區域、產業與企業創新環境及其層次關系研究*

梁彤纓 陳波 馮莉

近年來，政府和企業不斷加大研發資源的投入，對研發創新活動越發重視①。但是在2013年的“兩會”期間，中國移動董事長奚國華在科技類企業的代表會上提出我國在發展信息化的核心技術方面還缺乏國際競爭力②。究其根源，是因為我國大部分企業的研發創新能力依然薄弱，在許多領域企業尚未真正成為創新決策、研發投入、科研組織和成果應用的主體。而對于企業而言，從事研發創新活動，不僅需要自身的努力，更離不開相應的環境支持。良好的環境對企業提高研發創新能力有重要的推動作用。因此，如何為企業營造良好的研發創新環境，促進企業真正成為研發主體等這些問題的重要性顯得尤為突出。

在學術界，企業研發創新的相關理論也早已成為學者們關注的熱點。早在20世紀八九十年代，國家創新系統、區域創新系統、產業創新系統及產業集群理論相繼出現，企業研發系統也于1998年由Brown和Svenson提出。至今關于國家、區域、產業和企業層面研發創新系統的研究層出不窮。與此同時，對于研發創新環境的研究，學者們亦分別從區域創新環境、產業創新環境和企業研發創新環境的角度展開。實際上，包括企業研發創新活動在內的大多數經濟管理實踐活動都處于一個多層次、開放性的環境中，外部環境具有多層次結構的特點。例如企業內部環境和省域環境屬于不同的層次，而不同層次的環境對企業研發創新的影響方式存在著一定差異，并且不同維度或層次的環境之間也存在著相互影響并共同作用于企業的研發創新活動。現有研發創新環境的文獻幾乎都忽略了環境的層次性，對區域、產業及企業的創新環境之間的關系亦涉及甚少。

鑒于此，本文在已有研究基礎上總結區域、產業及企業研發創新環境的概念，并討論它們的共同特征及三者之間的關系，在此基礎上引入企業外部區域產業創新環境的概念，并構建創新環境的構架，最后得出本文的研究結論。

一、區域創新環境、產業創新環境和企業研發創新環境

根據系統原理，企業研發創新活動不僅受到企業組織、文化等內部環境因素影響，同時也受到企業外部環境因素的影響。隨著國家、區域、產業及企業層次的研發創新系統的提出，研發創新環境的研究也進入了人們的視野，創新環境的概念最早由1985年成立的歐洲創新研究小組（GREMI）提出，他們將創新環境定義為“在有限的區域內，主要的行為主體通過相互之間的協同作用和集體學習過程，而建立的非正式的復雜社會關系。這種關系有助于提高本地的創新能力”。現今關于創新環境的研究主要集中區域、產業和企業的創新環境。接下來，我們首先對已有關于區域創新環境、產業創新環境和企業研發創新環境的概念的研究進行總結，然后在此基礎上嘗試著厘清它們三者之間的關系。

（一）區域創新環境、產業創新環境和企業研發創新環境的概念

20世紀90年代中期，區域創新系統的出現引起了學術界的高度重視，同時區域創新環境也開始受到關注。國內外很多學者都對區域創新環境的定義亦各有不同。本文認為區域創新環境為區域創新乃至國家創新提供環境支持。在區域創新系統或國家創新系統中，企業是技術創新的核心主體，相比于科研機構和大學等其他創新主體，企業更加接近市場。企業是從創新決策到創新投入、產出并獲取創新收益的主體。因此，區域創新環境就是區域內與技術創新擴散行為相關并影響創新效果的各種條件的總和，它是在區域內以企業為中心，與企業有著密切的物質、能量、信息交換的周圍系統，包括政府政策或法律、體制、機制、基礎設施建設和保障條件、社會文化等，主要分為政治環境、經濟環境、社會文化和資源環境。

