面向協(xié)同創(chuàng)新動態(tài)演進(jìn)的戰(zhàn)略信息監(jiān)控平臺研究

姜黎輝

(鄭州輕工業(yè)學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，河南 鄭州 450002)

1 引言

按照“2011計劃”的目標(biāo)，國內(nèi)一批高校充分發(fā)揮高校多學(xué)科、多功能的綜合優(yōu)勢，聯(lián)合國內(nèi)外各類創(chuàng)新力量，建立一批協(xié)同創(chuàng)新平臺，形成“多元、融合、動態(tài)、持續(xù)”的協(xié)同創(chuàng)新模式與機(jī)制。協(xié)同創(chuàng)新是一個復(fù)雜的創(chuàng)新組織方式，其關(guān)鍵是形成以大學(xué)、企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)為核心要素，以政府、金融機(jī)構(gòu)、中介組織、創(chuàng)新平臺、非營利性組織等為輔助要素的多元主體協(xié)同互動的網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新模式［1］。

與通常兩個主體之間的合作研發(fā)不同，協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟參與者數(shù)量較多，它是多法人主體之間的合作。例如，由東華大學(xué)牽頭設(shè)立的紡織產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新中心，其合作單位包括西南大學(xué)、江南大學(xué)、浙江理工大學(xué)、天津工業(yè)大學(xué)、中國紡織科學(xué)研究院、中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院棉花研究所、中國恒天集團(tuán)有限公司、恒力集團(tuán)有限公司、山東如意科技集團(tuán)有限公司和魯泰紡織股份有限公司等。協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟往往是圍繞多個關(guān)鍵研究領(lǐng)域開展協(xié)同研究，每個研究領(lǐng)域是由組群創(chuàng)新項目組成;隨著創(chuàng)新項目類型和數(shù)量的增多，項目所涉及的范圍愈加寬廣，協(xié)調(diào)管理工作愈加復(fù)雜［2］。相關(guān)研究表明，在創(chuàng)新的實(shí)踐中，創(chuàng)新聯(lián)盟的協(xié)調(diào)難度隨著參與者數(shù)量的增多而呈指數(shù)級增加［3-4］。

協(xié)同創(chuàng)新具有高度復(fù)雜性和動態(tài)性，創(chuàng)新聯(lián)盟體的協(xié)調(diào)與控制極富挑戰(zhàn)性，它不同于一個組織內(nèi)部的管理，也不同于基于市場的交易管理以及業(yè)務(wù)雙邊關(guān)系的管理［5］，有必要對協(xié)同創(chuàng)新的戰(zhàn)略管理進(jìn)行深入系統(tǒng)研究。

2 創(chuàng)新項目的風(fēng)險預(yù)控與組合管理研究

與一般技術(shù)創(chuàng)新相比，協(xié)同創(chuàng)新往往涉及大量不同種類的技術(shù)，創(chuàng)新項目的多樣性、動態(tài)性和相互融合性使得協(xié)同創(chuàng)新管理工作成為一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程。

在協(xié)同創(chuàng)新的背景下，不同以往研發(fā)項目孤立和分散式的傳統(tǒng)管理方式，應(yīng)將組群創(chuàng)新項目視為一個整體進(jìn)行管理，也就是組合管理模式，其關(guān)鍵工作流程包括:

·確立協(xié)同創(chuàng)新的戰(zhàn)略目標(biāo);

·監(jiān)控所有創(chuàng)新項目的進(jìn)展態(tài)勢;

·分析創(chuàng)新項目的風(fēng)險演變趨勢，分析其短期性與長期性、分散性與集中性演變特征;

·在時間節(jié)點(diǎn)上，對所有創(chuàng)新項目的戰(zhàn)略價值、進(jìn)展態(tài)勢和創(chuàng)新風(fēng)險進(jìn)行動態(tài)評估;

·依據(jù)協(xié)同創(chuàng)新的戰(zhàn)略目標(biāo)和內(nèi)外部環(huán)境的變化，適時地對創(chuàng)新項目實(shí)施相關(guān)決策:加速、暫停以及終止;

·構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新的組合管理顯示板，基于現(xiàn)有的資源和能力，動態(tài)確定最優(yōu)項目組合;

