三一的美國官司

核心提示：中國企業走向世界，要敢于拿起法律武器維護自己的權利，三一開了個好頭。

“美國人曾給我們描繪了一個自由競爭的全球化美好圖景，但現實并非完全如此。” 前不久，三一重工（下稱三一）總裁向文波在其公開發表的文章中說。

盡管該文只字未提三一在美國打的那場官司，但大家都明白他說這句話背后的故事。

幾個月前，美國哥倫比亞特區聯邦上訴法院裁定，三一在美子公司羅爾斯公司起訴奧巴馬政府和美國外國投資審查委員會（CFIUS）一案中勝訴。

包括三一在內，在“走出去”大浪中弄潮的中國企業，把握機會的同時，也面臨諸多挑戰，從這個意義上講，中國企業還有很長的路要走。

“國家安全”門檻難以逾越

這場引起國人關注的官司起因是奧巴馬頒布的一紙總統令。去年，三一關聯企業羅爾斯公司在美風電投資項目受阻，官方的理由是，三一的這一投資威脅了美國國家安全。在此之前，三一已為該項目先期投入了2000多萬美元。

向文波是這次訟訴案的主角。在記者印象中，向文波有著湖南人倔強、剛烈的個性。在收購“大象”普茨邁斯特之后，他曾表示，收購一家德國企業，必須遵循德國本土的法律法規，使用本地化的人才，按照本土化的模式去管理它。

在向文波看來，三一在美國的這一投資項目沒有觸犯任何美國法律的行為，而是被奧巴馬的總統令所擊垮。而且，三一無法采取任何挽救措施減少投資損失——比如把項目轉售給美國公司，只能眼睜睜看著2000多萬美元的投資打了水漂。

“事實上，三一損失的絕不僅僅是2000多萬美元，還包括難以估量的名譽等無形損失。”復旦大學美國研究中心副主任宋國友接受媒體采訪時說。

向文波坦陳，該風電項目只是三一國際化投資中很小的一部分，但如果這個障礙繞不過去，三一難以在美國發展。

出于無奈，三一最終選擇采取法律手段維權，并且取得了勝訴。而這僅僅只是近年來中國企業在美國的投資頻頻受阻的一個縮影。

宋國友給出了一組數據：2010年中國共有6個項目被CFIUS審查，占該年全部被審查項目的6.5%；2011年有10個項目被審查，占比升至9%；2012年更是以23個被審查項目位居全球第一，占比高達20.2%。

“曾出現過同樣一個投資項目，若是中資企業參與投資，就受到審查，但若是其他國家投資，就予以通過。” 宋國友曾指出。

事實上，三一這個風電投資項目本身也是從希臘公司手中收購而來，希臘公司投資該項目沒有出現因為國家安全審查被否決的情況，而投資主體一旦換為三一這家中國公司，就產生了國家安全問題。

“這讓人很難不懷疑，美國的安全審查程序沒有針對中國的政治意圖。”宋國友說。

國家安全問題是眾多企業海外投資難以跨越的一個門檻。這個門檻，對于許多來華的跨國企業同樣不例外。本刊記者了解到，目前國內正在開展的“智慧城市”建設，一些外資企業顯得“不受待見”。

“尤其是‘棱鏡門事件以后，考慮到公共數據的安全問題，IBM的信息系統和硬件在中國的銷售都遇到了阻礙。”一位不愿透露姓名的專家告訴《支點》記者。

“三一式維權”是否可取

重新審視三一起訴奧巴馬的案件，他們似乎完成了一個不可能完成的任務。

因為在三一之前，美國違規操作的案件還有中興、華為、中海油，他們在美國的投資和兼并都受到了阻礙，有的直接放棄投訴，有的則在投訴過程中放棄。

“中興、華為、中海油等中國企業，由于CFIUS不透明的國家安全審查機制屢屢受挫，使得中國企業對美投資有了畏懼和抵觸情緒，積極性受到很大打擊。”宋國友說，這場官司能夠勝訴，前提在于三一的倔強和執著。“面對奧巴馬的總統令，三一沒有被嚇倒，而是拿起法律武器堅決進行抗訴。”

三一起訴奧巴馬的案件獲得了階段性勝訴，與其聘請了一個超級豪華的律師團有關。據悉，三一的律師團有5位律師分別來自兩家律師事務所——美國美瑞公司和美國班克羅夫特律師事務所。

夏廷康是美瑞公司律師團隊負責人之一。他曾于2007年在美國新墨西哥州聯邦法庭代表中國電器生產商通領科技進行專利訴訟，這也是美國歷史上中國企業打贏的第一場專利官司。

夏廷康在接受媒體采訪時表示，現在雖只是階段性勝利，并非終裁結果，但它的意義卻非同凡響。一方面，它是三一發展史上第一次在海外維權取得具有國際影響力的勝利。

另一方面，這是第一次由一個外資投資實體對CFIUS和總統做出的相關決定提出的挑戰，而這一決定是根據具有60余年的《國防生產法》以國家安全為由所作出的。可以說，這一挑戰的成功會對CFIUS和美國總統未來的決策過程產生相當深遠的影響，這在美國憲政史上也是第一次。

