網絡特征與產學研合作創新績效關系的實證研究

趙 爽

(大連大學 經濟管理學院，遼寧 大連 116622)

網絡特征與產學研合作創新績效關系的實證研究

趙 爽

(大連大學 經濟管理學院，遼寧 大連 116622)

合作創新績效是衡量產學研網絡產出的一個重要指標，同時也是衡量產學研網絡是否成功的標桿。而產學研網絡的基本特征又與創新績效密切相關。現有研究主要利用問卷調查法搜集網絡特征變量的數據，缺少利用社會網絡分析法搜集數據。基于網絡結構特征視角探討網絡特征與產學研合作創新績效之間的相關關系。結論發現，中間中心度和聯系強度對產學研合作創新績效有正向的影響，而結構洞對產學研合作創新績效影響不顯著。

網絡特征；產學研合作；創新績效

一、引言

裝備制造業代表了一國工業的核心，其產業發展水平代表了國家綜合國力。其特點是投入大、資金密集、技術密集、勞動力密集和產業關聯度高[1]。遼寧是國家裝備制造業科研生產基地，裝備制造業也是全省工業經濟的支柱之一，在全省經濟構成中占有重要地位。截止2013年底，全年裝備制造業增加值比上年增長9.6%，占規模以上工業增加值的比重為31.5%[2]。雖然遼寧省是裝備制造業大省，但并非裝備制造業強省。據《2012年中國裝備制造業區域競爭力分析報告》顯示，從全口徑裝備制造業看，2012年創新能力前10強中，遼寧無緣。這也凸顯出遼寧裝備制造業若想不斷鞏固和提升競爭能力，產業創新迫在眉睫。

因此，探討遼寧裝備制造業創新是亟待解決的課題。遼寧又是教育大省，擁有多所985、211等重點大學，如何利用本省教育科學資源為裝備制造業服務，是學界、產業界共同關心的問題。基于此，以遼寧省裝備制造業產學研創新網絡特征為切入點、網絡結構特征視角為抓手進一步梳理網絡特征與創新績效的關系，并利用國家知識產權局的國家重點產業專利信息服務平臺搜集的產學研聯合專利數進行實證研究。

二、文獻回顧

Etzkowitz和Leydesdor ff早在1995年便提出了一種創新模式，即大學—產業—政府關系的“三重螺旋”結構，這一模式揭示了官、產、學組織之間的結構設計、管理制度設計、資源共享與信息傳遞設計，以期通過這樣的規范安排來提高跨組織創新的整體效率與效能[3]。他們的研究成果可謂產學研合作創新理論中的一個里程碑，成為后續研究的基石。Simmel最早以網絡結構進行研究發現網絡中的中心成員對網絡內部的知識資源轉移產生重要影響，他們能夠調節網絡內部的關系并提升網絡競爭力。此外還有眾多國內外學者利用專利數據庫進行研究。Lissoni基于意大利專利數據庫、ISI網絡科學數據庫，同時設計調查問卷調研問卷進行數據收集，具體考察了高校專利發明人合作網絡情況，他們的研究結果指明了高校在合作網絡中的地位，與企業相比，高校更容易扮演看門人的位置[4]。Motohashi利用中國專利數據庫（Chinese patent database）進行研究。他們的研究樣本跨越了從1985到2005年共21的時間跨度，以科研機構和產業機構之間的合作創新活動為研究對象，結果發現公司與大學合作呈現不斷增長的態勢，而公司與公共研究機構的合作呈現下降的態勢[5]。以1985-2004年間的聯合專利為研究對象，Hong wei探討了網絡空間因素對高校-產業合作之間的知識流動的影響[6]。通過國家知識產權局數據庫采集了從1992到2008年間的相關納米專利數據，王朋等學者通過定量分析描繪了校企聯合納米專利的拓撲結構圖，并對納米合作網絡特征進行了具體分析和總體概括[7]。還有學者以中國“985高校”為例，搜集1985-2009年間校企聯合專利總體數據，描繪出包含“985高校”分別與其他高校、研究機構以及企業之間關系的產學研專利合作網絡，在此基礎上進一步描繪了專利合作網絡的時空演化路徑[8]。