全面監(jiān)控和分析創(chuàng)新項目的進(jìn)展態(tài)勢是項目組合管理的前提。創(chuàng)新項目的研究工作基本可分為基礎(chǔ)研究、共性技術(shù)研發(fā)和工程化技術(shù)開發(fā)三個層次［6］，這三個層次研究工作具有遞延式邏輯驅(qū)動關(guān)系。為使協(xié)同創(chuàng)新管理者更有效把控創(chuàng)新項目的進(jìn)展態(tài)勢，實(shí)施超前控制，有必要建立各個創(chuàng)新項目的基礎(chǔ)研究-共性技術(shù)研發(fā)-工程化技術(shù)開發(fā)三個層次的進(jìn)展顯示板。

協(xié)同創(chuàng)新管理者要對每個創(chuàng)新項目的三個層次的研究工作進(jìn)行規(guī)劃和合理布局，大學(xué)研究機(jī)構(gòu)更要在基礎(chǔ)研究方面做好預(yù)研工作。2006年以來，合肥工業(yè)大學(xué)先后資助了30多個預(yù)研項目，涉及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和國家安全等領(lǐng)域;經(jīng)過一段時間培育，這些項目產(chǎn)生創(chuàng)新的萌芽，為實(shí)現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新奠定良好的基礎(chǔ)。合肥工業(yè)大學(xué)校長徐樅巍認(rèn)為，如果沒有這些提前部署和預(yù)先研究，大學(xué)很難在協(xié)同創(chuàng)新中有所作為［7］。

在創(chuàng)新的過程中，互補(bǔ)創(chuàng)新的不確定性、系統(tǒng)整合的不確定性、通過需求測試的不確定性、與已有技術(shù)競爭的不確定性、市場與資源不確定性等因素不停地演變。有必要依據(jù)協(xié)同創(chuàng)新的基礎(chǔ)研究-共性技術(shù)研發(fā)-工程化技術(shù)開發(fā)三個層次演化路徑圖，構(gòu)建創(chuàng)新風(fēng)險評估與預(yù)控顯示板，并建立相關(guān)工作流程:

·定期識別和評估創(chuàng)新風(fēng)險類型，明確面臨的風(fēng)險屬于哪種類型:技術(shù)風(fēng)險、進(jìn)度風(fēng)險還是成本風(fēng)險?

·預(yù)測創(chuàng)新風(fēng)險發(fā)生的概率，即創(chuàng)新風(fēng)險發(fā)生的可能性有多大?

·評估創(chuàng)新風(fēng)險后果的嚴(yán)重性，協(xié)同創(chuàng)新的戰(zhàn)略目標(biāo)多大比例會受到該風(fēng)險的影響?

·制訂緩解創(chuàng)新風(fēng)險的行動計劃，對于識別出的每一個主要風(fēng)險，應(yīng)該組建一個小組來負(fù)責(zé)制訂一套正式的風(fēng)險緩解方案;

·構(gòu)建創(chuàng)新風(fēng)險演變顯示板，在實(shí)施緩解風(fēng)險的行動計劃后，創(chuàng)新風(fēng)險演變趨勢是加劇還是減緩?

同時，應(yīng)將所有創(chuàng)新風(fēng)險視為一個整體進(jìn)行管理，運(yùn)用情景分析法等管理工具，監(jiān)控創(chuàng)新風(fēng)險的中長期演變模式，重點(diǎn)關(guān)注不同類型風(fēng)險在某一時域內(nèi)產(chǎn)生的多重風(fēng)險疊加效應(yīng)，多重風(fēng)險疊加效應(yīng)往往會產(chǎn)生出人意料的嚴(yán)重后果，如圖1所示。

圖1 多重創(chuàng)新風(fēng)險的疊加效應(yīng)

如表1所示，創(chuàng)新風(fēng)險演變顯示板可使協(xié)同創(chuàng)新管理者全方位地監(jiān)控創(chuàng)新風(fēng)險的來源和等級，分析創(chuàng)新風(fēng)險的長期性與短期性、分散性與集中性等演變特征，從而增強(qiáng)創(chuàng)新風(fēng)險的預(yù)測能力以及應(yīng)對不確定性因素的動態(tài)調(diào)整能力。

創(chuàng)新項目的組合管理顯示板是建立在項目進(jìn)展和風(fēng)險演變顯示板的基礎(chǔ)上，如圖2所示 (圖中圓的直徑大小代表項目戰(zhàn)略價值的高低)。協(xié)同創(chuàng)新管理者通過分析創(chuàng)新項目的組合管理顯示板，識別項目與項目之間的依賴關(guān)系，評估項目的戰(zhàn)略價值、進(jìn)展情況以及風(fēng)險狀態(tài)，并依據(jù)協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟現(xiàn)有的資源和能力，估算出所能支持的項目類型和數(shù)量，篩選出低價值的、不符合戰(zhàn)略的、多余的、執(zhí)行很差的項目來降低創(chuàng)新復(fù)雜性，通過對創(chuàng)新項目的再選擇、再排序和再優(yōu)化，來提高協(xié)同創(chuàng)新的整體績效。

