制造企業低碳技術協同創新體系構建

董俊迪+李國志

[提要] 由于自身資源有限，加上低碳技術創新面臨外溢性和技術鎖定等問題，制造企業單獨進行低碳技術創新非常困難，必須聯合其他部門進行協同創新。從外部資源獲取的角度，構建制造企業低碳技術協同創新體系，探討金融機構、高校、政府等在低碳技術創新中的作用。

關鍵詞：制造企業；低碳技術；協同創新體系

基金項目：浙江省社科聯研究課題“浙江制造企業低碳技術創新機制研究”（項目編號：2013N146）

中圖分類號：F271 文獻標識碼：A

收錄日期：2014年9月9日

一、低碳技術創新含義

簡單地講，低碳技術是指更低的溫室氣體排放的技術。包括社會發展利用什么能源以及怎樣利用能源，即如何開發利用新能源以及合理開發利用現有的常規能源；怎樣改進技術裝備，提高能源利用效率，即如何減少能源消耗，減少溫室氣體的排放；怎樣處理已經排放的溫室氣體，即如何降低溫室氣體的危害。低碳技術可分為3種類型：第一類是減碳技術，是指高能耗、高排放領域的節能減排技術，煤的清潔高效利用、油氣資源和煤層氣的勘探開發技術等；第二類是無碳技術，比如核能、太陽能、風能、生物質能等可再生能源技術；第三類就是去碳技術，典型的是二氧化碳捕獲與埋存（CCS）及對溫室氣體進行資源化利用的技術。

根據低碳技術含義，本文將低碳技術創新的概念界定為：從狹義的角度來看，就是一個從低碳思想的產生，到低碳產品設計、試制和生產的過程；從廣義的角度來看，除了低碳產品設計和生產外，還包括對低碳產品的市場營銷與推廣等一系列市場活動，亦既低碳知識的產生、轉化和現實應用的完整過程，其本質含義是低碳技術的誕生和應用；從更廣泛的含義看，低碳技術創新還包括低碳技術政策、低碳技術體制、低碳技術意識等一切有助于低碳技術產生和應用的要素。

二、制造企業低碳技術協同創新的必要性

目前，我國低碳技術市場環境發展還不夠成熟，企業低碳技術創新意識比較薄弱，進行低碳技術創新會面臨很多問題。

第一，制造企業低碳技術創新伴隨著高昂的成本支出和較強的溢出效應。低碳技術創新具有較強的外部性，制造企業需要投入大量的資金、人才和時間等，但他們創造的收益無法完全內部化，特別是對環境保護和資源節約所做貢獻很可能由社會大眾分享成果，但卻由企業承擔成本。而且在知識產權不清晰的情況下，率先進行低碳技術創新的制造企業面臨著被其他企業“搭便車”的風險，從而導致創新成果的外溢。這種溢出會使制造企業的創新收益無法保證。如果有一個協同創新網絡把企業內部同外部緊密結合起來，內外部之間的資源和技術等相互分享和轉移，那么無疑可以有效地降低制造企業成本支出及減弱溢出效應。

第二，制造企業低碳技術創新會面臨技術鎖定問題，并產生鎖定效應。所謂“鎖定”，是工業化國家發展過程中存在的路徑依賴的狀態，這種狀態是一種“技術-制度綜合體” （TIC），是技術系統與社會制度系統形成的密不可分的共生關系。因為技術一旦在市場中占據主導地位，企業進行擴大投資時，為了降低風險，必然會選擇現有的主流技術。而行業也會通過制定標準，設立特定的供應關系，進行教育和培訓等各種措施，不斷強化固有的技術系統。同時圍繞技術系統，各種社會制度也會與其共生演進，并且彼此相互影響。比如，技術系統會促進學校、工會、消費愛好者協會、工程師協會等私人組織的建立，因為在技術系統中，這些人發現彼此的共同需求，或者提供共同的專業技能，進而結成各種聯盟，所以導致各種非市場力量也被鎖定。為了維護既定技術系統的利益，他們會組成龐大的利益集團，進行政治游說，最終可能影響政府的行為，產生所謂的“管制的俘獲”。

上述問題依靠單個制造企業是無法有效解決的，需要眾多的利益相關者，需要一個協同網絡來推進解決，這個協同網絡可以在技術上給予更大的支持，并大幅降低成本。此協同網絡突出制造企業的主體地位，從焦點企業視角出發，有選擇地與其他企業、政府、中介機構、高校、研究組織等，組成持久的穩定關系，通過這些主體的知識和技術反饋支持來實現制造企業低碳技術創新。

三、制造企業低碳技術協同創新體系構建

隨著技術的迅猛發展，產品生命周期縮短引致創新周期縮短，全球化市場競爭給制造企業帶來的創新壓力與日俱增，擁有有限創新資源的企業單獨創新變得越來越困難，必須在與用戶、金融機構、高校、科技服務機構、政府和其他企業的相互作用中進行創新。