目前，探討網絡特征與創新績效關系的研究范式主要有兩種流派。一種研究范式通過設計問卷調查法探討各種網絡特征與創新績效之間的關系。Johannisson，Ramirez-Pasillas（2001）調查瑞典29家在位企業和7家新建企業，實證了企業在網絡的中心位置對企業產生正相關影響[9]。李志剛等（2007）利用經典問卷調查網絡密度、聯系強度、網絡規模、資源富裕度等特征與創新績效之間的內在關系[10]。

另外一類研究范式則是利用社會網絡分析法和計量經濟學方法計算網絡特征，繼而通過回歸分析法探討網絡特征與創新績效之間的關系。Chih-Hsing Liu（2011）利用網絡結構特征對中國臺灣地區創新網絡進行研究[11]。劉鳳朝，姜濱濱（2011）利用Ucinet計算燃料電池方向科技論文發表網絡特征，具體探討節點屬性、聯系強度及網絡中介位置三要素的互動效應對創新網絡績效的作用[12]。

隨著定量研究數據搜集的便利性和定量分析工具開發與使用的普及性，更多的國內外學者傾向于采用從國家專利數據庫搜集的數據進行研究，這也催生了基于網絡結構特征視角開展產學研合作研究的可能性。本研究基于第二種研究范式，利用社會網絡分析法和計量經濟學法研究網絡特征對裝備制造業產學研聯合專利網絡創新的影響。

三、理論解析

網絡結構研究一般分為節點研究和整體網絡研究。有關節點地位、權力、與其他節點的聯接關系等研究問題屬于網絡結構研究范圍。本文主要采用中間中心度、結構洞和聯系強度3個結構變量來探討它們與創新績效之間的關系。

（一）中間中心度

Freeman（1979）提出中間中心度的概念，界定為網絡中的節點在介于網中其他節點的“中間”，它的取值范圍是“0-1”。若一個網絡節點的中間中心度經過計算為0，這意味著這一點已經被網絡邊緣化，它沒有任何力量影響網絡中的其他節點，也無法掌控任何的網絡權力。反之，如果一個點的網絡中心度經過計算取值為1，那么這意味著該網絡節點具有較強的影響力，他具備極高的網絡權力，可以影響信息、知識等創新要素在其他網絡節點之間的流向和流向，甚至可以影響其他網絡節點在網絡創新中扮演的角色和網絡地位，即該點可以100%地影響其他節點而處于網絡核心位置[13]。

處于中心位置的行動者將不存在聯系的節點連接起來，成為紐帶和中樞，構建網絡內部異質性流動和共享的渠道，控制資源的流向和流量，最終吸收、整合和創新知識。因此，處于這種中間中心位置的企業對其他節點擁有一定的“權力”。企業在網絡中擁有稀有資源的有利獲取途徑，占據了優勢的網絡渠道位置、與富有網絡創新資源的合作伙伴形成某種特殊關系、通過先驗經驗和管理經驗等塑造專有的學習曲線，以及將單個實體企業的管理經驗成功外延到網絡管理、參與制定網絡規則和網絡規范，在這些情況下企業相對其它合作伙伴，具有了更多的網絡權力[14]。例如，企業成功地成為網絡信息樞紐，經常為其他合作伙伴傳遞創新信息，處于多個節點的中間點并成為信息通道，這個位置能夠幫助企業網羅和控制更多的信息[15]，他們甚至可以篩選、過濾甚至屏蔽信息，以保證在網絡中傳遞的信息向有利于自身利益的方向發展[14]。

（二）結構洞

伯特（1992）在結構洞理論中將結構洞界定為“非多余聯系之間的分離”與“兩個聯系間的非多余關系”。簡單說，結構洞是兩個社會群體的行動者之間的唯一連接。伯特認為通過為沒有或稀疏的連接在一起的團體之間提供連接，填充結構洞的人最終將獲得對團體間之間的信息流和利益的影響力和控制力[15]。結構洞在網絡中的戰略位置價值取決于它所接近的資源的價值，接近的節點的資源越豐富，越有利于創新。錢錫紅，徐萬里，楊永福（2010）以深圳市IC產業為例，應用社會網絡分析法和管理學相關理論實證分析驗證了富含結構洞的網絡位置有利于提升企業創新績