3 協(xié)同創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)的變化與控制研究

美國的工程研究中心 (Engineering Research Center，ERC)是由大學(xué)引領(lǐng)的研究型聯(lián)盟，在近30年的運(yùn)行經(jīng)驗積累中，形成有效的創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)評價體系，其中關(guān)鍵指標(biāo)之一是創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)點(diǎn)的類型與數(shù)量，也就是說，創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征會對創(chuàng)新績效產(chǎn)生直接的影響［8］。

創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)變化的背后主要驅(qū)動因素是技術(shù)變量。Moore［9］把技術(shù)的里程碑式演變分為早期市場期 (early market)、鴻溝期 (chasm)、保齡球道期 (bowling alley)、龍卷風(fēng)期 (tornado)和大道期 (main street)，創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)需要與技術(shù)不同發(fā)展階段實(shí)施動態(tài)匹配。在協(xié)同創(chuàng)新背景下，隨著各創(chuàng)新項目的不斷進(jìn)展，互補(bǔ)性創(chuàng)新資源的性質(zhì)及其擁有者主體特征也不停地變化，驅(qū)使協(xié)同創(chuàng)新的合作網(wǎng)絡(luò)不斷發(fā)生遷移，創(chuàng)新管理者應(yīng)動態(tài)預(yù)測未來合作模式的發(fā)展趨勢，以使協(xié)同創(chuàng)新順利進(jìn)入下一個階段。

對于協(xié)同創(chuàng)新，基礎(chǔ)研究、共性技術(shù)研發(fā)和工程化技術(shù)開發(fā)等三種網(wǎng)絡(luò)間依次產(chǎn)生驅(qū)動性變化。當(dāng)技術(shù)處于基礎(chǔ)研究階段時，由于技術(shù)的不確定性較高，創(chuàng)新聯(lián)盟體內(nèi)的合作模式主要位于“光譜”的左端，如圖3所示，即松散型合作模式占據(jù)主導(dǎo)地位;隨著創(chuàng)新向前推進(jìn)，進(jìn)入共性技術(shù)的研發(fā)階段，技術(shù)的不確定性在逐漸降低，合作網(wǎng)絡(luò)的層次型結(jié)構(gòu)形態(tài)開始展現(xiàn)，由于創(chuàng)新知識的累加效應(yīng)，早期介入網(wǎng)絡(luò)的大學(xué)研究機(jī)構(gòu)組成網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定核，并和后加入企業(yè)進(jìn)行聯(lián)結(jié)，這時合作模式向“光譜”的右端遷移，由大學(xué)和企業(yè)構(gòu)建的共性技術(shù)研發(fā)網(wǎng)絡(luò)會持續(xù)擴(kuò)張;隨著技術(shù)進(jìn)入工程化開發(fā)階段，那些在共性技術(shù)研發(fā)階段開展合作的各企業(yè)，將不得不在最終產(chǎn)品市場進(jìn)行直面的競爭;因此，有實(shí)力的企業(yè)開始采取合資模式來構(gòu)建自身的合作網(wǎng)絡(luò)，在這個階段，創(chuàng)新聯(lián)盟體內(nèi)的合作模式多處于“光譜”的右端，以合資模式為主的多元化網(wǎng)絡(luò)開始展現(xiàn)出來，協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演變特征如圖4所示。

表1 協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險動態(tài)演變顯示板

圖2 協(xié)同創(chuàng)新項目的組合管理顯示板

由于創(chuàng)新資源的有限性，協(xié)同創(chuàng)新管理者須根據(jù)各類創(chuàng)新項目的進(jìn)展態(tài)勢主動從舊的合作架構(gòu)中抽出資源，并有意識地引入新的合作架構(gòu)，新的合作架構(gòu)不僅要能夠滿足未來創(chuàng)新的需求，而且要與當(dāng)前研發(fā)活動不產(chǎn)生沖突，這就需要協(xié)同創(chuàng)新管理者同時走網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建和解構(gòu)的雙重途徑［10］。

圖3 合作模式的“光譜”序列

圖4 協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演變特征

為了更有效地分析創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)演變趨勢，有必要構(gòu)建創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)演變顯示板，并建立相關(guān)工作流程:

·建立基礎(chǔ)研究、共性技術(shù)研發(fā)和工程化技術(shù)開發(fā)等三種合作網(wǎng)絡(luò)的遞延式邏輯驅(qū)動關(guān)系;

