走出反壟斷認(rèn)識(shí)誤區(qū)

黃晉

近日，商務(wù)部、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、國(guó)家工商總局在航運(yùn)、汽車和芯片等行業(yè)展開密集反壟斷調(diào)查，涉及多家國(guó)外企業(yè)。

國(guó)人對(duì)于反壟斷并不陌生。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革全面展開和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的深入發(fā)展，中國(guó)部分行業(yè)的壟斷結(jié)構(gòu)日益顯現(xiàn)，某些行業(yè)內(nèi)企業(yè)的壟斷行為嚴(yán)重干擾了市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)的秩序，在給消費(fèi)者造成極大的損害的同時(shí)，也引起了越來越多的抵觸和反感。

需要注意的是，實(shí)踐中，人們?cè)跓嶙h反壟斷的同時(shí)，對(duì)該問題還存在有著很多誤解，在這里有必要進(jìn)一步闡釋和說明。

反壟斷是依法禁止壟斷行為，而非壟斷結(jié)構(gòu)或者壟斷地位

反壟斷法律制度最早形成于美國(guó)。早在1890年美國(guó)就通過了《謝爾曼法》，開始了反壟斷法律制度的構(gòu)建。通過近一百年的努力，美國(guó)的反壟斷法律制度發(fā)展得相當(dāng)成熟。隨著美國(guó)二戰(zhàn)后的擴(kuò)張和資本的輸入，美國(guó)反壟斷法律制度給歐盟、日本、德國(guó)和澳大利亞等國(guó)家和地區(qū)帶來了深遠(yuǎn)的影響。在吸收和借鑒美國(guó)反壟斷法律制度的同時(shí)，這些國(guó)家也建立并發(fā)展了類似的反壟斷法律制度。當(dāng)前，美國(guó)、歐盟、日本和韓國(guó)等國(guó)家和地區(qū)的反壟斷法律制度包含了類似的三方面內(nèi)容，即禁止壟斷協(xié)議、禁止濫用市場(chǎng)支配地位以及對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中行為展開反壟斷審查。

中國(guó)《反壟斷法》亦不例外。在結(jié)合中國(guó)國(guó)情的同時(shí)，《反壟斷法》大量吸收和借鑒了德國(guó)、歐盟等國(guó)家和地區(qū)反壟斷的立法和執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)，明確針對(duì)的是中國(guó)境內(nèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的壟斷行為和對(duì)中國(guó)境內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生排除、限制影響的境外壟斷行為。換句話說，與美國(guó)、歐盟、德國(guó)等國(guó)家和地區(qū)的反壟斷法律制度相同，中國(guó)《反壟斷法》調(diào)整的是壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位、存在排除和限制競(jìng)爭(zhēng)可能性的經(jīng)營(yíng)者集中以及行政壟斷等壟斷行為，而非諸如鐵路等行業(yè)的壟斷結(jié)構(gòu)或者通過市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)形成的行業(yè)壟斷地位。

反壟斷是應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化的重要手段

經(jīng)濟(jì)全球化是當(dāng)代世界經(jīng)濟(jì)的重要特征之一，也是世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要趨勢(shì)。經(jīng)濟(jì)全球化使世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)相互依賴程度日益提高，各國(guó)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)規(guī)則不斷趨于一致，國(guó)際經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)機(jī)制日益強(qiáng)化。經(jīng)濟(jì)全球化包括貿(mào)易的自由化、生產(chǎn)的國(guó)際化、資本的全球化以及科技的全球化。在經(jīng)濟(jì)全球化過程中，全球生產(chǎn)和消費(fèi)緊密結(jié)合在一起。