效[16]。

（三）聯系強度

社會網絡中，節點與另一個節點的聯系可以為合作創新提供關系通道。格蘭諾維特（1998）將測量關系強度的變量定義為包含關系的持續性，如頻度、持續時間，關系的密性和關系的信任及互惠度在內的三個測量標度[17]。強關系意味著行動者彼此之間具有高度的互動，在某些存在的互動關系型態上較親密。如果行動者投資在關系上的時間越多、情感越緊密、相互間的信任和服務越多，這種關系就越強，反之則越弱。節點之間的聯系有利于行動之間的深度交往和互動，促進了異質性知識資源的獲取、吸收和整合，對生產管理方式和技術創新產生了顯著影響。

四、研究設計

（一）樣本數據

專利發明創造包括發明專利、實用新型專利和外觀設計專利三種。利用國家重點產業專利信息服務平臺進行數據查詢和搜集。因本文的研究樣本為遼寧省裝備制造業產學研聯合專利，繼而對聯合申報的專利申請人字段進行檢索限制，具體的檢索條件如下：工業部門的賦值名稱為公司、廠、企業，科研機構的賦值名稱為大學、學院、研究所，在數據庫中申請（專利權）人檢索欄分別輸入公司、廠、企業和大學、學院、研究所的交叉組合，再加上裝備制造業和遼寧省的檢索關鍵字，進行專利檢索。檢索時間范圍是自2001-2012年12年間的聯合專利申請狀況。最終獲得兩類聯合專利共381項。這些樣本中有些機構與其他多個機構擁有聯合專利，造成計算重復，為此篩選出245個非重復機構作為回歸研究對象。

（二）變量測量

1.中間中心度

假定點j和k之間存在的捷徑數目，用gjk來表示。第三個點i具備干擾和控制j、k兩個節點之間的交往的能力，則用bjk(i)來表示，這個符號描述了i處于點j和k之間的捷徑上的可能性，即概率。點j和k之間存在的經過點i的捷徑數目用gjk(i)來表示。那么，bjk(i)=gjk(i)/gjk。如果計算點i的絕對中間中心度（記為CABi），則意味著把其相應于圖中所有的點對的中間度加在一起。

通常研究中存在不同的網絡樣本，為了追求標準化和統計口徑的異質性，常采用標準化的中間中心度CRBi，取值在0—1之間[18]。

2.結構洞

最為有效反映結構洞的變量是限制度，伯特將它定義為某節點在自己的網絡中能夠運用結構洞和協商能力的程度與范圍。伯特認為“節點的網絡機會受制于：首先，在過往的交流中，節點曾經投入了多少網絡時間和精力與另外一個節點(q)進行交往，其次，在多大程度上對另外一個節點j的關系進行了精力的投資。”由此引出限制性的操作化定義[18]。

3.聯系強度

定義為一個節點與其它節點的聯系次數的總和。考慮當出現網絡規模差異性時，不同網絡中點的關系強度之間存在不可比較的缺陷，提出點的關系強度的相對測度。它指的是點的關系強度與網絡規模之比。

4.控制變量

在模型中增加控制變量，引入大學和公司兩個控制變量，是則賦值1，否則賦值0。

五、實證結果分析

依據前文裝備制造業產學研合作網絡的基本結構數據得到本文實證分析所需的數據。首先進行相關性分析來確定因變量與自變量之間是否存在相關性，通過觀察發現因變量和3個自變量均有線性相關，然后利用普通最小二乘法(OLS)對因變量和自變量進行回歸分析，結果如下表所示。

