論轉(zhuǎn)移支付對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響*

黃順魁

一、引言

中國(guó)自1994年實(shí)行分稅制財(cái)政體制以來(lái)，構(gòu)建了財(cái)政轉(zhuǎn)移支付制度來(lái)合理調(diào)節(jié)各地區(qū)之間財(cái)力分配。通過(guò)轉(zhuǎn)移支付，既要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)繼續(xù)保持較快發(fā)展的勢(shì)頭，又要通過(guò)中央財(cái)政對(duì)地方的稅收返還和轉(zhuǎn)移支付來(lái)扶持經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)地區(qū)的發(fā)展以及老工業(yè)基地的改造。

分稅制在確定了中央和地方稅源基礎(chǔ)上，也規(guī)定了中央和地方的職責(zé)分配，其中，地方財(cái)政主要承擔(dān)本地區(qū)政權(quán)機(jī)關(guān)運(yùn)轉(zhuǎn)所需支出以及本地區(qū)經(jīng)濟(jì)、事業(yè)發(fā)展所需支出。中央對(duì)地方的財(cái)政轉(zhuǎn)移支付主要是為了平衡各地區(qū)由于地理環(huán)境不同或經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同而產(chǎn)生的政府財(cái)政收入的差距，合理調(diào)節(jié)各地方政府之間的財(cái)力分配，以保證各地區(qū)的政府能夠有效地提供經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展所需的財(cái)政能力。因此，按照分稅制設(shè)計(jì)的基本原則，實(shí)行分稅制的根本目的就是為了加大中央政府對(duì)經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)的財(cái)政支持力度，從而實(shí)現(xiàn)各地區(qū)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。

中央對(duì)地方的財(cái)政轉(zhuǎn)移支付由稅收返還、一般性轉(zhuǎn)移支付和專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付三部分構(gòu)成。其中，一般性轉(zhuǎn)移支付主要解決基本公共服務(wù)均等化問(wèn)題，專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付主要解決外部性、中央地方共同支出責(zé)任以及實(shí)現(xiàn)中央特定目標(biāo)問(wèn)題。但是，由于存在地方政府的預(yù)算支出對(duì)轉(zhuǎn)移支付增長(zhǎng)的彈性遠(yuǎn)高于本地非公共部門收入增長(zhǎng)彈性的“粘蠅紙效應(yīng)”，現(xiàn)行的財(cái)政轉(zhuǎn)移支付制度一定程度上抑制了地方政府的財(cái)政努力，不利于實(shí)現(xiàn)財(cái)政均衡（Stine，1994；喬寶云、范劍勇和彭驥鳴，2006）。同時(shí)，在財(cái)政轉(zhuǎn)移支付結(jié)構(gòu)中由于不具有均衡地區(qū)財(cái)力差距的稅收返回和專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付一直占較大比重，而一般性轉(zhuǎn)移支付規(guī)模比較小，出現(xiàn)了轉(zhuǎn)移支付的“馬太效應(yīng)”，導(dǎo)致地區(qū)間財(cái)政能力的差距一直在擴(kuò)大（傅勇，2008；賈曉俊、岳希明，2012）。

同時(shí)，隨著中國(guó)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略的逐步推進(jìn)，為實(shí)現(xiàn)西部大開發(fā)、東北振興和中部崛起這三大戰(zhàn)略，中央政府出臺(tái)了相關(guān)政策來(lái)保障區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，保證長(zhǎng)期穩(wěn)定的財(cái)政資金用于建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、發(fā)展教育衛(wèi)生等社會(huì)事業(yè)具有不可或缺的作用，在此基礎(chǔ)之上才能引導(dǎo)發(fā)展相關(guān)產(chǎn)業(yè)部門，促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。在國(guó)家層面的中央財(cái)政性建設(shè)資金、其他專項(xiàng)建設(shè)資金等對(duì)三大戰(zhàn)略的支撐具有十分重要的作用。財(cái)政政策是政府在區(qū)域政策中最重要、最具有操作性的手段之一，而轉(zhuǎn)移支付正是實(shí)現(xiàn)這一手段的主要工具。