對于產業創新環境的概念，早期產業創新系統被提出時，產業創新環境的提法并不多見。Malerba和Breschi等在1997年提出了產業創新系統概念，他們認為產業創新系統包括“一組特定產品構成的系統，其中的一系列部門為這些產品的創造、生產和銷售提供了大量的市場和非市場的互動”，Malerba（2002）給出了產業創新系統的定義，即產業創新系統由知識和技術基礎、各行為主體及其網絡、制度三部分構成，該系統通過各因素共同演化而得以進化。而在這些最初關于產業創新系統的定義中，產品與市場和非市場的互動、制度等實質都是屬于產業創新環境的研究內容。因此也有不少學者把產業創新環境視為產業創新系統的子系統。實際上，產業創新環境是相對于產業創新的環境，這種環境是一個優秀的產業創新系統所不可缺少的，它的建設是產業創新系統的重要依托。本文認為產業創新環境主要包括貿易和研發活動所需的經濟、政治和法律環境以及創新主體的生產、生活所需的物質、文化環境，具體地可分為硬環境和軟環境，硬環境是指系統運行必需的基礎設施，如交通、通訊、教育機構及在各系統間起媒介作用的機構或組織等；軟環境是指系統運行必需的文化氛圍。

國內有很多學者對企業研發創新環境有研究。同大多數學者一致，本文認為企業研發創新環境應以企業為參照標準，將其分為企業內部環境和企業外部環境。企業內部的研發創新環境是與企業研發創新活動直接相關的內部條件，它主要包括企業的制度環境、組織環境、資源環境、文化環境等。企業外部的研發創新環境是指企業外部與企業研發創新有聯系的事物總和。學者們對于企業外部的研發創新環境的定義及分類方法也各有不同。

（二）區域創新環境、產業創新環境和企業研發創新環境三者之間的關系

第一，區域創新環境和產業創新環境都是屬于企業研發創新環境中宏觀上的范疇。區域創新環境和產業創新環境分別是區域創新系統和產業創新系統的環境。在區域創新系統中，企業是創新的主體，區域創新系統中最重要的知識流動是企業間的技術合作及其相互之間的非正式聯系。產業創新本身就是產業內企業研發創新的總體表現。正如波特所言：企業的成功來源于企業所處產業的吸引力（產業效益）和企業在該產業中的相對地位。只有擁有了產業創新能力，企業才能擺脫產業生命周期的束縛，具有真正的可持續增長能力。產業創新可以彌補企業創新的不足與局限，為企業創新營造有利的環境和條件，能帶動和活躍企業創新。因此，對于區域內或產業內的企業而言，區域創新環境和產業創新環境亦是企業研發創新的環境。在區域創新系統和產業創新系統中考慮的企業分別是區域內和產業內的所有企業，而對于企業研發創新系統一般考慮的是單個企業內部的研發創新活動，因此對單個企業來說，區域內或產業內的其他企業是屬于這個企業的研發創新系統的環境，而且在區域創新系統或產業創新系統中除企業以外的其他主體（大學、科研機構、中介機構等）也屬于企業研發創新環境。

第二，產業創新環境嵌入在區域創新環境中發揮著不可忽視的作用。早在1958年，赫希曼的區域不平衡增長理論中就得出了其主要觀點，欠發達國家或地區應當集中有限的資本和資源優先發展一部分產業，然后利用優先發展的產業所創造的資本推動其他產業的投資，從而推動所有產業的發展。現代區域經濟發展的含義其中就包括了以技術進步為基礎的產業結構升級。區域創新應由區域內的主導產業創新帶動相關聯的產業發展，為區域營造良好的創新環境，進一步的推動區域內所有企業創新。現在國內外發達國家或地區也已經有很多成功的案例，例如美國硅谷、英國劍橋大學城、北京中關村、臺灣新竹。從區域創新系統的角度來看，產業創新環境對某區域內的產業創新固然會有影響，而區域內這些對產業創新有影響的環境是屬于區域創新環境的范疇，也就是說，限定在區域內的產業創新環境是區域創新環境的一部分。創新環境學派主要代表人物Camagni在20世紀90年代給區域創新環境下的定義中就已經把產業文化作為區域創新環境不可缺少的部分。國內也有學者認為區域創新環境的構成部分中包括產業環境。此外，區域創新環境不僅僅只包括區域內的產業創新環境。比如地鐵的建設屬于基礎設施建設，而基礎設施建設是大部分學者們比較認同區域創新環境的構成部分，毫無疑問，地鐵的建設是可以促進信息交流也在一定程度上可以推動區域創新，但是顯然地鐵的建設和區域內的醫藥產業創新就直觀上沒有太大的關系。

