基于退耕還林工程的農戶生計能力變化研究

王立安

摘 要：隨著生態環境問題的日益突出，國家近年施行了一系列保護環境的類似生態補償的重大工程。退耕還林工程即是其中之一。基于可持續生計分析框架（SLA），通過實地調研，構建了測度適合貧困山區農戶開展退耕還林工程綜合能力的指標體系，并通過主成分分析方法（PCA）進行指標賦權，據此比較了武都區退耕還林工程前后，農戶綜合生計能力指標權重的差異。最后，討論了造成此種差異的具體原因，為今后在該類區域實施退耕還林工程提供相關政策依據。

關鍵詞：綜合生計能力；退耕還林；武都區；農戶

中圖分類號：F20 文獻標志碼：A 文章編號：1002-2589（2014）33-0033-03

一、隴南市研究目標區域退耕還林工程概況

我國的退耕還林工程開始于20世紀90年代末，主要通過減少地處廣大西部10個不同類型的生態脆弱地區的坡耕地面積，逐步按照南北地域環境的差異，種植適宜當地生態環境的森林植被，以及在荒山和荒地開展植樹造林工作。該工程也是世界范圍內由政府主導的最大的生態建設工程，至今已有25個省（市）、自治區參與其中。甘肅省于1999年率先開展此項工程，根據甘肅省退耕還林辦公室有關補助資金的使用規定，用于補助農戶參與退耕還林工程的資金應以縣為單位，依據不同類型區域農村經濟和社會發展的實情，統一將其用于參與退耕還林工程農戶的樹種苗補助以及基本生活補助，原則上開展實物補償與現金補償兩種方式。凡參與的農戶可以在退耕還林工程規定的時限內依據工作量的大小領取相應的生態補助費，其中退耕還生態林補償8年，退耕還草補償2年，退耕還經濟林補償5年。

本文的研究目標區域甘肅省隴南市武都區地處陜、甘、川三省的交界地區，長江支流從中穿過，境內山大溝深，動植物資源垂直地帶性分布明顯。該區同樣也是甘肅省貧困連片的地區之一，經濟和社會發展水平滯后。本文采用了中國科學院西部環境與生態科學數據中心的遙感資料，分析1986年—2000年該區土地利用的變化情況（見圖1）。此外，依據實地走訪該市退耕辦了解發現（見表1），武都區自1999年10年間總共完成退耕還林、封山育林和荒山造林三個類別的工程458 700畝。該工程共有54 400戶的農民參與其中，涉及該區的525個村。武都區近10年退耕還林200 200畝，其中經濟樹林25 000畝，生態樹林66 600畝，混用樹林108 600畝，栽種的樹種以核桃、落葉松、油橄欖、漆樹、油松等為主[1]。武都區所有退耕戶直接從國家退耕還林工程中得到補助資金2千萬元以上。

二、農戶綜合生計能力指標體系

可持續分析框架是由英國海外發展部為了分析和解釋貧困問題而提出的一個研究框架[2]。該框架主要闡釋貧困人口如何利用已有的各種資本和可能的生計策略去追求適合自身的生計路徑，同時也指出了消除貧困的潛在可能性。貧困農戶個人或家庭的資產擁有情況是該農村家庭或個體存在的選擇機會、采取的謀生策略和所遇到風險可能性的基礎，這些是針對各國和地區農村扶貧和各種幫扶救助、發展等項目設計的關鍵因素。因此，本文利用該理解貧困問題的資本框架基礎上建立了適合研究區域隴南市武都區貧困農戶的綜合生計能力框架體系。該綜合體系主要包括六個部分：自然資本、社會資本、物質資本、人力資本、金融資本和基本需求。這六個部分中，在最后一個農戶基本生活需求滿足的條件下，前五個生計資本可以相互轉化和替代。

下表2農戶綜合生計能力測量指標體系是在充分調查研究區域社會、經濟發展和環境保護政策的基礎之上，同時借鑒了Kay Sharp在2003年測度非洲貧困地區埃塞俄比亞農戶生計狀況時的指標類型。該體系不是統一的、一成不變的標準體系，在使用時，需要結合研究區的實際情況修改其中的參考變量。