付文林和沈坤榮（2006）、張恒龍和秦鵬亮（2011）認(rèn)為轉(zhuǎn)移支付從總體上發(fā)揮了縮小區(qū)域間經(jīng)濟(jì)差距的作用，有助于省際經(jīng)濟(jì)收斂。Tsui（2005）、張明喜（2006）、郭慶旺和賈俊雪（2008）、馬拴友和于紅霞（2003）等的研究表明我國(guó)的財(cái)政轉(zhuǎn)移支付在擴(kuò)大地區(qū)經(jīng)濟(jì)差距，沒(méi)有達(dá)到促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的目的。其主要原因在于轉(zhuǎn)移支付資金的使用效率較低與分配的不科學(xué)和不公平（馬拴友和于紅霞，2003；范子英和張軍，2010）。

可以看出，對(duì)于財(cái)政轉(zhuǎn)移支付在縮小地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距之間的影響這個(gè)問(wèn)題上，不同的學(xué)者之間仍然存在著較多的爭(zhēng)議。同時(shí)，關(guān)于轉(zhuǎn)移支付對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響主要集中在對(duì)GDP、可支配收入等方面的總體研究，而對(duì)于分產(chǎn)業(yè)的研究則較少。結(jié)合中央政府區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略，對(duì)轉(zhuǎn)移支付是否促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，是否改善了落后的生產(chǎn)效率的事實(shí)，這仍是值得探討的。從經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)上證明區(qū)域政策的有效性，對(duì)國(guó)家后續(xù)出臺(tái)相關(guān)的政策支持以及發(fā)展方向才能更具指導(dǎo)性和操作性。

二、區(qū)域政策下財(cái)政支持事實(shí)經(jīng)驗(yàn)分析

從四大區(qū)域的財(cái)政支出收入比來(lái)看，只有東部地區(qū)小于全國(guó)平均水平，西部地區(qū)則是支出收入比最大的區(qū)域，中央政府對(duì)西部地區(qū)的財(cái)政支持力度最大，也體現(xiàn)了西部大開發(fā)戰(zhàn)略實(shí)施過(guò)程中西部地區(qū)所享受到的中央政策支持。東北地區(qū)2004年財(cái)政支出收入比超過(guò)中部地區(qū)，這與國(guó)家2003年開始實(shí)施東北振興戰(zhàn)略相吻合，而到2006年中部崛起戰(zhàn)略提出之后，2007年中部地區(qū)財(cái)政支出收入比又超過(guò)東北地區(qū)，總體而言中部和東別地區(qū)財(cái)政支出收入比相差不大，這也與這兩個(gè)區(qū)域自身相對(duì)較好的經(jīng)濟(jì)發(fā)展基礎(chǔ)相聯(lián)系。中部六省和東北三省的地方財(cái)政收入占全國(guó)的比重分別在15%和8%左右，而西部十二省所占的比重也僅為15%左右。在經(jīng)過(guò)中央政府對(duì)各地區(qū)的財(cái)政能力平衡之后，中部、東北和西部地區(qū)的地方財(cái)政支出所占的比重均有一定程度的上升，東部地區(qū)相對(duì)減少。

雖然中央政府對(duì)西部、東北和中部地區(qū)先后實(shí)施了區(qū)域戰(zhàn)略來(lái)支持地區(qū)發(fā)展，但是我們可以看到，西部、東北和中部地區(qū)生產(chǎn)單位GDP所需要的財(cái)政支出均高于東部地區(qū)，而且與2003年相比，2007年生產(chǎn)單位GDP所需要的財(cái)政支出均有較大幅度的上升，分別增長(zhǎng)115.79%、107.14%和150%，僅東北地區(qū)與東部地區(qū)的109.09%相接近。中央政府對(duì)西部、東北和中部地區(qū)投入較大的財(cái)政支持，但是這三個(gè)地區(qū)生產(chǎn)效率并沒(méi)有較大提高。

