CAREC成員國貿易便利化對中國進出口貿易的影響

李 輝 陸 道 芬

中亞區域經濟合作（CAREC）機制建立于1997年，旨在加強中亞區域貿易、交通、能源等各個領域的深入合作交流從而促進各成員國經濟社會的共同發展。近年來，在中亞區域經濟合作機制的推動下，區域內交通設施、貿易便利化、投資環境等均得到一定改善，中國同CAREC成員國的經貿往來也日趨頻繁。在習近平主席提出共建“絲綢之路經濟帶”戰略構想之后，中國及CAREC成員國都在積極搭建平臺促進該構想的實現，這意味著中國與這些國家的經貿合作將更加緊密，合作領域也將更加深入，貿易規模也將進一步擴大。然而，中國同CAREC國家持續擴大的貿易規模與各國貿易便利化水平低下的矛盾仍然比較突出。截至2012年，中國與CAREC成員國進出口貿易額達到667.16億美元，比2007年的292.38億美元增長了128.18%，6年間雙方進出口貿易額保持著年均17.94%的增長率，但同時CAREC國家仍舊存在口岸通關不暢、跨國交通基礎設施落后、政策透明度低且變動頻繁等制約貿易便利化水平提高的因素。鑒于此，本文以中亞區域經濟合作成員國為研究對象，實證分析成員國貿易便利化水平對中國進出口貿易的影響。

一、文獻回顧

關于貿易便利化，在各類國際組織間尚未形成統一的概念。世界貿易組織（WTO）認為貿易便利化是指國際貿易中貨物流動過程中涉及的行為、慣例以及手續所進行的簡化與協調。亞太經合組織（APEC）指出貿易便利化是指對阻礙、延遲跨境貨物流動或增加其流動成本的海關及其他行政手續的簡化及理順。此外聯合國貿易和發展會議（UNCTAD）及經濟合作與發展組織（OECD）等組織分別對其作了不同的定義。雖然各組織對貿易便利化定義詮釋各異，但貿易便利化的核心表現為貿易流程的減少、貿易時間的縮短、交易成本的降低，從而實現貿易的自由與開放。

盡管貿易便利化尚無一致概念，學者們就貿易便利化對國際貿易影響的研究還是取得了豐碩成果。Wilson.Mann and Otsnki（2003）采用港口效率、海關環境、規制環境和電子商務四項指標衡量貿易便利化程度，然后運用引力模型分析亞太地區國家的貿易便利化與貿易流量之間的關系，認為如果將貿易便利化程度低于亞太平均水平的國家貿易便利化程度提高至平均水平的一半，整個亞太區域內的貿易流量將增加21%，并指出這些貿易流量的增加大約一半來自港口效率的提高。Shepherd and Wilson（2008）以東南亞為研究對象，同樣認為改善港口設施有利于該地區的貿易流量增加。Nordas，Pinali and Grosso（2006）發現諸如繁雜的進出口手續等時間延誤不僅會影響貿易流量，還會影響公司的競爭力。Wilson（2007）根據世界銀行數據庫，分析了貿易便利化對貿易流量的影響，發現諸如關境延誤、復雜的通關手續等都會影響貿易的發展。

國內方面的研究也同樣豐富，吳丹（2008）應用引力模型研究了東亞進口貿易流量的影響因素和潛力，發現現有的4個東亞區域貿易安排中，僅有2個在促進東亞經濟體間雙邊進口貿易流量中具有較為顯著的作用。謝娟娟和岳靜（2011）認為貿易自由化對中國和東盟貿易的影響已近乎極限，促進貿易便利化將會極大促進中國與東盟地區的貿易流量（方曉麗、朱明俠，2013），但孫林和徐旭霏（2011）的研究結果顯示，雖然東盟國家機場基礎設施質量改善有利于中國-東盟區域制造業產品出口，但是減少海關程序負擔和貿易壁壘方面并未有顯著作用。而關于中國與中亞國家貿易便利化和貿易流量之間關系的研究相對較少，胡穎（2011）指出跨國交通基礎設施建設發展不平衡是制約中國與中亞國家間貿易便利化的“瓶頸”，而且與中亞國家間海關、檢驗檢疫合作水平低也是制約區域貿易便利化的重要因素。艾賽提江和郭羽誕（2012）將中亞各國參加的經濟合作組織變量與代表貿易便利化數據的物流績效指標加入貿易引力模型，測算貿易自由化和貿易便利化程度對中亞貿易的影響。并指出對雙邊貿易流量的影響程度由大到小依次為物流發展水平、基礎設施和海關效率。