·構(gòu)建創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)的演變顯示板，分析其靜態(tài)結(jié)構(gòu)以及未來演變趨勢;

·識別并評估技術(shù)演進(jìn)的成熟度，主動操控合作網(wǎng)絡(luò)向協(xié)同創(chuàng)新戰(zhàn)略轉(zhuǎn)換所要求的方向調(diào)整;

·依據(jù)協(xié)同創(chuàng)新下的組群創(chuàng)新項目的進(jìn)展態(tài)勢，適時地調(diào)整短期、中期和長期合作網(wǎng)絡(luò)的架構(gòu)，把握好網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)的轉(zhuǎn)換時機(jī)、轉(zhuǎn)換力度和轉(zhuǎn)換速度;

協(xié)同創(chuàng)新管理者對合作網(wǎng)絡(luò)的控制能力將對創(chuàng)新整體績效產(chǎn)生重要影響，這種能力的強(qiáng)弱將決定網(wǎng)絡(luò)演變趨勢 (多元開放型或封閉型、同質(zhì)化或異質(zhì)化)［11］，因此，創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)的協(xié)調(diào)與控制將是協(xié)同創(chuàng)新戰(zhàn)略管理的重要組成部分。

4 協(xié)同創(chuàng)新合作界面環(huán)境的評估與優(yōu)化研究

相關(guān)研究顯示，創(chuàng)新聯(lián)盟的失敗率高達(dá)40%～70%，其中重要因素是跨組織的界面管理問題［12］。界面管理是指為完成同一任務(wù)，解決界面各方在信息、物質(zhì)、財務(wù)和專業(yè)分工等方面的矛盾，實(shí)現(xiàn)控制、協(xié)作與溝通，提高合作的整體功能，實(shí)現(xiàn)合作績效的最優(yōu)化［13］。

就協(xié)同創(chuàng)新而言，界面管理的實(shí)質(zhì)，就是構(gòu)建和保持一種良好的界面環(huán)境，使得跨界面的交流、協(xié)調(diào)、合作能夠有效進(jìn)行，使重要的界面關(guān)系納入戰(zhàn)略管理狀態(tài)以實(shí)現(xiàn)控制、協(xié)調(diào)和溝通，提高創(chuàng)新績效。協(xié)同創(chuàng)新的合作界面環(huán)境是由硬件和軟件要素構(gòu)成，其中硬件要素包括合作協(xié)議、信息交流機(jī)制、激勵機(jī)制以及研究成果歸屬機(jī)制等，而軟件要素包括合作文化和人際間信任度等。

協(xié)同創(chuàng)新存在兩種層次的合作界面，即協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟體層次上的合作界面以及各個創(chuàng)新項目層次上的合作界面，這兩種合作界面環(huán)境由于多層委托代理關(guān)系的存在而產(chǎn)生差異，如圖5所示。

在我國，協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟多是通過國家意志引導(dǎo)安排的，各合作單位的高層管理人員普遍存在強(qiáng)烈的動機(jī)與外部單位建立協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟，協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟體層次上的合作界面硬件與軟件要素基本處于理想的狀態(tài)。然而，在以高校為主導(dǎo)的協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟中，創(chuàng)新項目最終是由高校骨干教師來完成，一般而言，他們都有自己的科研基金項目，研究資金相當(dāng)充裕，他們更有興趣和動力從事自己科研基金項目的研究;而在協(xié)同創(chuàng)新背景下，研究工作更強(qiáng)調(diào)協(xié)同，研發(fā)成果更強(qiáng)調(diào)集體的貢獻(xiàn)，研究成果的歸屬和論文發(fā)表的個人排名順序往往與高校教師偏好之間存在相當(dāng)大的差異。因此，創(chuàng)新項目層次上的合作界面環(huán)境與協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟體層次上的合作界面環(huán)境往往存在差異。

圖5 委托代理與合作界面環(huán)境的關(guān)系

另外，各創(chuàng)新項目的合作界面環(huán)境也會存在不同程度的差異。各創(chuàng)新項目的合作界面環(huán)境在創(chuàng)新過程中是不斷動態(tài)演化的，合作成員的資金和人員投入力度、人員激勵機(jī)制、風(fēng)險承擔(dān)機(jī)制、沖突解決機(jī)制以及知識產(chǎn)權(quán)的歸屬機(jī)制等因素直接影響著創(chuàng)新項目的合作界面環(huán)境。在創(chuàng)新實(shí)踐中，合作成員往往既是合作者，又是競爭者;對于來自大學(xué)的科研成員，他們在協(xié)同創(chuàng)新領(lǐng)域中是合作者，而在國家自然科學(xué)基金項目和國家重大科研專項申請方面又是直接的競爭者，對于參與的企業(yè)而言，更是如此，他們在產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)方面開展合作，而在產(chǎn)品最終市場方面又不得不進(jìn)行殘酷地競爭。在協(xié)同創(chuàng)新的過程中，合作成員之間的吸引極和排斥極不斷影響著各創(chuàng)新項目合作界面環(huán)境的變化趨勢。