中央政府在一系列先后實(shí)施的區(qū)域政策中，對(duì)中西部和東北地區(qū)的區(qū)域發(fā)展均開展了較大強(qiáng)度的財(cái)政支持，較好地平衡了中西部和東北地區(qū)的財(cái)政收入能力較差的事實(shí)，使得中西部和東北地區(qū)有較大的財(cái)政能力來(lái)實(shí)現(xiàn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。但是從創(chuàng)造GDP所需財(cái)政支出來(lái)看，中西部和東北地區(qū)并沒(méi)有實(shí)現(xiàn)其預(yù)期的目標(biāo)，主要原因在于生產(chǎn)效率并沒(méi)有相應(yīng)提高。因此，對(duì)現(xiàn)有的區(qū)域政策的實(shí)施效果進(jìn)行較為深入的測(cè)度和評(píng)價(jià)是急切需要的，對(duì)于中央政府在接下來(lái)如何開展更為有效的區(qū)域支持政策具有一定的參考價(jià)值。

三、分析方法

SFA方法通過(guò)生產(chǎn)前沿和無(wú)效率函數(shù)的綜合回歸來(lái)檢驗(yàn)不同因素對(duì)企業(yè)平均無(wú)效率的影響，這個(gè)模型的優(yōu)勢(shì)在于可以估計(jì)不同企業(yè)的生產(chǎn)無(wú)效率和生產(chǎn)函數(shù)的參數(shù)，不用假設(shè)所有企業(yè)在面板數(shù)據(jù)設(shè)定下相同的生產(chǎn)前沿面，其模型的表達(dá)式是：

使用對(duì)數(shù)形式，并加入?yún)^(qū)域設(shè)定后模型可以寫成：

其中Yjt表示第j（j=1，…，n）個(gè)區(qū)域在時(shí)期t的產(chǎn)出；Xijt表示時(shí)期t（t=1，…，T）區(qū)域j（j=1，…，n）的第I（I=1，…，m）種投入的水平。該模型假設(shè)不同區(qū)域的技術(shù)進(jìn)步程度不一樣。為了獲取不同區(qū)域的技術(shù)進(jìn)步參數(shù)，在公式（1）中包括了區(qū)域虛擬變量dumj。需要估計(jì)的參數(shù)用α和β表示，其中包括常數(shù)項(xiàng)α0和生產(chǎn)技術(shù)參數(shù)αi，β表示不同區(qū)域間的技術(shù)進(jìn)步差異。組合誤差項(xiàng)（vjt-ujt）包括兩部分：隨機(jī)項(xiàng)vjt和生產(chǎn)無(wú)效率項(xiàng)ujt。另外，vjt假設(shè)是獨(dú)立同分布的（i.i.d.）N（0，σv2），獨(dú)立于ujt和其他回歸量，ujt是一個(gè)非負(fù)向隨機(jī)變量，假設(shè)是零點(diǎn)截尾的獨(dú)立分布N（μ，σu2）。

根據(jù)公式中的設(shè)定，PEjt生產(chǎn)效率的類似衡量方法，表示觀測(cè)到的產(chǎn)出Yjt和生產(chǎn)前沿產(chǎn)出γjt的比重，表示如下：

四、數(shù)據(jù)說(shuō)明

本文研究估計(jì)中國(guó)31個(gè)省級(jí)行政區(qū)域、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)整體、4種次類型工業(yè)企業(yè)和27個(gè)兩位數(shù)行業(yè)部門工業(yè)企業(yè)2003-2007年的生產(chǎn)效率。從2003年開始，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局使用新的國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類代碼（GB/T 4754-2002），《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》中分地區(qū)的數(shù)據(jù)包括43個(gè)分類指標(biāo)，本文根據(jù)數(shù)據(jù)的連貫性，選取規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)、國(guó)有及國(guó)有控股工業(yè)企業(yè)、私營(yíng)工業(yè)企業(yè)、“三資”企業(yè)①、大中型工業(yè)企業(yè)等5種工業(yè)企業(yè)類型和采礦業(yè)、制造業(yè)和電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)中27個(gè)兩位數(shù)行業(yè)部門。截止于2007年，是因?yàn)閺?008年開始《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》中沒(méi)有對(duì)工業(yè)增加值數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，因此無(wú)法進(jìn)行有效的生產(chǎn)效率測(cè)度。

產(chǎn)出用工業(yè)增加值來(lái)衡量，投入包括勞動(dòng)力和資本。每個(gè)省份的工業(yè)增加值（Y）用當(dāng)年統(tǒng)計(jì)年鑒中的名義值，勞動(dòng)力投入（L）用全部從業(yè)人員年平均人數(shù)衡量，資本投入（K）用固定資產(chǎn)凈值年平均余額衡量，這三個(gè)數(shù)據(jù)均來(lái)源于各年份《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