之前有關貿易便利化對國際貿易流量影響的研究成果，為本文研究方法選擇和衡量貿易便利化變量的選取上提供了寶貴的參考依據。本文將選取能夠反映貿易便利化水平的指標，然后引入貿易引力模型進行實證分析。

二、指標選擇、模型設定與數據說明

（一）衡量貿易便利化的指標選擇

不同學者對貿易便利化的衡量指標選取各不相同，本文圍繞貿易便利化的核心內容并考慮數據的可得性，選取進出口所需證件數、進出口時間和進出口成本三個指標來衡量貿易便利化。

進出口所需證件數是指從貿易雙方達成貿易協定、簽訂貿易合同到貿易完成、貨款兩訖、合同終止期間需要的所有證件，包括銀行證件、通關證件、港口碼頭裝卸證件以及運輸證件等。進出口所需證件數是貿易過程中貿易程序簡化與否的直接體現，是貿易便利化水平高低的重要衡量指標。

進出口時間指從合同生效開始到終止所需要的時間，其中不包括海上運輸時間，具體包括獲得各種證件、內陸運輸和處理、通關與檢驗檢疫、港口與碼頭裝卸所需時間。進出口時間一方面與辦理證件數量、效率有關，另一方面受到港口效率、海關環境、物流速度等影響。由于中國與CAREC成員國貿易往來主要以陸地運輸為主，受落后的公路和鐵路基礎設施以及口岸效率低下影響，進出口時間普遍較長，對進出口貿易影響較大。

進出口成本是貿易過程中除關稅外的所有費用，包括獲取證件所付費用、運輸費用、通關與檢驗檢疫費用等。中國與CAREC成員國之間的貿易成本，受地理條件影響，且由于交通設施不健全導致運力緊張，使運輸費用較大，對中國的進出口貿易具有一定阻礙作用。

由上可知，選取進出口所需證件數、進出口時間和進出口成本三個指標用以衡量貿易便利化水平，能夠基本反映貿易便利化內涵，是科學可行的。

（二）引力模型設定

引力模型最早由Tinbergen（1963）引入到國際貿易研究中，用于探究貿易流量與各國的GDP及兩國之間距離的關系，隨后經Anderson（1979）等學者對引力模型理論基礎的研究，使引力模型在國際貿易研究中具備了充分的理論依據而得到廣泛運用。其基本形式為：

式（1）中，i和j表示國別，t代表年份，Yijt表示第t年i國對j國的出口額（或進口額），表示相應年份j國的國內生產總值，表示i國與j國之間的距離，a0為常數項，a1和a2為解釋變量的回歸系數，為隨機誤差項。

本文為探討貿易便利化對進出口貿易流量的影響，借鑒Njinkeu，Wilson&Fosso（2008）的建模思想，在基本引力模型最初只有GDP和距離兩個變量的基礎上引入代表貿易便利化的變量，分析中亞區域經濟合作框架下成員國貿易便利化程度對中國進出口貿易的影響。此外，鑒于中亞區域合作成員國中，各國參加了一個或多個經濟合作組織，從而在實施貿易自由化進程的同時，也對中國與這些國家之間的進出口貿易產生了一定影響，因此，本文還引入中亞區域合作成員國參加的經濟合作組織變量，擴展后的引力模型如下：

式（2）中，Yijt表示i國對j國第t年的出口額（或進口額），GDPjt為中亞區域經濟合作成員j國第t年的國內生產總值，DISTijt為j國首都與中國首都北京之間的距離。作為測算中國與中亞區域經濟合作成員國貿易便利化程度的指標，當中國從中亞區域經濟合作成員國開展進口貿易時，DOCUjt、TIMEjt、COSTjt分別表示中亞區域經濟合作成員國為完成向中國的出口貿易，作為出口方的第j國企業或單位所需的出口證件數、出口時間和出口成本；當中國向中亞區域合作成員國開展出口貿易時，DOCUjt、TIMEjt、COSTjt表示為完成從中國的進口貿易，作為進口方的第j國企業或單位所需的進口證件數、進口時間、進口成本。a0為常數項，ak（k=1，2，3，···，9）為解釋變量的回歸系數，εjt為隨機誤差項。

