北京地方單位承擔國家科技計劃項目能力及產出效果研究

王麗芳

(北京科學學研究中心，中國 北京 100054)

0 引言

國家科技計劃項目是國家根據國民經濟建設的實際需要和科學技術的長遠發展目標，集中有限的財力、物力，組織實施高層次的科研項目，是國家科技活動的重要組成部分，是具體落實國家科技發展規劃、引導科技活動走向、調配科技資源的重要方式和手段。本報告涉及的國家科技計劃包括：國家重點基礎研究發展計劃（973 計劃）、國家高技術研究發展計劃（863 計劃）以及國家科技支撐計劃。

地方科技發展的根本目標是大力提高地方科技進步和促進地方經濟快速發展，地方科技工作以地方科研院所、地方高校和地方企業為依托，圍繞本區域發展的重大科技問題進行研究，加強原始創新，大力提高自主創新能力，支持區域的科技能力建設。因此，地方單位是地方科技發展重要科技資源，地方單位承擔的國家計劃項目的能力及產出效果，在一定程度上反映了地方單位的科研水平和實力。

1 地方單位承擔國家科技計劃項目實施情況

國家973 計劃、863 計劃和科技支撐計劃是我國科技部發展規劃的三類主體計劃項目，五年為一個計劃周期。從科技布局來看，北京作為首都，是科技資源最為密集的地方。每年北京地區承擔的科技部計劃項目無論從數量上還是金額上都是全國第一大戶。2011年和2012年是“十二五”的開局年，從社會經濟的發展和科技支撐的角度出發，地方單位做出的努力和貢獻同樣不容忽視，因此，了解和掌握“基層科技”力量的綜合實力以及科技創新力也是十分必要的。

1.1 規模及技術領域分布

據統計，2011-2012年北京地方單位承擔973 計劃、863 計劃和科技支撐計劃累計承擔項目總數占北京地區三類主體計劃項目承擔總數的7.6%；地方單位承擔三類計劃項目的科技部計劃撥款總額占北京地區三類主體計劃項目科技部計劃撥款總額的7.9%。

2011-2012年，從北京地方單位累計承擔863 計劃項目、973 計劃項目和科技支撐計劃項目科技部計劃撥款額按技術領域分布來看，地方單位承擔的各類計劃項目科技部計劃投資領域各有側重，按各技術領域的科技部計劃撥款額占該類計劃項目科技部計劃撥款總額的比重10%及以上的標準來看，占首要地位的分別是：863 計劃重點投資于生物和醫藥技術、973 計劃重點投資于重大科學研究計劃、科技支撐計劃重點投資于信息產業與現代服務業，如下表所示：

1.2 按執行部門分布

將項目數在各類承擔單位之間的配置按項目第一承擔單位劃分，在三個主體計劃中，863 計劃和科技支撐計劃以企業為主，占五成多；973 計劃以科研院所和高等院校為主，各占五成左右（見表所示）。承擔項目數量較多的科研院所包括北京生命科學研究所、北京農林科學院，高等院校包括北京工業大學、首都醫科大學、北京工商大學，企業包括北京新奧集團有限公司、北京科諾偉業科技有限公司等。

1.3 產學研合作情況

國家科技計劃在實施中積極鼓勵產學研合作。①不同類型科技計劃在科學探索研究、先進技術或新技術研發、技術成果應用和推廣等階段所采取的布局和上下游關系，有助于促進產學研合作并推動科技成果轉化應用。北京地方單位承擔的三類主體計劃中64.4%的項目有產學研合作。

根據參加單位在項目中的作用，科技計劃項目中的產學研合作主要有三種方式。一是以企業為主，科研院所和高校配合進行研發及技術攻關；二是以科研院所和高校為主導進行研究，企業部門為輔；三是政府部門或其他單位牽頭組織實施的產學研合作。

據2011-2012年的國家計劃項目統計數據，863 計劃、973 計劃和科技支撐計劃的產學研合作均以前兩種方式為主，但略有不同。科技支撐計劃和863 計劃中，半數以上產學研合作屬于以企業為主、科研院所和高校為輔的研究項目，973 計劃則96.3%的產學研項目屬于以科研院所或高校為主、企業參與的研究項目。

2 北京地方單位承擔項目產出效果分析

根據2011-2012年國家計劃項目統計數據可以看出，從項目的當年到位資金的人均分布來看，2011年和2012年人均到位資金略有波動，但從整體來看，地方單位的實力與中央單位的人均承擔能力差距不大。