除了基本的生產(chǎn)投入和產(chǎn)出變量外，本文使用了另外3個(gè)變量來(lái)解釋生產(chǎn)效率。首先，人口密度（DENS）和市場(chǎng)可達(dá)性（ACC）是作為集聚經(jīng)濟(jì)指數(shù)。最廣泛使用的集聚指數(shù)是Ellison-Glaeser Index（EGI）和 Herfindahl-Hirschman Index（HHI）（CAPELLO R.and NIJKAMP P.，2009）。前一個(gè)指 數(shù) 由 Ellison 和 Glaeser（ELLISON G.and GLAESER E.L.，1997）建議使用，主要解釋產(chǎn)業(yè)的空間集聚。計(jì)算這個(gè)指數(shù)需要每個(gè)企業(yè)的數(shù)據(jù)，而這很難獲取。HHI指數(shù)需要分區(qū)域、分產(chǎn)業(yè)的就業(yè)數(shù)據(jù)。在本文中，因?yàn)槿螽a(chǎn)業(yè)之間就業(yè)統(tǒng)計(jì)口徑的差別，難以在第二產(chǎn)業(yè)和第一產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)之間計(jì)算就業(yè)的情況。但是我們發(fā)現(xiàn)人口密度與HHI指數(shù)的相關(guān)度較高（蘇華，2012）。因此，人口密度（DENS）這個(gè)變量用來(lái)指明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的多樣性，人口密度越高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越多樣性。人口密度計(jì)算方法是用各地區(qū)年末總?cè)丝跀?shù)除以土地調(diào)查面積。這兩個(gè)數(shù)據(jù)均來(lái)源于各年份《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

另外一方面，市場(chǎng)接近對(duì)企業(yè)區(qū)位決定的影響在經(jīng)驗(yàn)研究上一直有爭(zhēng)論?？臻g經(jīng)濟(jì)學(xué)證明企業(yè)的最佳區(qū)位依賴于市場(chǎng)接近，市場(chǎng)接近的定義包括市場(chǎng)規(guī)模和交通成本。比如，F(xiàn)ujita等（1999）和Fujita和Thisse（2002）指出，高速交通網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展減少了交通成本，這會(huì)提高市場(chǎng)接近，因而提高集聚經(jīng)濟(jì)。Fujita等在理論上證明了減少交通成本加速集聚。同時(shí)，市場(chǎng)規(guī)模大的區(qū)域，其自身的本地市場(chǎng)效應(yīng)和價(jià)格指數(shù)效應(yīng)較強(qiáng)。本文應(yīng)用市場(chǎng)接近（ACC）作為集聚經(jīng)濟(jì)的第二個(gè)變量來(lái)證實(shí)經(jīng)驗(yàn)上的效果。集聚經(jīng)濟(jì)的第二個(gè)指標(biāo)ACC的定義如下：

其中，djkt表示在t時(shí)期區(qū)域j到區(qū)域k的經(jīng)濟(jì)距離?？偖a(chǎn)出Qkt、Qjt分別表示t時(shí)期區(qū)域k、j本地產(chǎn)品市場(chǎng)的規(guī)模。Djkt使用各省份的省會(huì)城市之間年末的汽車旅行時(shí)間。使用Google Map 2013年9月23日各省會(huì)城市之間的汽車旅行時(shí)間代替。Qkt和Qjt用各省份的GDP表示，數(shù)據(jù)來(lái)源于各年份《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。應(yīng)該注意的是，本文只考慮了中國(guó)國(guó)內(nèi)的市場(chǎng)接近。通常市場(chǎng)接近需要考慮全球聯(lián)系在內(nèi)，因?yàn)橹袊?guó)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是出口依賴型的。然而，關(guān)于中國(guó)出口的數(shù)據(jù)并沒(méi)有細(xì)化到包括出口區(qū)域和進(jìn)口國(guó)家。而且，當(dāng)前很難去構(gòu)造與國(guó)外區(qū)域相關(guān)的時(shí)間-距離數(shù)據(jù)。因此，本文中的市場(chǎng)接近僅指本地市場(chǎng)接近。