經(jīng)濟(jì)全球化給中國(guó)帶來的影響是深遠(yuǎn)的。當(dāng)前，中國(guó)已經(jīng)全面參與到經(jīng)濟(jì)的全球化過程，中國(guó)生產(chǎn)和消費(fèi)的國(guó)際化趨勢(shì)已經(jīng)不可避免。自1992年黨的十四大明確提出建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，特別是2001年中國(guó)加入WTO以來，中國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)已經(jīng)融入并且推動(dòng)著經(jīng)濟(jì)國(guó)際化的進(jìn)程。中國(guó)的生產(chǎn)者和消費(fèi)者在取得來自全球生產(chǎn)商提供的產(chǎn)品和服務(wù)的同時(shí)，與后者的聯(lián)系也日漸緊密。經(jīng)濟(jì)全球化給中國(guó)消費(fèi)者帶來的影響是雙重的，不僅存在著享受全球同步服務(wù)等積極方面的影響，同時(shí)也包含著受到諸如價(jià)格卡特爾等某些排除和限制競(jìng)爭(zhēng)行為的消極影響。因此，為保護(hù)中國(guó)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益，全國(guó)人大常委會(huì)于2008年8月頒布實(shí)施了《反壟斷法》。

反壟斷法律制度不僅是一國(guó)保護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)、促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的經(jīng)濟(jì)憲法，同時(shí)也是各國(guó)共同打擊跨國(guó)壟斷行為的法律基礎(chǔ)。目前全球已經(jīng)有130多個(gè)國(guó)家建立了反壟斷法律制度。包括美國(guó)、歐盟、日本、韓國(guó)等許多國(guó)家和地區(qū)在與他國(guó)簽訂雙邊區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中也加入了反壟斷法律制度的內(nèi)容。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)一步深入，各國(guó)已經(jīng)越來越意識(shí)到，通過雙邊和多邊貿(mào)易協(xié)定所取得的貿(mào)易自由化正日益為少數(shù)跨國(guó)公司的卡特爾等壟斷行為所侵蝕，因此全球打擊壟斷行為的做法得到了絕大多數(shù)國(guó)家的支持。

以汽車零部件行業(yè)為例。自2011年美國(guó)司法部與日本、歐盟、加拿大、韓國(guó)、墨西哥和澳大利亞等國(guó)家反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)進(jìn)行執(zhí)法合作，著手針對(duì)汽車零部件展開反托拉斯調(diào)查以來，截至目前，共有20多家日本公司因涉嫌在美國(guó)汽車市場(chǎng)操縱價(jià)格和串通投標(biāo)被美國(guó)司法部提起刑事指控，處以總計(jì)近20億美元的罰金，這已經(jīng)成為美國(guó)反壟斷部門成立以來規(guī)模最大、罰款金額最高以及影響范圍最廣的一次調(diào)查。除了美國(guó)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)以外，其他國(guó)家的反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)也紛紛采取行動(dòng)。2013年3月，日本公平貿(mào)易委員會(huì)對(duì)恩梯恩、日本精工、那智不二越以及捷太格特等汽車零部件廠商涉嫌串謀固定價(jià)格的違法行為處以反壟斷罰款，金額達(dá)到1.42億美元；2014年3月，歐盟委員會(huì)對(duì)恩梯恩、不二越、捷太格特、舍弗勒和斯凱孚等6家涉嫌固定產(chǎn)品價(jià)格的日本和歐洲汽車滾珠軸承生產(chǎn)商給予反壟斷處罰，罰款高達(dá)13億美元；2014年5月27日，新加坡反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)那智不二越、日本精工和恩梯恩等3家參與滾珠軸承價(jià)格卡特爾的日本公司處以930萬美元的反壟斷罰款；2014年8月20日，中國(guó)發(fā)改委對(duì)日本住友等8家汽車零部件企業(yè)和日本精工等4家軸承企業(yè)的價(jià)格壟斷行為也作出處罰決定，罰款總額為12.35億元人民幣。