第三，產業創新環境并不完全屬于區域創新環境，產業創新環境是可以跨出地理空間的限制。產業的概念本身具有一定的模糊性，我國學者構建出各種不同類型的產業創新系統模型，有的是區域主導產業，有的指國家區域內的產業，其實產業創新環境本身是不受到區域限制的。例如武漢市有“武漢·中國光谷”之稱，但武漢市的光電子信息產業創新并非只是受到武漢市的創新環境影響，在我國廣州、長春、深圳、浙江、上海、北京等15個省市都建立了光電園區，國際上美國、歐洲（法、英、德）、日本早已形成三大光電子中心，武漢市的光電子信息產業創新也受到全球的光電子信息產業創新環境的影響。

二、企業外部區域產業創新環境的概念及其層次內涵

系統思想的核心是強調系統作為一個整體而不是各部分的簡單混合而存在。層次的產生即“新質”的產生，首先是一種新的整體關系或關聯的確立，它猶如原始生命形成過程中“界”的形成，使由原質組成的系統具有了區別和反抗外界環境的整體性，當然這種整體性也區別和控制著作為部分的原質。區域、產業和企業的研發創新環境也存在層次差別，它們亦非簡單地混合在一起。研發創新環境的層次關系分析是不可忽視的，而且這三種創新環境又是否會有“新質”產生呢？

顯然，區域和產業的創新環境對區域創新和產業創新有重要影響。然而，對于某個企業而言，區域創新環境和產業創新環境都是宏觀層面的環境，也就是說單個微觀企業與區域創新環境和產業創新環境并非在一個層次上。企業進行研發創新活動必然是為了其自身的發展需要，因此企業所關注的企業外部創新環境并不一定是整個區域的創新環境或整個產業的創新環境，也不是所有企業外部的研發創新環境，而是企業生存的地域空間內相關產業中與其有技術上相關聯的主體共同營造的研發創新環境。這種創新環境是企業最關注的外部創新環境，而且與企業內部研發創新環境密切相關。它不應該是與區域創新環境和產業創新環境一樣的宏觀層次的環境。這是創新環境中的一個新概念，它是企業外部微觀的區域產業創新環境。正如系統思想中層次的產生一樣，新質的本質是新關系或關聯的建立，這種過程是一個從無到有的過程，是通過一定的“可理解”的相互作用而形成的，是一種創造。“無中生有”這樣一個“生成”過程，為我們理解整體，理解層次，提供了一個新的即“演化”的觀點。區域創新環境、產業創新環境和企業研發創新環境都是部分，把這些部分放在一起則會建立起新的關系，產生“新質”，即微觀層次的企業外部區域產業創新環境。

由此本文提出微觀層次的企業外部區域產業創新環境③的定義，即微觀層次的企業外部區域產業創新環境是以企業為中心，企業所在區域內與關于企業創造、生產和銷售產品的創新相聯系的各種條件的總和。在這個概念中，有兩點作特別說明。一是區域產業創新環境是以企業為中心的，它是企業外部研發創新環境中企業最關注的微觀研發創新環境。二是它具有兩元性，即區域屬性和產業屬性，也就是說我們主要考慮是從區域和產業兩個維度出發的環境，它的邊界是地理區域相鄰和產業關聯的雙重邊界。