國際索賠訴訟專家郝俊波也對這次勝訴大加稱贊。“奧巴馬政府最大的優勢是他們擁有行政權力，很多專家認為他們這種行政命令是不應該受司法審查的，他們有信心把這個案子扼殺在襁褓之中。現在三一的律師團隊選擇了一個非常巧妙的角度，沒有與對方最強勢的地方進行挑戰，而是找到了對方的弱點。”

“在小布什執政時，利用反恐擴大了政府的權力；而奧巴馬上臺后，又利用醫改繼續權力擴張。”中國社會科學院美國問題專家張國慶撰文分析，針對三一這個事情，美國政府的權力大到直接繞過了法律。這個案件反映了美國的政治環境，無論是法院還是國會，都表現出對白宮行政權力擴大的憂慮和反制。

他表示，三一勝訴的一個關鍵在于抓住了美國最關心、最敏感的一個話題作為切入點，那就是美國政府的權力過度擴張。換句話說，三一能夠暫時打贏這場官司，在某種程度上受益于美國國內民眾與政府間的矛盾。下一次還能不能有這么好的運氣，誰也說不準。

中國企業需“入鄉隨俗”

其實，向文波并不是不能理解這一切。中國改革開放后的前30年發展符合西方的價值取向和利益，但現在中國與西方發達國家之間的經貿關系蜜月期已經結束。endprint

“因為我們現在在一些高科技和高端制造領域已經顯現出競爭力，開始對歐美企業形成挑戰，于是西方就變臉了，開始背棄他們長期給我們灌輸的自由貿易原則。我們對此應有清醒的認識。”向文波如是說。

在向文波看來，各國的營商環境不同，每個國家都有自己的消費習慣和文化傳統。環境改變不了，就只能適應環境。

一位三一的高管以巴西為例指出，中國企業必須認識到兩國在稅務、法律制度、市場環境等很多方面具備很大的不同，必須立足于了解市場、尊重市場，按照當地市場的規則辦事，才能適應和經營好這個市場。

商務部最新數據顯示，2014年上半年，中國對外投資延續第一季度下降的態勢。1至6月，中國境內投資者共對全球146個國家和地區的3224家境外企業進行了直接投資，累計投資433.4億美元，同比下降5%。

對此，商務部發言人沈丹陽公開表示，上半年對外投資下降有趨勢性的因素，也有其他的多重因素，或稱為技術性因素疊加的結果，“今年上半年這樣一個數據是不是意味著全年投資將是下降的？我們不這么看。”

然而，中國企業“走出去”的步伐并未因此而放慢。

今年巴西世界杯，三一重工、中聯重科、徐工等中國企業在場館等重要建設項目中挑起了“大梁”。接下來，三一計劃在巴西投資約3億美元，在圣保羅州札卡里伊市建廠，開展工程機械設備的研發制造與銷售。

在比拉美更加成熟的歐洲市場，中國企業和中國制造同樣收獲盛譽。比如華為，2013年，華為在歐洲的銷售收入已達52.3億美元，同比增長25%，今年上半年在歐洲的企業業務訂貨量同比增長達100%。

“從增長的長期面上來說，應該還是良好的、看好的。”沈丹陽說，隨著政府有利于加快企業對外投資的改革措施出臺，隨著中國經濟企穩向好，以及一些大型跨國并購項目的交割實施，今年對外直接投資有望實現10%左右的增長。

國際化不是純市場行為

三一最終能否打贏這場官司已不再重要。人們更關心的是，在未來的中美貿易戰中，企業扮演怎樣的角色。因為，越來越多的企業家意識到，不能把國際化看成是一個純市場的行為。

中國國際問題研究所研究員賈秀東公開表示，中國企業走向世界，要充分運用企業和政府兩個渠道，政府要為企業服務好，企業要敢于拿起法律武器利用各種渠道，維護自己的權利，三一開了個好頭。

“國際化不僅是企業的問題，也是國家的問題。中國企業的國際化伴隨著中國的文化等軟實力和硬實力一起走出去，否則，國際化之路會走得十分艱難。”向文波稱，這個案子有公司自身利益的訴求，同時也有利于推動中美之間貿易關系的積極發展。

正如向文波所言，近些年中國加大了改革力度，外交上也發生了很大變化。國家領導人頻頻出訪，通過頂層設計和外交布局，幫助中國企業打開了海外市場，特別是推動了基建工程，中國南車、三一重工等眾多企業紛紛從中獲益。

未來中國制造業還有兩個龐大的市場等待開發：一是中國的城鎮化與農村市場，二是國際市場。尤其國際市場，更是中國民營企業成長為世界級企業的必由之路。

“我們的高鐵外交，把高鐵修到歐洲，亞洲、拉美，這是一個很龐大的領域，它能帶動相關產業的發展。”賈秀東同時指出，企業需要打造軟實力，主動迎接挑戰。

商務部國際貿易經濟合作研究院研究員梅新育告訴媒體記者，三一的案子說明，在國際經貿合作越來越頻繁的今天，需要協調的方面越來越多，企業要善于利用國際規則。

前不久舉行的第六輪中美戰略與經濟對話，在簽訂相關貿易協定的過程中，美方提出了許多過高的要求，其目的在于借此增加中國企業海外維權的成本。

“不要以為你提出的規則，中國沒有能力去運用，沒有能力去反駁。”對此，梅新育預測，在未來兩三年，越來越多的中資企業敢于將中美之間的貿易爭端訴諸法律。（支點雜志2014年10月刊）endprint