反壟斷是維護(hù)消費(fèi)者利益的利器

當(dāng)前，中國(guó)已經(jīng)進(jìn)入消費(fèi)經(jīng)濟(jì)的時(shí)代。根據(jù)相關(guān)統(tǒng)計(jì)，2007年國(guó)內(nèi)消費(fèi)首次超過投資和外貿(mào)。國(guó)內(nèi)消費(fèi)已經(jīng)成為拉動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第一動(dòng)力，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)已經(jīng)由生產(chǎn)領(lǐng)域轉(zhuǎn)向消費(fèi)領(lǐng)域。中國(guó)消費(fèi)者的消費(fèi)習(xí)慣和生活方式正在發(fā)生質(zhì)的變化，溫飽型的消費(fèi)模式已經(jīng)為享受型和發(fā)展型的消費(fèi)模式所取代，消費(fèi)者對(duì)計(jì)算機(jī)、移動(dòng)電話和汽車等消費(fèi)品的需求大幅上升。

中國(guó)消費(fèi)者屬于弱勢(shì)群體，需要受到格外保護(hù)。與其他各國(guó)的消費(fèi)者相同，由于信息不對(duì)稱，中國(guó)消費(fèi)者很難與來自國(guó)內(nèi)外的生產(chǎn)者等相關(guān)群體相抗衡，消費(fèi)者利益極易受到損害。以移動(dòng)電話芯片為例。芯片是移動(dòng)電話的關(guān)鍵部件，是移動(dòng)電話的主要定價(jià)基礎(chǔ)之一。雖然不同的移動(dòng)電話生產(chǎn)商之間競(jìng)爭(zhēng)激烈，然而由于各家公司幾乎使用同一家芯片公司生產(chǎn)的芯片，因此該芯片公司就具有了壟斷芯片生產(chǎn)的市場(chǎng)支配地位，假如該芯片公司濫用這種市場(chǎng)支配地位維持芯片價(jià)格，那么這種壟斷高價(jià)就會(huì)傳遞給消費(fèi)者，最終損害消費(fèi)者利益。以湖北寶馬經(jīng)銷商案為例。汽車PDI檢測(cè)本來是售前檢測(cè)，是汽車生產(chǎn)和經(jīng)銷企業(yè)在向消費(fèi)者銷售完全合格的汽車產(chǎn)品之前，應(yīng)該履行的義務(wù)和責(zé)任。然而，湖北武漢市場(chǎng)鄂寶、中達(dá)江寶、漢德寶和寶澤等4家寶馬汽車經(jīng)銷商卻相互協(xié)商，以售后服務(wù)為名統(tǒng)一對(duì)消費(fèi)者收取2000元PDI檢測(cè)費(fèi)。諸如此類，不勝枚舉。

有鑒于此，加強(qiáng)反壟斷執(zhí)法是當(dāng)前維護(hù)消費(fèi)者利益的重要手段。在中國(guó)，包括商務(wù)部、國(guó)家工商總局和國(guó)家發(fā)改委等3家執(zhí)法部門負(fù)責(zé)反壟斷法執(zhí)法工作。其中，商務(wù)部負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查的執(zhí)法，國(guó)家工商總局負(fù)責(zé)非價(jià)格壟斷、濫用市場(chǎng)支配地位以及行政壟斷等壟斷行為的執(zhí)法，國(guó)家發(fā)改委負(fù)責(zé)價(jià)格壟斷行為的執(zhí)法。換句話說，商務(wù)部負(fù)責(zé)壟斷行為的事前控制，國(guó)家工商總局和國(guó)家發(fā)改委負(fù)責(zé)壟斷行為的事后控制。當(dāng)前，盡管在執(zhí)法中仍然存在著一些職責(zé)交叉，然而這三家執(zhí)法機(jī)構(gòu)已經(jīng)成為維護(hù)消費(fèi)者利益的重要部門，它們的反壟斷執(zhí)法工作也隨著執(zhí)法能力的提高日漸加強(qiáng)。