從三類主體計劃累計到位資金中自有資金的占比情況看，863 計劃和科技支撐計劃由地方單位承擔的項目的累計到位資金中五成來源與自有資金，而自有資金中又有六成以上來自企業資金，數據表明地方單位中企業承擔主體在高水平研究項目中的投資比重較高，具有較強的科研支撐能力，相對比之下，中央單位承擔的863 計劃和科技支撐計劃自有資金比重較小，其中企業資金更顯不足。973 計劃的研究中央和地方單位呈現出相同特點，主要以政府投資為主，且以國家級政府資金為主，地方政府資金投入較少，國家仍然是基礎研究的主要投資主體。

根據統計數據，2011-2012年期間，從人均發表論文數量來看，三類主體計劃中地方單位承擔的863 計劃人均發表論文要好于中央單位的人均量，973 計劃和科技支撐計劃的人均論文發表量地方單位與中央單位相比，差距在0.03-0.24 之間，其中973 計劃人均論文產出量地方單位比中央單位差距稍大些。

從三類主體計劃人均發明專利申請量比較，地方單位承擔的科技支撐計劃人均發明專利申請量要優于中央單位，高出0.02-0.03 件，而863 計劃和973 計劃則稍遜于中央單位的人均發明專利申請量，差距在0.01-0.04 件之間，仍然可以看出，地方單位在承擔973 計劃的人均發明專利產出量與中央單位的差距稍大些。

3 存在問題

3.1 地方政府基礎研究投入不足、地方單位基礎研究人均產出低于中央

973 計劃即國家重點基礎研究發展計劃，旨在解決國家戰略需求中的重大科學問題，是面向前沿高科技戰略領域超前部署的基礎研究。從累計到位資金來看，973 計劃項目累計到位資金中基本全部來自政府資金，截至2012年底地方政府對973 計劃項目的累計到位資金僅占全部政府資金的0.3%。雖然目前我國基礎研究主要依賴國家支持，而地方政府的投入顯然偏小。從中央、地方承擔973 計劃項目產出效果來看，數據顯示，地方單位承擔973 計劃項目人均發表論文與中央單位相差0.24 篇，人均申請發明專利與中央單位相差0.04 件。地方單位承擔基礎研究的人均產出也明顯低于中央單位。

3.2 中央與地方合作不足10%、地方依托中央占三成

在北京地方單位承擔的國家863 計劃項目中的產學研合作項目，其中45.8%的項目是與中央單位合作完成；地方單位與中央單位合作主要以清華大學、北京大學和中科院部分院所為主。相比較，在中央單位承擔的國家863 計劃的產學研合作項目中，中央單位與地方單位合作項目占中央單位產學研合作項目的8.2%；與地方的合作單位中48.1%為企業，占到合作單位的近一半。

北京地方單位承擔的國家973 計劃中的產學研合作項目，其中25.9%的項目與中央單位合作；與中央單位合作中的單位中，中科院部分院所、清華大學合作項目較多。相比較，在中央單位承擔的國家973計劃的產學研合作項目中，中央單位與地方單位合作的項目占中央單位產學研合作項目的3.8%；與地方的合作單位中78.4%是北京地方高校，其余的21.6%的單位是科研院所。在合作的地方高校中，與北京師范大學、北京化工大學合作較多。

北京地方單位承擔的國家科技支撐計劃中的產學研合作項目，其中39.7%的項目與中央單位合作；與中央單位的科研院所和高校為主要合作對象。相比較，在中央單位承擔的國家科技支撐計劃的產學研合作項目中，其中與地方單位合作的項目占該類產學研合作項目的9.4%；在與地方合作的單位中企業占49.3%，其次是地方高校，占34.3%。

綜上可見，第一承擔單位為地方單位的產學研合作中，與中央合作的項目比重占三成以上，而第一承擔單位為中央單位的產學研合作中，與地方單位的合作占比不到10%，863 計劃和科技支撐計劃與地方單位合作較多的是企業單位，973 計劃與地方高校有較少合作。

3.3 地方單位承擔項目技術領域研究不均衡

國家三大主體計劃的實施，使我國在基礎研究、高技術領域和支撐國民經濟、社會發展方面取得了一系列新的突破，為建設創新型國家奠定了重要基礎。

·863 計劃

圖1 中央、地方單位承擔863 計劃科技部計劃撥款按技術領域分布對比

通過“863”計劃的實施，我國在信息技術、生物和現代農業技術、新材料技術、先進制造與自動化技術、能源技術、資源環境技術等重要的高技術領域，取得了一大批具有自主知識產權的高技術成果。

從北京中央、地方單位承擔的國家863 計劃科技部計劃撥款按技術領域分布來看，地方單位重點投入在生物和醫藥技術領域占43.7%，其次是現代農業技術領域占22.6%；而中央單位從技術領域分布來看分布較均勻，與地方單位相比，在“海洋技術”領域也有研究，但未涉足“地球觀測導航技術”領域。

