淺析銷售貨物合同公約中的風險轉移

摘 要：在信息科技迅猛發展的今天，各種交易活動日趨頻繁，充滿風險。在各種交換行為中，買賣是最重要的一種。但是在國際貿易中，隨著貿易量的增加，風險的發生率也隨之增大，在這種頻繁涉及雙方當事人根本利益的活動中，公平合理將風險分配給雙方當事人，對社會的經濟發展起著重要的作用，因而對于風險轉移問題著手研究，具有實踐性的意義。

關鍵詞：風險定義； 轉移條件；制度建議

國際貨物買賣是國際貿易的重要組成部分，也是最基本的一種國際貿易形式，而風險的轉移是國際貨物買賣最具有現實意義的問題，它是買賣雙方承擔損失責任的關鍵，關系著當事人切身利益。因此，對國際貨物買賣的各種損失的風險在各方當事人之間進行適當分配，以保障貨物買賣公平、安全、有序地進行，成為各國立法及國際條約的共同任務。

一.公約中風險的定義

在市場經濟活動中，風險無處不在，它的本意是一種可能遭受的損失。在羅馬法中，風險被認為可能遭受到的損失或者在債務人在給付不能的情況下可能承擔的風險責任。可以概括為風險的含義是指承擔分險責任的一方當事人必須承擔貨物損壞或滅失的責任，而不得要求另一方當事人對此承擔責任。

二.風險轉移的條件

貨物交付，通常是指賣方將貨物的占有和實際控制權移給買方。在貨交承運人時，賣方將貨物交付給第一承運人就履行了交付貨物的義務。承運人領受貨物視同買方之代理行為，風險也隨之轉移給買方。

（一）貨物的特定化條件

賣方交付貨物的前提條件之一，是將貨物特定化。即把貨物處于可交貨狀態的貨物無條件的劃撥給合同項下的行為。雖然貨物的特定化是貨物所有權轉移的前提，但在貨物轉移的問題上具有意義。同一賣方把交付給不同買方的貨物存放于一起發生貨物部分毀損或滅失，而這些不同的買方都是逾期未受領的貨物，這種情況涉及到不同買方風險責任承擔的劃分問題。應當認為，貨物特定化也應是風險轉移的前提條件。

（二）關于單證交付的問題

賣方交付貨物，沒有按照約定交付有關單證或資料，貨物的風險是否發生轉移，要看單證或資料的性質而定。對于資料，不構成買方實際占有控制貨物的障礙，不是風險轉移的條件。即使賣方沒有交付資料，不影響貨物風險在賣方交付貨物時的轉移。

對于單證可以分為兩類：一類是買方實際占有、控制貨物的所不必需的單證，如空運單、保險單等；另一類是買方實際占有、控制貨物所必需的單證，如提單；對于前者，與賣方交付貨物所附的資料一樣，不是貨物風險轉移的前提條件，因為是否隨貨物交付不影響買方實際占有、控制貨物。對于后者，應該認為是貨物風險轉移的前提條件。如果賣方交付貨物給承運人而未交付提單給買方，仍對貨物保留形式意義上的占有權、控制權。因為，提單是貨物運輸的證明，更是貨物所有權的憑證。

三.我國買賣合同風險轉移制度的建議

買賣合同中的風險轉移制度是各個國家的一項重要的法律制度，雖然各國的立法規定不同，但無疑買賣合同的風險轉移制度被各國重視。我國《合同法》對這一制度作了詳細的規定，結合了我國的司法實踐，借鑒其他國家及國際公約的立法經驗，具有很強的操作性。但仍然有需要完善之處，從維護社會主義市場經濟角度出發，完善我國的風險轉移建議如下：

（一）對于風險基本問題的完善

1.我國《合同法》規定了交付主義原則，標的物交付前風險由買受人承擔。將風險的定義明確，指買賣合同訂立后，由于不可歸責于任何一方當事人引起的標的物可能遭受的意外損失。意外指地震、海嘯等自然事件，也包含盜竊、火災、沉船，滲漏等突發事件。

2.對風險前提條件的完善。英美法系普遍將貨物的特定化作為風險轉移的前提條件，但是我國《合同法》未明確規定，應該注明在貨物的包裝上或者運輸單據上，這樣更有利于與國際法律一致，從而不會因與國際貿易規定的不同而產生爭議。

3.對風險發生事由的完善。我國《合同法》僅僅規定了不可抗力作為風險發生的事由，但是此處應該進一步完善，不可抗力，意外事件，貨物的自然特性及當事人無法預見的第三人過錯等都應當被列入風險發生的事由。

（二）對于在途貨物風險負擔規則的完善

在國際貿易中，僅以合同成立作為風險承擔的標準是不足的。因為在國際貿易中，特別是涉及海運的貿易，買方此時也無力照管貨物，只能憑單據來判斷貨物的情況。因此對于在途貨物買賣合同，貨物風險自買賣合同成立時轉移，當事人另有約定除外；在貨物已經投保的情況下，貨物帶的風險 自賣方將貨物交付承運人時起至買方；如果賣方在訂立合同時知道或者應當知道貨物已經遺失或者損壞，而他又不將這一事實告知買方，則這種遺失或者損壞應由賣方負責，完善了在途貨物買賣合同風險轉移制度，增強了可操作性。

（三）對于買受人未收取貨物的風險主義規則的完善

在國際貿易中，保險是重要的條款，一般的國際貨物買賣都會有對于保險的約定。當發生保險事故后，出賣人可以從保險公司獲得賠付，賠付不足則由違約人的買受人承擔損失。如果對買受人承擔風險的范圍沒有限制，那么買受人可能承擔全部貨物毀損、滅失的風險，這樣不利于實現《合同法》中規定的平等、自愿、等價有償原則。因此根據相關學者的觀點概括為它并不意味著出賣人在貨損發生后可以同時向買受人及保險公司主張雙份的賠償，在《合同法》中予以完善。

在國際貨物買賣中，對于聯合國銷售合同中的締約國要注意風險轉移的相關規定，它是我們有效進行國際貿易過程的必要途徑，保證買賣雙方順利發成交易，因此，我們對風險的問題加以重視，使我們在國際貿易中獲利。

作者簡介：張琦，山西財經大學國際貿易學院國際貿易學專業；姚雅靜，山西財經大學國際貿易學院產業經濟學專業。