財(cái)政轉(zhuǎn)移（TRANS）的比重是解釋生產(chǎn)效率的第三個(gè)變量，定義是地方財(cái)政支出與地方財(cái)政收入的比重。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的分稅制的財(cái)政預(yù)算管理體制，我國(guó)現(xiàn)行的財(cái)政預(yù)算管理體制為分稅制，中央政府和地方各級(jí)政府之間根據(jù)各自的職權(quán)范圍劃分稅源。在分稅制框架下，地方財(cái)政收入來(lái)源主要可分為稅收收入、中央轉(zhuǎn)移支付收入、非稅收收入、地方債務(wù)收入和其他收入。但在相應(yīng)統(tǒng)計(jì)年鑒中，地方財(cái)政收入只列入了稅收收入和非稅收入兩大類，并沒(méi)有包括中央轉(zhuǎn)移支付等其他收入來(lái)源。而地方財(cái)政支出預(yù)算則是在包括了中央轉(zhuǎn)移支付等收入來(lái)源基礎(chǔ)上所編制。

表2 西藏和上海2007年財(cái)政一般預(yù)算收支決算簡(jiǎn)表（單位：億元）

如表2所示，西部地區(qū)的西藏2007年地方財(cái)政決算收入為20.14億元，而地方財(cái)政決算支出為275.37億元，是地方財(cái)政決算收入的13倍，同年，西藏的中央補(bǔ)助收入為286.99億元，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于地方財(cái)政決算收入，加上免抵未調(diào)庫(kù)歸還收入、國(guó)債轉(zhuǎn)貸收入等其他收入來(lái)源，西藏2004年收入總計(jì)為368.29億元，高于西藏地方財(cái)政決算支出。而東部地區(qū)的上海，2007年地方財(cái)政決算收入為2074.48億元，地方財(cái)政決算支出為2181.68億元，是收入的105.17%，上海的中央補(bǔ)助收入為392.74億元，收入總計(jì)為2546.21億元，略高于財(cái)政決算支出。因此，本文認(rèn)為，分析地方財(cái)政支出與地方財(cái)政收入之間的關(guān)系，能夠較好地反應(yīng)中央政府對(duì)地方政府的財(cái)政支持，這也是區(qū)域政策中最重要的政策支持。同時(shí)，我們也可以看出，包含了稅收返還后，沿海發(fā)達(dá)地區(qū)上海的中央補(bǔ)助收入高于西部非發(fā)達(dá)地區(qū)西藏，這也從一個(gè)側(cè)面反映出轉(zhuǎn)移支付對(duì)平衡區(qū)域財(cái)政能力的局限性。

五、結(jié)果分析

下面的等式描述了經(jīng)驗(yàn)SFA模型。公式（2）是生產(chǎn)前沿函數(shù)，公式（3）是估計(jì)生產(chǎn)效率的函數(shù)。

勞動(dòng)力資本分別用L和K表示；δ表示解釋生產(chǎn)效率的集聚經(jīng)濟(jì)和公共財(cái)政轉(zhuǎn)移的變量。如果參數(shù)（δDENS，δACC，δTRANS）的符號(hào)是負(fù)的，那么這個(gè)變量就提高了效率水平。

本文使用由Battese和Coelli開發(fā)的Frontier Version 4.1進(jìn)行估計(jì)。為考慮各區(qū)域生產(chǎn)環(huán)境的特性，引入了區(qū)域設(shè)定固定效應(yīng)來(lái)進(jìn)行估計(jì)，對(duì)東部、中部、西部和東北地區(qū)設(shè)定3個(gè)虛擬變量，三個(gè)虛擬變量分別表示西部、東北和中部地區(qū)。