根據區域產業創新環境的區域屬性和產業屬性，我們把它分為區域環境因素和產業環境因素兩類，其中區域環境因素包括所在小區內的相關管理條例、附近公路等交通條件、所在工業園區的水電供應、附近居民的習俗、附近高校及科研機構、附近自然環境等，產業環境因素包括企業生產要素的提供者、同行的競爭者、企業的客戶、與產業相關的行業協會或其他組織、區域產業政策及相關法律等。區域產業創新環境中的區域環境是區域創新環境的微觀基礎，區域創新環境包括政治環境、經濟環境、社會文化環境和資源環境，而區域產業創新環境中的區域環境都是四種區域創新環境的微觀體現，例如區域內所有企業附近的居民習俗本質就是區域的社會文化的一部分。同時，區域產業創新環境中的產業環境也是產業創新環境的微觀基礎，如產業環境中的需求結構、上下游產業技術、規模實質上是由產業內所有企業的供應商、企業客戶共同形成的。

區域產業創新環境是企業外部微觀層次的創新環境，但是它并非與宏觀層次的區域創新環境和產業創新環境沒有關系。從系統層次的角度出發，區域產業創新環境是微觀層次的企業內部研發創新環境與宏觀層次的區域和產業的創新環境的銜接橋梁。區域創新系統的邊界界定是非常模糊的，它可以是國家內部的行政區域，或者是跨國界的經濟區域，也可以是非常狹窄的地理區域，與此對應區域創新環境的邊界是非常模糊的，但區域產業創新環境的邊界是比較具體，我們把它定義在企業所在區域。從區域的角度來講，區域產業創新環境是區域創新環境對企業研發創新活動影響的體現，它是區域創新環境的微觀部分。另一方面，產業創新環境的分析一般都是采用Porter鉆石模型，但是產業創新環境注重分析的是整個產業的宏觀的創新環境，而區域產業創新環境更加注重從微觀的角度分析單個企業與同行競爭者和上下游企業的關系，我們認為產業內所有企業的區域產業創新環境共同形成的關系網絡就是產業創新環境。相比區域創新環境和產業創新環境，區域產業創新環境同時還具備了兩種環境的特點，而且它與企業的聯系更加具體。區域產業創新環境是區域創新環境和產業創新環境在作用于企業微觀層面時的有機結合，而不是簡單的疊加。區域產業創新環境屬于企業外部的研發創新環境，是企業研發創新環境的一部分。它是區域創新環境和產業創新環境中直接影響企業研發創新活動的環境因素的總和。

三、創新環境的多層次架構

結合上文對創新環境的層次關系分析，我們把四種創新環境的層次劃分總結在表1中。區域產業創新環境實質上是與企業內部環境緊密聯系在一起的同層次環境。因此我們把創新環境分為微觀和宏觀兩個層次，其中企業內部研發創新環境和區域產業創新環境是屬于微觀層次的環境，而區域創新環境和產業創新環境是屬于宏觀層次的環境。

表1 創新環境的層次架構

在系統的諸多屬性中，整體性尤為突出，涌現現象指由較低層次的互動和集聚而涌現到較高層次的過程。其實區域產業創新環境的區域環境和產業環境也是通過這樣由微觀層次向宏觀層次涌現進而對區域創新環境和產業創新環境產生作用的。另一方面，宏觀創新環境對微觀創新環境的作用主要是調節作用。如我國學者徐彪等在區域環境對企業創新績效的影響實證研究中，區域層面變量就是設置為宏觀層次的調節變量。具體來說，區域創新環境對企業研發創新活動的影響主要是通過調節區域產業創新環境和企業內部環境實現的，產業創新環境亦是如此。

