、審判、執行全過程貫穿主動執行理念，主動啟動、主動推進并主動完成執行程序。

（一）創新主動執行制度

為認真踐行人民法院的人民性，盡最大限度地方便人民群眾實現生效裁判文書確定的權益，依照《民事訴訟法》第二百一十二條的規定，依法實施“主動執行”制度，建立從訴前到立案、審判、執行直至權益最終實現全過程的工作協調機制，主動加強與執行聯動機制相銜接。“執行工作的社會性決定了僅靠法院一家單打獨斗不可能解決執行難問題，在實現法院內部及法院之間資源整合的基礎上，要在更大的范圍內建立健全執行聯動機制，即黨委領導、人大監督、政府參與、各界配合、法院主辦的聯網式執行工作機制，實現聯動執行全覆蓋。”陽谷法院積極完善已經建立的覆蓋多個政府職能部門的執行聯動制度，并與檢察院、公安局、司法局、人民銀行等部門主動合作，加強聯動機制間的有效銜接，發揮全社會的力量共同解決執行難題，提高強制執行的威懾力。

（二）規范主動執行程序

“民事執行是一種與司法行為有密切聯系的司法強制行為，追求效率是民事執行的最高追求。為此，執行機構在行使強制執行權時，要奉行執行及時、不間斷原則，執行程序的各個節點要環環相扣、盡量縮短甚至避免出現時間間隔，尤其在控制性執行程序之間、處分性執行程序之間，以及二者相互之間，在無法律相反規定時，應當迅速推進執行程序的進行。”陽谷法院嚴格設計主動執行的操作規程，在立案、審理過程中主動向當事人釋明財產保全的程序優點，引導當事人采取有效保全措施，以保全促調解、促執行。訴訟結案征詢階段，主審法官在宣判有財產權益執行內容的判決書或送達有財產權益執行內容的調解書時，同時征詢權利人是否同意由人民法院對案件主動執行。權利人同意由人民法院主動執行的，在《主動執行確認書》上簽名確認。執行程序啟動階段，無需權利人再提交執行申請，主審法官在十個工作日內將《主動執行確認書》及當事人自行申請執行時應提交的相應材料移送立案庭進行立案，主動啟動執行程序。執行程序推進階段，法院主動啟動調查、控制、處分被執行人財產等程序并推進執行進程，窮盡執行措施查控被執行人可供執行的財產以盡快實現權利人債權。

（三）主動執行及時兌現債權

“執行作為一項實現權利的制度，保證其之迅速性、經濟性和簡易性，是民眾對司法最基本的要求，如果喪失這些基本的價值要求，執行制度將會失去民眾的信賴。”實行主動執行制度以來，該院執行案件完全執結到位案件數比去年同期上升十三個百分點，查控財產標的額比去年同期上升十五個百分點，有效控制了被執行人的財產，節約了因反復執行所需的人力、物力、財力，減少了債權人兌現債權和法院執行的成本，減輕當事人的訟累，縮短執行周期，加速程序流轉，降低債務人轉移財產逃避債務的風險，最大限度地實現執行工作兌現權益的本質。

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（本文審稿 張孝成）