表3顯示了每個(gè)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)參數(shù)（αK和αL）是統(tǒng)計(jì)顯著的，并且其和均在1左右，說(shuō)明αK和αL這兩個(gè)能夠較好的說(shuō)明生產(chǎn)函數(shù)的組成。誤差項(xiàng)的方差參數(shù)在大部分估計(jì)也是統(tǒng)計(jì)顯著的，這說(shuō)明制造業(yè)和非制造業(yè)績(jī)效表現(xiàn)的生產(chǎn)效率估計(jì)值是有效的。在生產(chǎn)效率函數(shù)估計(jì)值中，人口密度（δDENS）、市場(chǎng)接近（δACC）和財(cái)政轉(zhuǎn)移（δTRANS）三個(gè)參數(shù)中市場(chǎng)接近的估計(jì)值絕對(duì)值最大，并且統(tǒng)計(jì)顯著，其次為財(cái)政轉(zhuǎn)移和人口密度，說(shuō)明市場(chǎng)接近對(duì)生產(chǎn)效率的影響最大，而且市場(chǎng)接近估計(jì)值均為負(fù)數(shù)，說(shuō)明市場(chǎng)接近能夠較大程度的提高工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)效率。相反人口密度和財(cái)政轉(zhuǎn)移（δTRANS）的參數(shù)估計(jì)值是正數(shù)并且統(tǒng)計(jì)顯著（私營(yíng)企業(yè)除外），這個(gè)結(jié)果說(shuō)明人口密度和財(cái)政轉(zhuǎn)移對(duì)工業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)效率是有負(fù)面影響的，換言之，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多樣性高和財(cái)政轉(zhuǎn)移比例高的區(qū)域更易出現(xiàn)生產(chǎn)效率的損失。

從不同類型的工業(yè)企業(yè)來(lái)看，只有私營(yíng)企業(yè)的生產(chǎn)效率函數(shù)估計(jì)值均為負(fù)數(shù)，說(shuō)明對(duì)私營(yíng)企業(yè)而言，人口密度、市場(chǎng)接近和財(cái)政轉(zhuǎn)移都能促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)效率的提高。相反，國(guó)有及國(guó)有控股、“三資”和大中型工業(yè)企業(yè)只有市場(chǎng)接近是負(fù)值，人口密度和財(cái)政轉(zhuǎn)移都是正值。說(shuō)明私營(yíng)工業(yè)企業(yè)是本文研究的四種工業(yè)企業(yè)類型中市場(chǎng)化程度最高的工業(yè)企業(yè)，與集聚經(jīng)濟(jì)和政府政策的相關(guān)性較高，而國(guó)有及國(guó)有控股、“三資”和大中型工業(yè)企業(yè)受到其他因素的影響更大，當(dāng)?shù)卣畬?duì)其有較大的控制能力。同時(shí)，我們也能看到“三資”工業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)效率函數(shù)估計(jì)值的絕對(duì)值明顯大于國(guó)有及國(guó)有控股、私營(yíng)和大中型工業(yè)企業(yè)，人口密度、市場(chǎng)接近和財(cái)政轉(zhuǎn)移對(duì)“三資”工業(yè)企業(yè)的影響最大。

從平均生產(chǎn)效率來(lái)看，“三資”工業(yè)企業(yè)的平均生產(chǎn)效率最高，為0.7948，其次為國(guó)有及國(guó)有控股工業(yè)企業(yè)和大中型工業(yè)企業(yè)，平均生產(chǎn)效率最低的是私營(yíng)工業(yè)企業(yè)，僅有0.5062，只有“三資”工業(yè)企業(yè)的63.69%。這也說(shuō)明了在中國(guó)工業(yè)企業(yè)類型中引進(jìn)外商直接投資是具有極大的正面影響的，具有較高的企業(yè)生產(chǎn)效率，同時(shí)能夠帶動(dòng)其他類型企業(yè)生產(chǎn)效率的提高。

表3 2003-2007年分企業(yè)類型的工業(yè)企業(yè)SFA估計(jì)結(jié)果

表4 工業(yè)企業(yè)分行業(yè)SFA主要估計(jì)結(jié)果

從表4可以看出，所有市場(chǎng)接近的參數(shù)估計(jì)值都是負(fù)數(shù)，除石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)工業(yè)企業(yè)外均在1%的水平上統(tǒng)計(jì)顯著。人口密度和財(cái)政轉(zhuǎn)移的參數(shù)估計(jì)值分布相對(duì)較不規(guī)律，并且統(tǒng)計(jì)顯著的估計(jì)值較少。