DWTO為世界貿易組織（World Trade Organization）虛擬變量。加入WTO是中亞區域合作成員國實現貿易自由化的有效途徑。在本研究時間范圍和樣本中，只有巴基斯坦是WTO成員國，其他六個成員國還未加入。如果貿易伙伴國加入了世界貿易組織，該變量值等于1，否則為0。

DSCO為上海合作組織（Shanghai Cooperation Organization）虛擬變量。上海合作組織成立于2001年6月15日，作為歐亞大陸一個重要的區域性組織，在促進地區經濟發展，保障地區和平、安全與穩定方面發揮著重要作用。如果貿易伙伴國參加了上海合作組織，該變量值等于1，否則為0。

DECO為經濟合作組織（Economic Cooperation Organization）虛擬變量。由伊朗、土耳其和巴基斯坦倡導，成立于1985年的經濟合作組織具有濃厚的伊斯蘭文化，該組織成立的目的在于為成員國提供一個在改進、促進貿易發展和提供投資機會方面的討論平臺，其最終目的是建立一個單一的貨品和服務市場；如果貿易伙伴國參加了經濟合作組織，該變量值等于1，否則為0。

DEAEC為歐亞經濟共同體虛擬變量。以2000年10月成員國簽署《成立歐亞經濟共同體條約》為標志，由俄羅斯主導的歐亞經濟共同體正式成立。2010年1月1日，俄羅斯、白俄羅斯和哈薩克斯坦宣布在歐亞經濟共同體框架下成立關稅同盟，并隨后統一三國對外關稅和實現內部貨物與服務的自由流動。俄白哈關稅同盟對中國與中亞國家經濟貿易合作產生了很大影響。如果貿易伙伴國參加了歐亞經濟共同體，該變量值等于1，否則為0。

（三）數據說明

本文采用面板數據進行回歸檢驗，即在樣本數據中，既包括各年的時間序列數據，又包括每一年中亞區域經濟合作成員國與中國雙邊貿易的截面數據。由于世界銀行和國際金融公司發布的《Doing Business》數據中，未統計吉爾吉斯斯坦和土庫曼斯坦進出口證件數、進出口時間及成本數據，本文選取了2007-2011年除吉爾吉斯斯坦和土庫曼斯坦之外的其他七個成員國與中國的數據進行實證分析。其中，中國對中亞區域合作各成員國的進出口貿易額來自《中國統計年鑒》（2008-2012年）；各成員國GDP數據來自世界銀行（World Bank）統計的世界發展指數（World Development Indicators）數據庫 （www.worldbank.org）；各國首都與中國首都北京之間的距離由地球在線（www.earthol.com）距離測量得到。

三、實證結果及分析

（一）基本引力模型檢驗及分析

本文選取Eviews6.0軟件對基本引力模型進行面板分析。在對模型中各變量進行平穩性檢驗，排除了面板模型偽回歸可能之后，針對模型形式檢驗結果表明，采用Pooled EGLS（Period SUR）方法估計的時刻固定效應模型結果符合計量經濟學模型檢驗，面板數據模型回歸結果如表1所示。

表1 基本引力模型回歸結果

從檢驗結果看，F檢驗表明進出口貿易基本引力模型整體均通過了檢驗，兩個模型的回歸結果也比較理想。其中，進口貿易基本引力模型調整的可決系數為0.9405，D-W值接近于2，模型中各變量都通過了t檢驗，說明經濟總量和相互距離是影響中國與中亞區域經濟合作成員國進口貿易流量的重要因素。出口貿易引力模型調整的可決系數為0.646，D-W值接近于2，模型中各變量均通過了t檢驗，表明模型中兩個變量對中國與中亞區域經濟合作成員國出口貿易流量有較好的解釋能力，但對比調整后的可決系數可知，相對于進口貿易基本引力模型而言，經濟總量和相互距離僅解釋了中國與中亞區域經濟合作成員國出口貿易流量變化的部分原因，而這兩個變量基本解釋了中國與上述貿易伙伴進口貿易流量的變化。

（二）拓展引力模型檢驗及分析

鑒于基本引力模型在解釋中國與中亞區域經濟合作成員國進出口貿易流量變化上存在差異，本文對擴展后包含貿易便利化變量的引力模型進行了面板數據回歸分析，采用Pooled EGLS（Period SUR）方法估計的時刻固定效應模型回歸結果表明（見表2），引入貿易便利化指標后，引力模型對中國與中亞貿易伙伴國進出口貿易流量變化的解釋能力顯著增強。

