淺談制度理論在創業研究中的應用

張 狄，李 穎

（吉林煙草工業有限責任公司，長春 130000）

淺談制度理論在創業研究中的應用

張 狄，李 穎

（吉林煙草工業有限責任公司，長春 130000）

本文首先介紹了制度的內涵和制度理論的基礎，進而總結了制度理論在創業研究中的應用，最后提出轉型經濟下的中國創業的現狀，以期對中國創業的發展提供啟示。

制度；理論；創業

歷史上，資源基礎觀是創業研究的關鍵理論之一，因為資源獲取是新企業成功的核心。雖然資源是至關重要的，但應更加清楚地認識到，一些問題如文化、法律環境，一個行業的歷史與傳統以及經濟激勵，都能夠影響一個行業，反過來，也影響創業成功。制度理論為識別和檢查這些問題提供了一個理論透鏡。

1 制度理論

1.1 制度的內涵

制度即“游戲的規則”。North認為，制度是人為設計的決定人們相互關系的約束，包括正式約束和非正式約束。制度關系到一個組織的生存及合法性，社會學、組織理論、政治科學和經濟學等多個領域都識別出影響組織的制度力量。Scott總結了制度框架的3個支柱，分別是管制支柱、規范支柱和認知支柱。

管制支柱是通過法律法規等強制性的條款，對組織施加影響；規范支柱來源于社會價值觀和道德，通常包括價值（什么是首選或適當的）和規范（事情如何去做，如何符合這些價值），進一步建立人們自覺遵循的基本規則；認知支柱描繪了更多個體層面上的文化和語言，以及人們理所當然和潛意識的行為。

1.2 制度理論

（1）經濟學視角。制度經濟學認為，制度環境決定組織的經濟效率。制度經濟學經歷了由老制度經濟學到新制度經濟學的演變，不同于老制度經濟學派的一味描述，新制度經濟學派接受新古典經濟學的技術方法，以實現利潤最大化為企業目標，從微觀角度研究制度和制度變遷對資源配置效率的影響。North認為，影響企業的制度環境包括正式制度和非正式制度。在新制度經濟學中，交易成本理論、產權理論、企業理論和制度變遷理論構成了其4個基本理論。

（2）組織社會學視角。組織社會學中的制度理論關注“合法性機制”，所謂合法性機制，是指企業為了生存和發展，必須要采取符合所處社會環境的法律法規、社會規范和價值觀的組織結構和制度體系。不同于經濟學所遵循的效用最大化，“合法性”強調企業的行為必須符合社會的期望，制度環境制約著企業的組織結構和戰略選擇。組織社會學新制度學派以Scott為代表，提出了包括管制支柱、規范支柱和認知支柱的制度框架，組織是制度環境的產物，其要求組織具有“合法性”，組織所采取的行為和活動應該與制度環境一致。

（3）戰略管理視角。新興經濟的發展壯大，吸引了全世界的注目，新興經濟與發達經濟的根本區別是制度環境的顯著差異。2002年，Mike W.Peng提出了制度基礎觀，成為繼產業基礎觀、資源基礎觀之后的，基于新興經濟背景的第三大戰略觀。制度基礎觀認為，制度不再是背景條件，而是直接決定一個企業在其發展中進行制訂和實施戰略，從而創造競爭優勢的安排。將制度看作自變量或者解釋變量，戰略的制度基礎觀關注于制度與組織的動態互動，并且將戰略選擇視為這種互動的結果。尤其是，戰略選擇不僅由產業條件和企業能力驅動，而且還是管理者們面臨的，正式與非正式制度構成的特殊制度框架的反映。

2 制度理論與創業

2.1 制度背景與創業

制度環境定義和限制創業機會，從而影響新企業創建的比率和大小。良好的制度環境可以為企業的發展提供有利的市場激勵和可用性的資本，不完善的制度也會使新企業的發展陷入復雜，而一個帶有過分嚴格監管的制度環境會阻礙公司的創始。

Baumol認為，一個社會的創業水平，直接關系到決定管理報酬配置的社會法規和政策。政府可以通過去除進入壁壘和不必要的令人窒息的監管條件，來確保市場有效地運行。一旦受到無效的執行合同和產權法律的挫傷，私人企業家為尋求安全轉而依賴于非正式制度，通過建立與政府官員和其他管理者的關系而獲得資源，而這些非生產性活動最終會阻礙新企業的發展。

如果沒有正式的制度結構，企業家創辦新企業就易受阻。但是，如果被迫遵守太多的規則和程序要求，不得不花大量的時間和金錢去滿足文件要求，企業家也可能氣餒。例如，在俄羅斯開始一個新的業務需要97天的成本，在美國只需要4天，而在香港商業登記通?；ㄙM更少的時間。因此，制度環境可以推動或阻礙一個國家(地區)的創業。