人口密度對(duì)大部分行業(yè)部門的生產(chǎn)效率都有正面影響，僅在部分采礦業(yè)部門具有較大的負(fù)面影響。對(duì)生產(chǎn)效率具有正面影響最大的是電力、熱力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)的-0.3952，其次是石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)的-0.3535，另外還包括交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、紡織業(yè)的，而對(duì)生產(chǎn)效率負(fù)面影響最大的是非金屬礦采選業(yè)的1.5773，其次是儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)的0.9424，負(fù)面影響較大的還包括黑色金屬礦采選業(yè)、有色金屬礦采選業(yè)、石油和天然氣開采業(yè)、通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)。我們可以看到，受人口密度正面影響最大的是基礎(chǔ)性的行業(yè)部門，而受到人口密度負(fù)面影響的行業(yè)部門主要是采礦業(yè)和高新技術(shù)行業(yè)部門?？梢钥闯?，用人口密度來(lái)指代產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多樣性的合理性在此得到了一定程度的印證，與本地其他行業(yè)部門聯(lián)系較少的行業(yè)，隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多樣性的提高，對(duì)生產(chǎn)效率會(huì)產(chǎn)生一定的負(fù)面影響，而服務(wù)于本地其他行業(yè)的，如電力、熱力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)則會(huì)因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多樣性而產(chǎn)生正面影響。

與人口密度相比，市場(chǎng)接近對(duì)大部分產(chǎn)業(yè)部門有更顯著的影響，效果分布更廣，并且都是正面影響效果。對(duì)生產(chǎn)效率影響最大的是非金屬礦采選業(yè)的-6.7199，其次是石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)的-2.5106，接下來(lái)是紡織業(yè)、電力、熱力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、化學(xué)纖維制造業(yè)、儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)，主要屬于市場(chǎng)指向性較強(qiáng)的行業(yè)部門。

財(cái)政轉(zhuǎn)移對(duì)生產(chǎn)效率的負(fù)面影響出現(xiàn)得最為廣泛，只有15個(gè)行業(yè)部門的財(cái)政轉(zhuǎn)移對(duì)生產(chǎn)效率具有顯著的正面影響，且不如集聚經(jīng)濟(jì)的影響效果，這些行業(yè)部門基本上都屬于勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，是在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過(guò)程中由東部地區(qū)向中西部和東北地區(qū)轉(zhuǎn)移的主要產(chǎn)業(yè)部門。而對(duì)于高新技術(shù)行業(yè)部門的生產(chǎn)效率，對(duì)中西部地區(qū)的財(cái)政轉(zhuǎn)移并不具有較為明顯的正面效果。

綜合來(lái)看，產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)大部分原材料產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率都是顯著的正面影響，并且，市場(chǎng)接近的正面影響在采礦業(yè)、原材料產(chǎn)業(yè)部門和加工裝備制造業(yè)部門表現(xiàn)更強(qiáng)。因此，采取提高市場(chǎng)接近的區(qū)域政策會(huì)給更廣泛范圍內(nèi)的工業(yè)企業(yè)各部門提供效益。同時(shí)，在大部分行業(yè)部門財(cái)政轉(zhuǎn)移對(duì)生產(chǎn)效率的影響比市場(chǎng)接近的影響弱，并且估計(jì)的參數(shù)值在大部分行業(yè)都是負(fù)面影響，但強(qiáng)于人口密度的影響。

從圖1可以看出，東部地區(qū)工業(yè)企業(yè)平均生產(chǎn)效率均高于其他地區(qū)，而西部地區(qū)的平均生產(chǎn)效率要遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于其他地區(qū)，中部和東北地區(qū)則較為相近。從不同類型工業(yè)企業(yè)來(lái)看，私營(yíng)企業(yè)和“三資”企業(yè)在各地區(qū)生產(chǎn)效率較為相近，與這兩種類型較為靈活的企業(yè)性質(zhì)相關(guān)。