因此，為使創(chuàng)新管理者洞察和把握創(chuàng)新進(jìn)展緩慢、創(chuàng)新績效差的深層次原因，有必要對創(chuàng)新聯(lián)盟體和各創(chuàng)新項目的合作界面環(huán)境進(jìn)行定期評估，識別并優(yōu)化合作界面環(huán)境中的短板因素。

作為協(xié)同創(chuàng)新的戰(zhàn)略管理重要組成部分，合作界面環(huán)境的評估與優(yōu)化也要建立相關(guān)工作流程:

·建立創(chuàng)新聯(lián)盟體以及各創(chuàng)新項目的合作界面環(huán)境硬件與軟件要素的評估體系;

·構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新的合作界面環(huán)境顯示板;

·識別合作界面環(huán)境中的短板因素，評估短板因素的后果嚴(yán)重性;

·制訂消除短板因素的行動計劃，監(jiān)控行動計劃付諸實(shí)踐后的短板因素演變趨勢;

對于合作界面環(huán)境的優(yōu)化方法，許多學(xué)者從不同角度進(jìn)行了深入分析。例如，Brockhoff等［14］提出界面管理的無等級和等級協(xié)調(diào)模式，李寶山［15］等提出的等級泛化與模糊處理等整合界面的方法，徐磊［16］提出界面管理的共識性、開放性和約定性等原理。由西安交通大學(xué)牽頭建立的“高端制造裝備協(xié)同創(chuàng)新中心”在創(chuàng)新實(shí)踐中較好地運(yùn)用了橫向系統(tǒng)的界面管理方法，該中心設(shè)立了學(xué)術(shù)特區(qū)，由中心自主設(shè)崗、自主選聘、自主考核、自主定酬，采取“流動不調(diào)動”方法，推動中心與其他高校、科研院所、企業(yè)之間的人員聘用與流動。協(xié)同創(chuàng)新管理者要努力把創(chuàng)新聯(lián)盟打造成學(xué)習(xí)型組織，將合作界面最佳管理方法經(jīng)過提煉、分析和歸納，結(jié)合在實(shí)踐中積累下來的經(jīng)驗，建立合作界面最佳實(shí)踐知識庫。

協(xié)同創(chuàng)新的合作界面管理是一個動態(tài)的持續(xù)評估、分析和優(yōu)化循環(huán)反復(fù)的過程，構(gòu)建合作界面環(huán)境顯示板，可以使協(xié)同創(chuàng)新管理者以可視化的方式識別合作界面的短板因素，通過學(xué)習(xí)和運(yùn)用最佳實(shí)踐知識，確立合作界面環(huán)境優(yōu)化的路徑圖，逐漸消除短板效應(yīng)，使得合作界面環(huán)境得到持續(xù)優(yōu)化。

5 結(jié)束語

協(xié)同創(chuàng)新具有高度復(fù)雜性和動態(tài)性，協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟體的協(xié)調(diào)與控制更富挑戰(zhàn)性。協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟合作協(xié)議往往不能動態(tài)適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境的變化，在創(chuàng)新實(shí)踐中，加強(qiáng)協(xié)同創(chuàng)新的戰(zhàn)略管理工作對實(shí)現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新可持續(xù)發(fā)展具有重要意義［17-18］。

要使創(chuàng)新過程中的深層次問題納入戰(zhàn)略管理狀態(tài)以實(shí)現(xiàn)控制、協(xié)調(diào)和溝通，須建立一個可視化戰(zhàn)略信息監(jiān)控平臺。本文通過構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新的進(jìn)展顯示板、風(fēng)險演變顯示板、項目組合管理顯示板、合作網(wǎng)絡(luò)演變顯示板以及合作界面環(huán)境顯示板，在協(xié)同創(chuàng)新的戰(zhàn)略管理方面做了一些探索性工作，今后需要繼續(xù)結(jié)合協(xié)同創(chuàng)新的實(shí)踐活動，使之在理論上更具系統(tǒng)性，在管理實(shí)踐上更具應(yīng)用性。

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