2.2 合法性和創業

企業家不僅要創造新的產品和服務，也必須為他們的新公司尋求合法性。合法性指的是生存的權利和以一個特定的方式執行一個活動。創業組織在所處的社會系統中需要采取理想的或適當的方式，否則將面臨偏離而接受規范的制裁。所以，合法性限制了創業組織戰略選擇的范圍和創辦新企業的程度。

如果想要獲取資源及得到利益相關者和社會的支持，一個企業必須通過從事合法活動證明它的價值。社會評判一個組織的行為是否適當，部分是憑借它過去的表現。已成立的組織通常使用它們的績效記錄來獲得合法性及獲取資源，然而新企業由于其有限的或不存在的績效記錄，所以需要設計合法性建設途徑。

制度環境幫助企業獲得認知和道德合法性，每個制度支柱都影響公司的合法性。管制支柱包括規范個體和組織行為的法律、規則和執法，組織的活動必須要符合法律法規；規范支柱是不同的行業、職業和組織領域的標準行為和商業慣例，關心組織的活動是否是適當的，也關心有影響力的團體與社會規范是否相一致；認知支柱包括在特定的社會文化語境下，影響個體的腳本、模式及視為理所當然的元素，關心組織與它的文化環境之間的一致性。這些制度因素對創業組織克服新進入缺陷，以及增加它們的生存前景至關重要。

2.3 制度企業家

企業家經常在一個有較低組織水平的領域，創建一個產品或服務，在這種環境下，企業間的協調行動相對較少，存在很少的行業標準。企業家經常面臨發展中的制度，他們可能通過合作來構造有助于促進他們的組織或領域的新制度，尤其在新興經濟體中，法律制度軟弱，行業和商業規范只是剛剛被建立，幾乎沒有非政府組織的角色，且公民社會并沒有很好地發展。因此，企業家可能不得不扮演制度企業家的角色，來改善環境和創建制度，以幫助他們在業務上的識別和提升。

因此，制度企業家代表這種活動的行動者，有興趣鼓勵特定制度的安排，并利用資源創造新的制度或改變現有的制度。制度企業家的概念，將注意力集中于制度企業家塑造他們的制度環境的勞動和方式。例如，由專業協會說服成員規范新的程序、公司游說政府修訂或建立新的法規、制造商或服務提供商贊助新技術或服務標準等。制度企業家通過努力識別政治機會、框架問題及困難，動員選民、帶頭集體，試圖對社會結構注入新的信念、規范和價值觀。

3 轉型經濟下的中國創業

中國是世界上最大的轉型經濟體。改革開放為創業提供了寶貴機會，隨著蓬勃發展的私人和小型企業，創業開始為國家經濟發展做出重大貢獻。不斷完善的市場制度為創業的合法性提供了保障。例如，政府為分散治理的角色和增加創業活動，在特定的產業和地區啟動“引發計劃”和建設“高科技園區”，以及更新關于私營企業的法律法規等。

盡管經濟轉型為創業提供了巨大的機遇，但是市場制度并不完善，有些方面仍限制中國創業的發展和增長。在改革初期，非國有部門在國民經濟中只是一個輔助作用，這種狀況導致小型創業公司在獲得資源投入等方面受到歧視，為了能夠茁壯成長，創業公司經常被迫勾結地方政府。此外，中國經濟轉型的普遍特點是弱的資本市場結構、有限的法律保護產權和高制度不確定性，因此相比于發達經濟，中國的創業可能呈現出不同的模式。

因此，制度環境與創業機會之間的關系，并不像它們看起來那樣簡單。就中國而言，經濟轉型雖然提供了真正的機會，但同時也嚴重限制了創業發展。

4 結語

經過30多年的持續市場轉型，國內創業組織已成為推動中國經濟快速發展的最重要的一個驅動力。不同與西方發達經濟，我們需要考察我國創業情境的獨特因素，而制度理論有潛力為創業和更廣泛的管理理論提供偉大的見解。

［1］尤號.基于制度的戰略觀研究述評［J］.華東經濟管理，2010（9）.

［2］汪秀瓊，吳小節，藍海林，等.企業戰略管理研究新進展——基于制度經濟學和組織社會學制度理論的視角［J］.河北經貿大學學報，2011（4）.

［3］張玉利，楊俊，戴燕麗.中國情境下的創業研究現狀探析與未來研究建議［J］.外國經濟與管理，2012（1）.

10.3969/j.issn.1673-0194.2015.15.095

F121

A

1673-0194（2015）13-0169-03

2015-06-04