表2給出了擴展后包含貿易便利化的進口貿易引力模型和出口貿易模型的計量回歸結果，從檢驗結果看，F檢驗表明兩個模型整體均通過了檢驗，模型中各變量的影響系數比較大，而且通過了t檢驗。調整后的可決系數均達到0.95以上，表明模型中各變量對中國與中亞區域經濟合作成員國貿易流量變化有較好的解釋能力。結合基本引力模型回歸結果，對擴展后的進口貿易引力模型和出口貿易模型回歸結果進行對比分析：

表2 擴展后的引力模型回歸結果

（1）無論是進口貿易還是出口貿易，經濟總量仍是影響中國與中亞區域經濟合作成員國貿易流量的重要因素，相互距離仍在一定程度上對雙邊貿易形成了阻礙，并且對貿易流量變化的影響要大于經濟總量，說明中國對中亞區域經濟合作成員國的貨物進出口貿易盡管因為中亞地區經濟快速增長而帶來貿易規模的不斷擴大，但由于運輸距離原因雙邊貿易仍受到很大制約。此外，從兩個變量回歸系數看，進口貿易引力模型中GDP的回歸系數為1.913，DIST的回歸系數為-5.352，均大于出口貿易引力模型中GDP和DSIT的回歸系數0.396和-1.448，說明貿易國經濟總量及其與中國的絕對距離對中國從中亞區域經濟合作成員國進口商品的影響均大于對中國向上述貿易伙伴開展出口貿易的影響。

（2）就中亞區域經濟合作成員國貿易便利化對中國進口貿易的影響而言，作為貿易出口國的中亞國家，在控制其他變量不變情況下，其出口證件數減少1%，中國從該國的進口貿易額將增加2.263%。同樣，如果貿易雙方從合同簽訂到履行完畢所花費的出口時間縮短1%，中國進口也將增加2.69%。但由于出口成本與中國進口貿易額呈正相關，使得中亞區域經濟合作成員國出口成本每提高1%，中國從該國進口貿易額將增加2.055%。與進口貿易引力模型回歸結果不同，中國向中亞區域經濟合作成員國出口商品時，貿易伙伴國進口證件數每增多1%，中國出口貿易額非但沒有減少，反而將增加1.743%。而該國如果能夠縮短合同從簽訂到完成所需的進口時間，或者降低從中國進口商品所花費的成本，那么中國對該貿易伙伴的出口貿易額將會提高1.369%或0.304%。因此，由于中亞地區能源資源豐富，中國的能源資源缺口越來越大，中亞國家在中國能源戰略合作中地位將越發顯要，從而使得即便在貿易國出口成本不斷提高情況下，中國從該國進口的商品貿易額仍不斷增加。同時，進口證件數與出口貿易額呈正相關，說明這些國家經濟發展水平不斷提高，潛在的巨大市場空間使得貿易伙伴國即便貿易政策多變，也未能減少中國向這些國家的出口貿易額。

（3）通過比較進出口貿易引力模型中虛擬變量的回歸系數可知，俄羅斯主導的歐亞經濟共同體（EAEC）對中國進口貿易具有顯著影響，上海合作組織（SCO）對中國出口貿易發揮了顯著的積極作用。而世界貿易組織和經濟合作組織兩個變量回歸系數均不顯著，說明這兩個組織對中國與中亞區域合作成員國的雙邊貿易沒能完全發揮其作用。因此，一方面要積極應對在歐亞經濟共同體框架下俄白哈關稅同盟今后發展對中國從中亞地區進口能源資源及其他貨物的影響，另一方面也要發揮中國在上海合作組織中的作用，為擴大向中亞國家的出口貿易提供更多貿易便利化服務。

四、結論及對策建議

（一）結論

本文通過構建引力模型，基于中亞區域經濟合作7個國家2007-2011年的面板數據，實證分析了貿易便利化對中國與中亞區域經濟合作成員國貿易流量的影響，結果表明：

（1）經濟總量和相互距離都是影響中國與中亞區域經濟合作成員國貿易流量的顯著影響因素，但中亞區域經濟合作成員國經濟總量及其與中國的絕對距離對中國進口的影響均大于對中國向上述貿易伙伴開展出口貿易的影響，而且相對經濟總量的積極效應而言，相互距離對雙邊貿易形成了阻礙，并且負向效應要大于經濟總量的正面效應。