三、研究方法

（一）調查方法

本研究是通過實地進行面對面調查問卷的方式獲取有關參與農戶的退耕還林情況信息，共有180戶農村家庭參與，收回有效問卷152份，有效率為85%。本文在正式開始問卷調查之前，對調查地區開展了問卷的預調查工作，修訂了調查問卷中的題目內容和選項，同時對調查對象按照經濟收入進行了分層抽樣，提高了問卷調查的針對性和科學性。在調查中，由于受5·12汶川地震的直接影響，許多調查村莊正在維修道路和房屋，使得本次調查范圍除了研究目標區域隴南市武都區的玉皇鄉、漢林鄉等9個鄉鎮外，還增加了與之毗鄰，并同處于經濟欠發達的生態脆弱地區文縣的三個鄉鎮作為補充[3-4]。

（二）農戶綜合生計能力指數

如前所述，本文在對研究區域隴南市武都區的退耕還林工程實地調查基礎之上，利用農戶六維綜合生計能力指標體系構建了反映其生計能力大小的數學表達函數：

（二）討論

1.武都區農戶的基本需求指標的權重值上升，說明了兩個問題：一是受5·12特大地震的影響，貧困農戶首先要滿足自己的基本生活需求。二是由于退耕還林項目的實施，部分耕地（主要是坡耕地）轉化為林地，農戶的糧食自給能力有所下降，農戶對家庭基本口糧較為敏感，如果沒有國家的糧食補償政策，農戶將陷入更加窘迫的生存環境。

2.農戶的人力資本隨著時間的推移，農戶的家庭勞動能力和勞動力受教育程度兩項指標的權重值上升，而男性成年勞動力指標的權重下降。上升的兩個指標權重均符合人口發展規律，而男性成年勞動力指標權重下降的原因經過實地考察主要有以下三點，一是隨著中國近30年的人口計劃生育的深入實施，農戶對于男女性別的差異觀念有所改變[5]，且家庭規模有縮小的趨勢。二是受家庭正常的婚喪嫁娶和外出務工的影響，男性成年勞動力有所減少。三是受5·12地震的影響，家中或許有男性成年勞動力喪失勞動力或去世的情況。

3.金融資本指標的權重值上升，主要基于以下原因：按照常規思路，農戶的金融資本應該是較弱的，而武都區的實際情況有所不同，主要是由于甘肅省政府有關部門如扶貧辦和財政廳，以及國際扶貧基金項目對隴南地區投入的扶貧資金較多。其二由于地震因素的影響，農戶收到來自全國各地的捐助情況較多。并且在住房問題上得到了國家政策的支持，每戶在建新房時，政府會給予各類補助和貸款。

4.在權重總值不變的情況下，由于基本需求、人力資本和金融資本權重值上升，則農戶的自然資本、物質資本和社會資本的權重值相應地下降。這也說明，在退耕后，由于政府實施的生態保護政策和各項惠農政策的有效實施，使得農戶的基本生活需求、人力資本和金融資本的重要程度明顯提升。而農戶的自然資本、物質資本和社會資本則有所下降。

參考文獻：

[1]甘肅省統計局.甘肅省農村統計年鑒[M].北京：中國統計出版社，2003-2008.

[2]Per Knutsson and Madelene Ostwald. A Process-oriented sustainable livelihoods approach—a tool for increased unde-

rstanding of vulnerability adaptation and resilience. Mitigati-

on and Adaptation Strategies for Global Change， 2006.

[3]隴南市統計局.隴南市統計年鑒 [M].北京：中國統計出版社，2003，2006-2008.

[4]甘肅省統計局.甘肅省統計年鑒[M]. 北京： 中國統計出版社， 1999-2008.

[5]尚衛平，姚智謀.多維貧困測度方法研究[J]. 財經研究， 2005， 31（12） ：88-94.

（責任編輯：李 慧）