（一）用戶在協同創新中的作用。以往的創新研究文獻指出，最初提出新產品創意的人通常是用戶，而不是制造商。有鑒于此，系統化收獲這種創意的企業，有望贏得競爭優勢。因此，在制造業低碳技術創新流程中，必須引入顧客參與，讓顧客自己成為研發過程的一個貢獻者，因為只有顧客自己才知道自己需要的是什么。并且隨著Internet技術的發展，用戶已經能夠通過多種渠道獲得產品的信息，這可以減少用戶和制造企業之間的信息不對稱，從而增加研發流程的效率。

（二）金融機構在協同創新中的作用。在全球企業社會責任運動中，銀行、證券、保險等金融機構不能置身事外。一方面就金融機構本身而言，擴展全球化視野、提高戰略思維能力、建設“軟實力”、把社會責任納入其發展戰略等，也是提高其國際競爭力的重要課題。目前金融業已經成為污染控制的一個重要工具，中國金融業也將承擔越來越多的環保責任；另一方面低碳技術創新也需要綠色金融支持。技術進步已成為發展低碳經濟的前提，而由勞動節約轉向資源節約的技術進步必然會增加關聯行業的技術開發成本，同時伴隨著技術的不經濟性，技術開發與實施過程存在各種風險，客觀上需要綠色金融的支持。

（三）高校在協同創新中的作用。高等院校在協同創新中的作用表現在以下幾方面：第一，為低碳技術創新提供基礎知識和技術支撐。高等學校的基礎學科門類齊全、體系完整，基礎研究隊伍龐大且具有充足的后備人力資源，在基礎研究中具有舉足輕重的作用；第二，為低碳技術創新提供人力資本。高等學校具有培養高素質人才的特殊優勢，它不僅進行日常的教學工作，為國家培養和輸送大批有創新能力的人才，而且也擔負了部分社會人員的培訓任務，為社會人員提供了進修、繼續教育、崗位培訓等機會；第三，直接參與低碳技術創新。高校直接參與低碳技術創新活動，在大學、企業與政府部門之間建立起伙伴關系，在三者中建立良性合作的研究與資本化機制，增強了技術擴散能力和創新能力。

（四）科技服務機構在協同創新中的作用。科技服務機構是低碳技術創新系統的重要組成部分，可以通過發揮技術轉移“橋梁”作用，提升其客戶企業的創新能力。科技服務機構的橋梁作用主要表現為：第一，從技術研發機構購買新技術（購買者）；第二，將新技術轉讓給客戶（供應者）；第三，與其他機構聯合開發新技術（合作者）。創新技術在科技服務機構與其客戶之間的流動不是單向的，而是交互式的。它一方面從客戶獲得信息以便為其提供有針對性的技術方案；另一方面也借此增強了自身的技術儲備。科技服務機構是介于技術開發者與技術需求者之間的橋梁和平臺，對提高其客戶，特別是中小制造企業的低碳技術創新能力發揮著十分重要的技術中介及合作創新的作用。

（五）政府在低碳技術創新中的作用。在低碳技術創新過程中，市場失靈現象隱含在每一個技術因素中，所以政府應制定相應政策來解決市場失靈問題。具體包括：第一，提供低碳技術創新中的公共產品。技術創新的公共產品性質主要集中基礎研究和應用研究的一部分，這部分產品只能以零價格生產或者提供，因此只由公共部門及政府來提供；第二，克服低碳技術創新的外部性。政府必須通過相關政策的安排，吸引投資者注入資金，逐步建立起以企業為主體，多渠道、全方位的資金支持和保障體系；第三，消除低碳技術創新的不確定性。低碳技術創新面臨著市場風險、技術風險、技術創新收益和制度等方面的風險，要克服上述各種風險，必須通過政府引導，鼓勵風險資本的發展。

（六）企業聯盟在低碳技術創新中的作用。聯盟模式下低碳技術創新就是技術創新過程的虛擬化，通過企業之間的合作及內外部資源的整合來完成產品或技術的開發及商業化的一種創新模式。其主要有以下幾方面優勢：第一，優化資源配置。成員企業可以利用伙伴企業的優勢能力來整合內、外部資源，通過優勢互補來促進資源在聯盟內的合理流動，最大效率地利用企業的有限資源；第二，分散和降低風險。基于聯盟的低碳技術創新，有效及時的信息交流與共享使各創新主體能更好的預測市場需求，降低了技術創新過程的不確定性；第三，增強競爭優勢。聯盟模式下的低碳技術創新，成員企業將有限的資源集中在附加值高的功能上，創造出比競爭對手更高的價值，進一步培養了核心競爭能力，增強了對外競爭力。

主要參考文獻：

[1]丁志剛，徐琪.供應鏈實施低碳技術的博弈與激勵機制研究[J].北京理工大學學報（社會科學版），2014.4.

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[3]梁喜.低碳需求約束下制造商技術創新決策的比較分析[J].工業工程，2014.1.