圖1 創新環境的層次

企業研發創新環境從企業內部的微觀環境延伸到企業外部環境，而對于區域創新環境，從地理的角度出發，我們可以把企業所在的小區域延伸到跨國家邊界的全球范疇，即國家創新環境或全球創新環境。對于產業創新環境，從技術或產業的角度出發，我們也可以把單個企業研發創新環境延伸到技術相關的產業甚至是大類產業的創新環境。如圖1所示，在這個創新環境的層次構架由兩個維度、三個層次的環境組成，從區域維度出發，創新環境可以劃分為企業內部、區域產業和區域三個層次，而從產業維度出發，創新環境同樣可以劃分為企業內部、區域產業和產業三個層次。在整個創新環境的多層次構架中，微觀創新環境通過涌現對宏觀環境作用，而宏觀創新環境調節微觀創新環境，整個創新環境呈現出不同角度的微觀到宏觀的架構圖景。

四、結論及研究展望

作為研發創新主體的企業，其所處的創新環境具有層次結構。現有創新環境的研究主要集中在區域、產業以及企業研發這三個方面，然而絕大多數研究忽略了微觀環境與宏觀環境之間的層次差別，即企業研發創新環境之間的多層嵌套結構的特點。首先，本文對已有創新環境的研究成果進行了總結，討論了區域、產業及企業研發創新環境的概念，并進一步分析了它們的共同特征及三者之間的關系。其中區域創新環境和產業創新環境相互交織緊密聯系在一起，但并不存在一者包含另一者的關系。具體表現為以下幾點：（1）在區域創新環境中，在區域內的產業創新環境是必不可少的部分。（2）產業不是只存在于某個區域內的，也就是說，區域外的產業創新環境并不包含在區域的范疇內。（3）區域創新環境還包含除了產業相關以外的部分。（4）區域創新環境和產業創新環境都沒有涉及企業內部層面的環境。此外，區域和產業都是相對于企業更高層次的概念，同樣，對于企業的研發創新活動而言，區域創新環境和產業創新環境是宏觀高層次的外部環境。具體而言，對某個企業而言，區域內或產業內的除其研發創新以外的其他因素是屬于這個企業研發創新系統的環境，例如在區域創新系統或產業創新系統中除這個企業以外的其他主體（其他企業、大學、科研機構、中介機構等）也屬于企業研發創新環境。其次，本文引入了企業外部區域產業創新環境的概念，即區域產業創新環境是以企業為中心，企業所在區域內與關于企業創造、生產和銷售產品的創新相聯系的各種條件的總和，它與企業內部環境都是企業微觀層次的環境，就區域的角度而言，它是區域層次上的創新環境的微觀部分，而從產業的角度來講，產業內所有企業的區域產業創新環境共同形成的關系網絡就是產業層次上的創新環境。從系統和環境相互關系的理論出發，區域和產業等高層次宏觀的創新環境必然會作用于微觀層次上的個體企業的研發系統，而企業外部區域產業創新環境正是這一過程的微觀橋梁。最后，本文構建了創新環境的層次架構，并說明微觀創新環境通過涌現對宏觀環境作用，而宏觀創新環境調節微觀創新環境，形成了兩個維度、三個層次的多維度多層次的系統環境架構。

值得思考的是，區域創新、產業創新、企業研發創新都有它們相對應的系統和環境的理論和實證研究，產業集群系統在系統方面有相應的研究，而在系統環境方面已有研究提及甚少，這也是將來需要研究的課題。同時，企業外部區域產業創新環境對應的系統是什么？這也是一個耐人尋味的問題。當然，本文只是在理論上探討了創新環境的層次架構，該理論的適用性還有待進一步的實證檢驗。

注釋

①詳細請見中國科技統計2009—2012年的數據。

②摘自《21世紀經濟報道》2013年3月7日，第16版。③微觀層次的企業外部區域產業創新環境在后文中簡稱為區域產業創新環境。

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