（2）當中國從中亞區域經濟合作成員國開展進口貿易時，成員國減少出口證件數和縮短出口時間有利于擴大中國的進口貿易額，但由于中亞國家在中國能源戰略合作中的顯要地位，中國出于能源安全考慮，在成員國出口成本上升情況下，中國進口貿易額仍會增加，從而使得成員國出口成本與中國進口貿易額呈正相關。

（3）就中國對中亞區域經濟合作成員國出口貿易而言，成員國縮短進口時間和降低進口成本有利于中國出口貿易額的增加，而鑒于中亞地區經濟發展水平的不斷提高，潛在的巨大市場空間使得成員國進口證件數與中國出口貿易額呈正相關，也意味著貿易伙伴國即便貿易政策多變，也未能影響中國擴大向這些國家的出口規模。

（4）雖然中亞區域經濟合作成員國參加了一個或多個國際組織，但由于這些國際組織在中亞地區的影響力存在差異，從而對中國與中亞區域經濟合作成員國之間的貿易往來具有不同影響。其中，俄羅斯主導的歐亞經濟共同體對中國進口貿易具有顯著影響，上海合作組織對中國出口貿易發揮了顯著的積極作用，世界貿易組織和經濟合作組織對中國與中亞區域合作成員國的雙邊貿易均沒能完全發揮其作用。

（二）對策建議

根據以上實證研究的結果可以看出，推進中亞區域經濟合作成員國貿易便利化建設對中國與中亞國家間貿易發展具有重要的影響，為此，一方面需要中亞區域經濟合作成員國借鑒便利化程度較高國家的改革經驗，加強國際合作以促進地區貿易便利化建設，另一方面要加強與其他國家的合作與交流，共同促進中國與中亞區域經濟合作成員國間貿易便利化水平的提升。具體而言：

第一，對中亞區域經濟合作成員國來說，不但需要借鑒發達國家的改革經驗加快自身貿易便利化的制度建設，而且要主動爭取發達國家和國際組織對本國貿易便利化領域所涉及的資金、技術和官員培訓等方面的支持，夯實基礎設施和提升現代化管理能力，同時也需明確自己的立場和觀點，廣泛參與WTO框架下有關貿易便利化的談判以及各種國際組織主辦的新標準的制定，以確保自身利益。

第二，作為負責任大國，中國在提高國內對外貿易便利化水平同時，還應積極參與中亞區域經濟合作成員國貿易便利化建設。國內方面，一是加快建立統一的電子信息平臺，引導和推動政府管理部門及生產企業和進出口企業實現聯網信息交換和共享；二是以新一輪西部大開發建設為契機，加強與中亞國家相通的國際鐵路、國際公路和口岸公路建設，提高港口基礎設施質量；三是完善外貿管理部門和涉外經貿管理機構的協調機制，提高進出口各環節的協作效率和效能。對外方面，我們要在CAREC框架下建立中國與中亞國家的對話機制，就貿易便利化領域加強海關及相關政府機構與商界之間的合作交流，共同促進全球貿易便利化發展。

第三，發揮區域性國際組織的作用。國際組織具有超越單個國家的優勢，為各國經貿合作與企業交流搭建平臺，為此需要國際組織尤其以中亞國家為主體的諸如歐亞經濟共同體、上海合作組織等區域性國際組織發揮作用，建立國際組織間的交流合作機制，加強多方合作，共同推進區域貿易便利化中涉及的貿易程序、海關環境、基礎設施、電子商務等方面建設，提升地區貿易便利化水平。

注釋

①中亞區域經濟合作（Central Asia Regional Economic Cooperation，英文縮寫為CAREC）機制。最初于1997年由亞洲開發銀行倡議建立，2002年提升為部長級合作。其宗旨是以合作謀發展，通過促進交通運輸、貿易、能源和其他重要領域的區域合作，促進成員國經濟社會發展，減少貧困，實現“好鄰居、好伙伴、好前景”的長遠愿景。目前參與CAREC機制下的合作機構包括了亞洲開發銀行、聯合國開發計劃署、國際貨幣基金組織、世界銀行、伊斯蘭開發銀行、歐洲復興開發銀行等國際機構和組織，此外，一些發達國家的雙邊援助機構作為發展伙伴也參與了CAREC機制下的合作。

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