基于ESI 數據庫的江蘇高校學科競爭力分析

殷晶晶，胡永紅

（南京工業大學，江蘇 南京 210009）

0 引言

ESI（Essential Science Indicators，基本科學指標）是由著名的學術信息出版機構“美國科學信息研究所”（Institute for Scientific Information，以下簡稱ISI）于2001 年推出，是基于SCI（Science Citation Index Expanded，科學引文索引）和SSCI（Social Sciences Citation Index，社會科學引文索引）所收錄的全球11000 多種學術期刊的1000 多萬條文獻記錄而建立的計量分析數據庫。與我國教育部學科目錄不同，ESI 共劃分化學、工程學、計算機科學、臨床醫學、社會科學總論、綜合交叉學科等22 個學科領域［1］。ESI 主要從研究機構、學者、高被引論文、熱點論文、研究前沿等角度進行學科績效評估，是現今較權威的科學計量和評價工具，被學術界廣泛用于評價學科的國際影響。國內教育主管部門也已經開始將ESI 作為評價高校學科發展的重要指標，在2012 年教育部第3 輪學科評估指標體系中，“ESI 高被引論文”被首次納入評價指標。在教育部、財政部2012 年公布的“高等學校創新能力提升計劃”實施方案明確要求，將“是否進入ESI 學科排名的前1%”作為申報“面向科學前沿的協同創新中心”的評審要求。這顯示了國內近年對ESI 用于學科評價的認可，國內各高校紛紛將是否入圍ESI 全球前1%作為衡量學科步入國際先進水平的一項重要指標［2］。因此，如何通過ESI 數據庫進行數據挖掘、信息處理，使學科管理人員了解某學科、高校在世界所處的位置及學科、高校的發展趨勢顯得尤為重要。

文章運用ESI 數據庫，以2003 年1 月1 日至2013 年12月31 日為統計時點（數據庫于2014 年3 月5 日更新），以江蘇高校進入ESI 全球前1%的學科為統計對象，從學科數量、學科覆蓋率、學校排名、學科排名等多個角度來考察江蘇高校及其學科的發展水平，為江蘇高校科學制定學科發展政策，進一步提高學科競爭力與國際化程度提供依據。

1 江蘇高校進入ESI 全球前1%學科情況分析

根據統計結果，江蘇省高校共有17 所高校63 個學科進入了ESI 全球前1%，覆蓋15 個ESI 學科領域，反映出近年來江蘇省高等教育得到了快速發展。

（1）首先，17 所擁有進入ESI 全球前1%學科的高校體現了江蘇省辦學類型的多樣性。按高校是否為“985 工程”、“211工程”學校劃分，17 所高校中包含2 所“985 工程”高校、9 所非“985 工程”的“211 工程”高校、6 所“雙非”高校，說明江蘇省在重點建設的同時兼顧了不同類型高校的均衡發展。6 所“雙非”高校占總數的35%，形成較強的競爭力量，表明江蘇高校的學科發展有較足的后勁。另一方面，從學科數及學科覆蓋率來看，江蘇省共有11 所“211 工程”高校進入ESI 全球前1% 的學科為46 個，占到江蘇省總數的73%，覆蓋了14 個ESI 學科領域，表明國家重點建設高校仍是我國高等教育最高水平的集中代表。

（2）具體到學科領域，江蘇高校進入ESI 全球前1%學科共涉及15 個學科領域，分別是農業科學、生物與生物化學、化學、臨床醫學、計算機科學、工程學、環境/生態學、地質學、材料科學、數學、藥理學、物理、植物與動物科學、神經系統科學及行為學、社會科學綜合。截至目前，江蘇高校仍有7 個學科領域未進入ESI 全球前1%，分別是經濟與商業、免疫學、微生物學、分子生物學和遺傳學、多學科/ 跨學科、神經病學/心理學、宇宙學。其中，工程學科有12 個高校進入，化學學科有11 個高校進入，材料學科有7 所高校進入，是我省進入ESI 全球前1%最多的三大學科，同時也是我國進入世界1%最多的3 大學科。

（3）從全球和全國排名的角度來看，江蘇高校進入ESI 全球前1%的63 個學科中共有4 個學科進入全球前100 名，14個學科進入全國前10 名，這些學科是江蘇省優勢學科的集中代表。下一步是需要厘清江蘇高校進入ESI 全球前1%學科及其排名，如表1 所示。