從表1可以看出，網絡特征變量與創新產出之間的回歸關系如下。模型1表明控制變量大學在遼寧裝備制造業產學研合作創新中發揮著重要作用（β=12.661，p＜0.01）。模型2顯示中間中心度對產學研合作創新有顯著的正向影響(β=8.126，p＜0.001)，驗證了網絡位置越處于中樞，越有利于獲取創新資源，取得創新成功的結論。模型3顯示結構洞對產學研合作創新沒有顯著的影響，表明遼寧裝備制造業產學研合作網絡中各行動者并沒有有效利用橋的位置促進創新提升。模型4顯示聯系強度對產學研合作創新有顯著的正向影響（β=16.495，p＜0.001），表明產學研合作網絡中聯系越頻繁，越有利于合作主體間互惠互信的增強，提高網絡創新。

六、結論與討論

本文利用社會網絡分析法、管理學方法和經濟計量方法對遼寧省裝備制造業產學研合作進行研究。從中間中心度、結構洞和聯系強度入手，利用UCINET獲得相關研究數據，并采用OLS回歸分析驗證網絡特征與產學研合作創新績效之間的關系。研究發現，中間中心度和關系強度對產學研合作創新績效有顯著的正向促進作用，而結構洞對產學研合作創新績效影響不明顯。以往研究結論發現結構洞對網絡創新績效有正向的影響，或者結構洞產生了反向的負作用，而本次研究則沒有得出這樣的結論。可能的原因是遼寧裝備制造業產學研合作網絡中，處于橋位置的成員并沒有很好地利用這一位置優勢增強網絡權力，繼而提升創新績效；另一方面也說明，與橋位置接近的節點資源匱乏，難以獲得創新資源。因此，遼寧省應該大力推動裝備制造業產學研合作創新，改善產學研網絡合作結構，誘導產學研合作網絡的各方主體自發提升自身在網絡中的位置，構建豐富的合作關系，接觸大量異質性資源，催發網絡創新。

表1 網絡特征與遼寧裝備制造業產學研合作創新績效回歸分析

[1]趙爽.產學研合作網絡時空演化研究——以中國裝備制造業為例[J].現代管理科學，2013,11.

[2]遼寧省統計信息網.2013年遼寧省國民經濟和社會發展統計公報［EB/OL］.http://www.ln.stats.gov.cn,2013.

[3]Henry Etzkowitz,Loet Leydesdor ff.The dynamics of innovation:from National Systems and ‘‘Mode2’’to a Triple Helix of university–industry–government relations[J].Research Policy,2000(29):109–123.

[4]F Lissoni.Academic inventors as brokers[J].Research Policy,2010,39(7):843-857.

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[8]劉鳳朝,馬榮康,姜楠.基于“985高校”的產學研專利合作網絡演化路徑研究[J].中國軟科學,2011(7):178-192.

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[13]Freeman L C.Centrality in social network: conceptualizations and clari fi cations[J].Social Network,1979(1):215-239.

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[16]錢錫紅，徐萬里，楊永福.企業網絡位置、間接聯系與創新績效[J].中國工業經濟，2010，263（2）.

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[18]劉軍.整體網絡分析講義：UCINET軟件使用指南[M].上海：格致出版社，2009.

Empirical Study on Relations between Network Characteristics and Innovation Performance of Industry-University-Research Cooperation

ZHAO Shuang

(College of Economics and Management,Dalian University,Dalian 116622,China)

The cooperative innovation performance is an important index to measure the achievements of an industry-university-research network,and is a benchmark of the successful network cooperation.The existing research mainly uses questionnaire surveys to collect data of network characteristics instead of social-network analysis.The paper studies the relations between network characteristics and performance of cooperative innovation and fi gures out the followings:the strength of intermediary centrality and innovation performance has a positive e ff ect on each other,and structural holes have no e ff ect on innovation performance.

Network Characteristics;Industry-University-Research Cooperation;Innovation Performance

F273.7

A

1008-2395(2014)04-0114-05

2014-06-21

基金課題：遼寧省教育廳一般項目（W2012249）；大連大學青年博士專項基金（0310041）

趙爽(1980-)，女，大連大學經濟管理學院，副教授，管理學博士，主要從事管理學研究。