圖1 四大地區(qū)分企業(yè)類型平均生產(chǎn)效率圖（2003-2007年）

圖2 四大地區(qū)分行業(yè)平均生產(chǎn)效率圖（2003-2007年）

從圖2可以看出，東部地區(qū)在大部分行業(yè)的生產(chǎn)效率平均值都領(lǐng)先于其他地區(qū)，僅C16（煙草制品業(yè)）中部地區(qū)的生產(chǎn)效率平均值最高。生產(chǎn)效率平均值領(lǐng)先的行業(yè)部門，其在各地區(qū)的生產(chǎn)效率平均值也相對(duì)較為接近，而C35（通用設(shè)備制造業(yè)）、C36（專用設(shè)備制造業(yè)）、C37（交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)）、C39（電氣機(jī)械及器材制造業(yè)）、C40（通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)）、C42（儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)）等高新技術(shù)和裝備制造業(yè)行業(yè)部門，雖然東部地區(qū)的生產(chǎn)效率平均值較高，但各地區(qū)差異較大。

六、結(jié)論

雖然中央政府為了促進(jìn)中國(guó)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展先后出臺(tái)了西部大開發(fā)、東北振興和中部崛起等區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略，并在中央政府財(cái)政補(bǔ)助、專項(xiàng)資金補(bǔ)助、重大項(xiàng)目建設(shè)等方面對(duì)中西部和東北地區(qū)有所傾斜。通過(guò)本文研究，我們發(fā)現(xiàn)，這些支持政策雖然在經(jīng)濟(jì)總量方面對(duì)中西部和東北地區(qū)的發(fā)展有所幫助，但是并沒(méi)有在根本上改變東部地區(qū)在生產(chǎn)效率方面的領(lǐng)先地位。

在區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略中，中央政府通過(guò)財(cái)政補(bǔ)助對(duì)各地區(qū)的財(cái)政收入進(jìn)行了較好地平衡，對(duì)中西部和東北地區(qū)的中央政府財(cái)政補(bǔ)助雖然在絕對(duì)量上并沒(méi)有達(dá)到較高的水平，但是相比地方政府的財(cái)政稅收收入，才財(cái)政支出收入比已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于東部地區(qū)，使得中西部和東北地區(qū)有較好的財(cái)政能力來(lái)促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展。但是財(cái)政支出所生產(chǎn)的GDP并沒(méi)有實(shí)現(xiàn)較大幅度的增長(zhǎng)，主要原因在于生產(chǎn)效率的低下。

區(qū)域政策對(duì)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)、國(guó)有及國(guó)有控股工業(yè)企業(yè)、“三資”工業(yè)企業(yè)和大中型工業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)效率并沒(méi)有產(chǎn)生較好的正面影響，只有市場(chǎng)化程度較高的私營(yíng)企業(yè)對(duì)區(qū)域政策的反應(yīng)是最為理性的，較大的財(cái)政轉(zhuǎn)移比例確實(shí)提高了私營(yíng)企業(yè)的生產(chǎn)效率。相比之下，提高市場(chǎng)接近，建設(shè)較好的基礎(chǔ)設(shè)施能夠更好地提高生產(chǎn)效率，這也與在西部大開發(fā)前期投入較大規(guī)模的資金到公路、鐵路、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面的作用是密不可分的。

分行業(yè)來(lái)看，財(cái)政轉(zhuǎn)移的正面影響僅僅集中于本地資源屬性較強(qiáng)和勞動(dòng)密集型行業(yè)部門，東部地區(qū)在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率是中西部和東北地區(qū)所無(wú)法比擬的，這也與國(guó)家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移政策相吻合，但是對(duì)于中西部和東北地區(qū)是否需要發(fā)展技術(shù)密集和資本密集型的產(chǎn)業(yè)部門，本文認(rèn)為從短期生產(chǎn)效率來(lái)講，其經(jīng)濟(jì)意義較差。各地區(qū)更應(yīng)著力于該地區(qū)已有的資源、產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)，為實(shí)現(xiàn)全國(guó)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展這盤棋，大力發(fā)展具有比較優(yōu)勢(shì)的行業(yè)部門，同時(shí)應(yīng)該加大對(duì)私營(yíng)企業(yè)在政策、資金上的支持力度，吸取學(xué)習(xí)“三資”企業(yè)的生產(chǎn)管理水平，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)效率的提高，從根本上進(jìn)行量變到質(zhì)變的提升。

注釋

①包括外商投資工業(yè)企業(yè)和港澳臺(tái)商投資工業(yè)企業(yè)。

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