以對(duì)2014年馬士基、地中海航運(yùn)和法國(guó)達(dá)飛設(shè)立網(wǎng)絡(luò)中心的經(jīng)營(yíng)者集中行為開展反壟斷審查為例。馬士基、地中海航運(yùn)和達(dá)飛分別是全球前三大集裝箱海運(yùn)企業(yè)，這些企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)涉及中國(guó)港口往返歐洲、美洲的集裝箱運(yùn)輸。三家企業(yè)擬在英格蘭和威爾士設(shè)立一家有限合伙制的網(wǎng)絡(luò)中心，統(tǒng)一負(fù)責(zé)三方在亞洲-歐洲、跨大西洋和跨太平洋航線上的集裝箱輪班運(yùn)營(yíng)性事務(wù)。交易達(dá)成后，該合營(yíng)企業(yè)能夠直接控制亞歐航線47%的運(yùn)力，從而有可能通過漲價(jià)等手段嚴(yán)重影響中國(guó)貨主與其簽訂進(jìn)出口貨物運(yùn)輸合同的議價(jià)能力和中國(guó)港口與其談判的能力，最終影響中國(guó)消費(fèi)者購(gòu)買進(jìn)口商品的價(jià)格。為此，中國(guó)商務(wù)部根據(jù)《反壟斷法》禁止了這一交易。

反壟斷是市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)的根本保障

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)很重要的一個(gè)方面就是競(jìng)爭(zhēng)。通過競(jìng)爭(zhēng)，市場(chǎng)主體可以提高資源配置效率，優(yōu)勝劣汰，從而為消費(fèi)者提供最佳的產(chǎn)品和服務(wù)。競(jìng)爭(zhēng)不是為了利益最大化而不講任何原則和尺度。建立在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的現(xiàn)代文明不僅要講究“掙錢”，更要講究倫理和法律。此外，公平競(jìng)爭(zhēng)也不是隨意丟到土壤里就能夠自己發(fā)芽生長(zhǎng)的，恰恰相反，它是一株需要得到政府持續(xù)呵護(hù)的栽培植物。

促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)也是保護(hù)消費(fèi)者利益的最好方式。公平競(jìng)爭(zhēng)是指競(jìng)爭(zhēng)者在同一市場(chǎng)條件下共同接受價(jià)值規(guī)律和優(yōu)勝劣汰的作用與評(píng)判，并各自獨(dú)立承擔(dān)競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果。反壟斷能夠通過促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)來保護(hù)消費(fèi)者利益。在中國(guó)，《反壟斷法》對(duì)消費(fèi)者的保護(hù)主要體現(xiàn)在保護(hù)消費(fèi)者的選擇權(quán)。在排除和限制競(jìng)爭(zhēng)的情況下，企業(yè)的壟斷行為會(huì)嚴(yán)重限制消費(fèi)者的選擇權(quán)，甚至根本取消了消費(fèi)者的選擇，從而損害消費(fèi)者的利益。因此，為保護(hù)消費(fèi)者的選擇權(quán)，必須保證市場(chǎng)上有足夠多的競(jìng)爭(zhēng)主體，避免出現(xiàn)寡頭企業(yè)濫用市場(chǎng)支配地位，使得消費(fèi)者無法選擇，或者這些競(jìng)爭(zhēng)主體通過協(xié)議等方式排除或者限制競(jìng)爭(zhēng)，從而損害消費(fèi)者的選擇權(quán)。

所以最后，反壟斷也是維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的根本保障。美國(guó)、歐盟等國(guó)家和地區(qū)的反壟斷執(zhí)法實(shí)踐已經(jīng)表明，反壟斷是維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的根本保證。由于當(dāng)前乃至今后中國(guó)消費(fèi)者在面臨更多選擇的同時(shí)也會(huì)受到更多來自國(guó)內(nèi)外生產(chǎn)者壟斷行為的消極影響，因此，可以預(yù)見的是，中國(guó)反壟斷執(zhí)法部門在維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)方面將發(fā)揮更為積極的作用。中國(guó)反壟斷執(zhí)法部門會(huì)在培育競(jìng)爭(zhēng)文化、增強(qiáng)提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)以及鼓勵(lì)公平競(jìng)爭(zhēng)上發(fā)揮影響，同時(shí)也將會(huì)繼續(xù)依據(jù)《反壟斷法》，積極查處損害競(jìng)爭(zhēng)、損害消費(fèi)者權(quán)益以及妨礙創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步的壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位行為，加大對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中的反壟斷審查力度，有效防范通過并購(gòu)獲取壟斷地位并損害市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的行為。