表1 江蘇高校進入ESI 全球前1%學科及其排名

續表1

2 基于ESI 的江蘇高校全球排名與全國排名分析

ESI 對全球所有高校及科研機構的SCIE、SSCI 庫中近11年的論文數據進行統計，按被引頻次的高低確定出衡量研究績效的閾值，分別排出居世界前1%的研究機構。據統計，目前全球共有5656 所機構進入ESI 前1%。中國大陸高校共有144所院校進入了全球前1%，如表2 所示江蘇省共有17 所高校進入。我們將基于ESI 的中國大陸高校排名與由中國管理科學研究院武書連教授出具的“2014 中國大學排名”進行了橫向比較，可以發現由于ESI 的全球綜合排名是基于近11 年發表的SCI/SSCI 論文發表數和被引用次數來計算的，其數據客觀公平，精確性和可靠性比較高，大部分高校排名與武書連教授出具的大學排行差距并不很大。但南京醫科大學、南京航空航天大學、河海大學、江蘇師范大學、中國礦業大學的排名出入較大，具體分析原因如下：一是醫學類論文的被引頻次較高；二是ESI 的22 個學科領域的分類不能與國內現行學科進行一一對應，如水利、礦業、航空航天等一些學科面較窄的高校受限較大；三是由于國內評價指標主要集中于項目、經費、成果、社會評價等方面，對高校的綜合性、規模有一定的考量。下一步是需要厘清江蘇各高校ESI 全球排名及全國排名，如表2 所示。

3 江蘇高校即將進入ESI 全球前1%的學科動態

江蘇高校已邁進ESI 全球前50%以上的學科共有30 個，其中最接近ESI 全球前1%的是南京航空航天大學的化學，南京師范大學的臨床醫學、植物與動物科學，南京大學的神經學與行為學這4 個學科。預計未來半年左右，江蘇省將可能會有3～4 個學科進入ESI 全球前1%。在已邁進ESI 全球前50%的江蘇高校中，南京師范大學有5 個學科，其次南京大學和南京農業大學分別有3 個學科，接下來是南京航空航天大學、中國藥科大學、南京郵電大學、南通大學、南京醫科大學、揚州大學分別有2 個學科。下一步是需要厘清江蘇省高校其他學科進入ESI 前1%的趨勢分析，如表3 所示。

表2 江蘇各高校ESI 全球排名及全國排名

4 思考與建議

4.1 定期跟蹤ESI 數據庫，形成學科發展動態報告

ESI 數據庫可以為高校及其學科發展提供現狀分析、發展趨勢分析，全球全國及省內高校的學科對比分析等，是重要的評價指標工具。定期跟蹤ESI 學科評價數據，將我國高校放到國際舞臺上比較，是致力于成為世界一流大學的高校所必須具備的。建議各高校定期跟蹤ESI 數據變化，形成動態的學科評估報告，為學校、學科發展提供參考借鑒。

4.2 ESI 工具存在自身不足，還需結合其他工具進行完善

ESI 數據庫源于ISI 收錄論文，本身也并非完全科學，不可避免地存在學科局限與語言局限。首先ESI 數據庫把學科分成了22 個大類，是根據論文所發表的期刊作為學科歸屬的依據，這種劃分與國內現行的學科體系相去甚遠，無法一一對應。同時，ESI 的22 個學科領域大部分集中于自然科學領域，對社會科學類、工程類分類過于籠統（22 個學科分類里只有2 個人文學科，1 個工程學科）。其次，ESI 數據庫固有的語言差異，使得中國學者在內的人文社會科學研究成果得不到公平反映，難以全面反映非英語國家學者的科研水平。第三，ESI 工具以論文被引次數作為考量依據，決定進入ESI 全球前1%的機構與學科，這種計量方式不夠全面，還需結合Web of Science 與In－Cites 數據完善評估。

表3 江蘇省高校其他學科進入ESI 前1%的趨勢分析

4.3 高校在學科建設中加強以下幾個方面

（1）文章從進入ESI 全球前1%的學科、學校，Top papers等分析了江蘇高校及其學科在全國和全球的地位。可以發現，雖然江蘇高校的學科具有一定的基礎，但總體水平并不是太高，只有4 個學科進入ESI 全球前100 名，目前排名江蘇第一的南京大學的全球排名是334，離全球前100 的目標還有一定距離，提升的空間很大。

（2）建議各高校進一步改革和完善學科評價體制，建立以質量為導向的教育質量保障體系，鼓勵高校從單純追求論文數量的粗放式發展逐步轉向重視論文質量的內涵式發展，努力提高自主創新能力、基礎研究水平和國際學術影響力。

（3）進一步優化學科結構，在保持工程、化學、材料等傳統學科優勢的基礎上，加大生命科學、臨床醫學、多學科/跨學科等國際熱點學科的投入，促進新興學科與交叉學科的發展。

（4）進一步加強與世界一流大學的合作與交流，通過全方位、多層次、寬領域的對外工作，增強學科的國際影響力。

［1］何培，鄭忠，何德忠，等.C9 高校與世界一流大學群體學科發展比較——基于ESI 數據庫的計量分析［J］.學位與研究生教育，2012（12）:64-69.

［2］董政娥，陳惠蘭.基于ESI 和InCites 數據庫的東華大學學科發展預測［J］.東華大學學報：自然科學版，2013（5）：689-694.

［3］武書連.挑大學選專業——2014 高考志愿填報指南［M］.北京：中國統計出版社，2013.

［4］劉清，邵榮，李軍虹.美國《基本科學指標》的結構及其應用［J］.情報雜志，2004（5）：94-96.

［5］邱均平，馬鳳.中國高校在建設世界一流大學過程中的進步和問題——基于2011 年《世界一流大學與科研機構學科競爭力評價》的分析［J］.中國高教研究，2012（1）：17-22.