·973 計劃

圖2 中央、地方單位承擔973 計劃科技部計劃撥款按技術領域分布對比

通過“973”計劃的實施，我國基礎研究圍繞農業、能源、信息、資源環境、人口與健康、材料以及綜合交叉和重要科學前沿領域中的重大科學問題展開。從北京中央、地方單位承擔的國家973 計劃科技部計劃撥款按技術領域分布來看，中央單位承擔的國家973 計劃科技部計劃撥款按技術領域分布依然較均勻，與地方單位相比，地方單位在重大科學前沿領域投入較大，占65.5%，而其他領域投入較小。

·科技支撐計劃

圖3 中央、地方單位承擔科技支撐計劃科技部計劃撥款按技術領域分布對比

國家科技支撐計劃在人口與健康、信息產業與現代服務業、材料、制造業、能源、資源、環境、交通運輸等領域，針對當前國民經濟和社會發展中亟需解決的重大產業科技問題展開研究。

從北京中央、地方單位承擔的國家科技支撐計劃科技部計劃撥款按技術領域分布來看，中央、地方單位承擔的國家科技支撐計劃科技部投入都比較均勻，相對而言，中央單位投入最高的是交通運輸領域，地方單位投入最高的是信息產業與現代服務業。

4 建議

4.1 加強地方基礎研究投入、推動地方基礎研究發展

基礎研究是創新的源泉，是提高原始性創新能力、積累智力資本的重要途徑，是支撐國家長期持續發展的根本力量。經過多年的發展，北京地方基礎研究也得到了不斷發展，地方單位作為北京基礎研究的主力軍，在推動有特色和優勢的區域創新體系建設、為“十二五”北京基礎研究工作提供了重要支持和依托。

為扭轉地方基礎研究薄弱，地方政府應加強基礎研究投入，壯大基礎研究隊伍，只有基礎研究長期的積累并實現與多學科綜合交叉，原始創新成果不斷涌現，地方科技支撐引領作用才會不斷增強，更好的推動地方產業升級和戰略性新興產業的培育，在改善民生和實現可持續發展方面奠定科學基礎。

4.2 促進央地單位合作、助推科技成果就地轉化

北京聚集了全國半數以上的中央單位，承擔的國家計劃項目也居全國首位。充分利用好中央在京資源，為推動地方的科技發展具有重要意義。在中央單位承擔的863 計劃和科技支撐計劃中，與地方單位的合作不足10%，但在合作的單位中企業占近五成。眾所周知，863 計劃是國家高技術研究發展計劃，科技支撐計劃是面向國民技術和社會發展的重大科技需求，以重大工藝技術及產業共性技術研究開發與產業化應用示范為重點，這些高水平領域的研究與企業的發展緊密結合，因此，在依托企業進行產業化發展的前提下，863 計劃、科技支撐計劃必然更多的傾向于企業承擔。中央和地方單位在科技支撐計劃的結合，有益于地方重大科技問題的突破，提升產業競爭力。以中央單位主導利用地方企業的科技成果轉化優勢，可以便于中央單位對地方的科研成果落地轉化，服務地方科技發展。目前看來，地方企業整體合作的項目絕對數量較小，因此就地轉化效果不具明顯優勢。所以，在未來的發展中，政府可積極搭建合作平臺，促進央地單位資源有效對接，為促進地方科技快速發展。

4.3 擴展技術領域，增強區域科技支撐能力

中央單位作為國家的科技發展重要支撐單位，科技部計劃撥款從技術領域分布來看，發展比較均衡，研究領域較廣，全面推動了國家的前沿和重大科技問題的突破。相對比之下，北京地方單位作為北京地區科技發展的重要科技支撐，在技術領域的發展上略有側重，例如，生物和醫藥技術、信息產業與現代服務業等等，在推動這些優勢資源領域的發展上北京政府投入了大量人力、物力和財力，建立了各種科研基地。但，依托首都中央資源優勢，我們應更多的挖掘中央資源為北京地區所用，擴展地區科技研究領域，推動首都創新型城市建設，提高北京市自主創新能力，推進科技成果轉化運用，推動產業發展。

4.4 依托中央優勢資源、提升北京地方科技發展

在所調查的承擔國家計劃項目的企業中，我們發現，優秀的地方企業的發展，多數是在中央單位高水平科技資源的基礎上發展起來，為北京科技的發展做出了重要貢獻。所以，地方單位與中央單位的合作，是提升地方單位科技實力、促進地方經濟社會發展的有效途徑。

［1］王德瑞，周貴生，顧全，等.國家級科研項目投入的若干問題研究[J].科研管理，1996(3).

［2］房衛東，等.面向科研院所的科研項目整合管理體系研究[J].科研管理，2012(05).

［3］吳育華，王鳳鳴，等.星火項目實施效果后評估分析[J].中國農機化，2009(221).

注釋：

①產學研合作項目是指企業與科研院所和（或）高等學校共同參與的國家科技計劃項目.