企業轉型中知識轉移的系統動力學分析

郭 韌，陳福集

（1.華僑大學 工商管理學院，福州362021；2.福州大學 公共管理學院，福州 350108）

0 引言

知識經濟時代，知識已成為企業生存和發展不可或缺的資源，在企業的發展競爭中，知識已成為其首要因素，是形成和提升企業核心競爭力的關鍵。企業轉型的根本目的就是在已有的企業基礎上，最大程度地適應內外需求以實現核心競爭力的提升。因此，企業在轉型的過程中不僅要制定經營戰略，還要考慮實現戰略轉變所需要的知識。實行戰略轉變的過程中需要知識的支撐，企業的轉型中對知識的需求是旺盛的，轉型需要新的知識，與企業原有知識不同的知識，或對原有知識進行改造，在轉型過程中需要不斷吸收和創造新的知識。

本文擬從系統動力學的角度，對轉型企業的知識轉移的動因建立系統動力學模型，并對其真實性進行檢驗，在此基礎上分析客觀因素的變動對轉型效果的影響，給出了企業轉型過程中可選擇的策略。

1 企業轉型中的知識轉移動力學模型

1.1 知識轉移系統的邊界

確定系統結構的第一步就是劃定系統邊界。邊界之外同系統有關聯(包括各種形式的物質，能量或信息的交換)的部分就稱為系統的環境。系統對環境具有相對獨立性。我們建立的系統動力學模型主要是用來分析企業轉型過程中知識轉移系統的知識轉移問題，因此系統中的個體有：轉型企業的員工、轉型企業、知識服務者、關聯企業、相似企業。

1.2 知識轉移系統的構成要素

企業轉型中的知識轉移系統是多因素相互作用的結果，從知識源轉移到接受者（轉型企業）會受到諸多要素[2～4]的影響，能否實現有效的知識轉移，是企業轉型成功的保證。根據知識轉移的特點以及知識轉移的過程，通過知識轉移實現企業轉型中所需要知識，要考慮到環境、意愿、知識存量，知識轉移的路徑、知識的流量、知識的勢能、知識的吸收能力、知識的學習能力等諸多要素。

(1)知識存量：包括企業員工的知識存量和企業組織的知識存量。知識存量一方面是知識轉移的重要的來源，另一方面又是知識轉移有效性的保證。在這里員工和組織都有雙重身份，一方面它們是知識的發出者另一方面又是知識的接受者。知識存量的多少也制約著知識的吸收和創造。員工的知識存量包括原有員工的知識存量和企業為新戰略招收的新員工的知識存量。組織的知識存量為企業在經營過程中所形成的組織知識。

(2)企業文化：企業文化是企業凝聚力的重要表現，對企業的認同，是企業在進行戰略轉變時的重要支撐。包括：

員工對企業的歸屬感：員工如對企業有強烈的歸屬感，他會為企業的發展貢獻自己全部的知識。

員工對轉型的態度：員工在思想上是否認可轉型，決定著員工是否會積極為轉型作必要的準備。

知識轉移的氛圍：企業文化是否鼓勵員工進行知識共享和知識轉移，知識轉移的氛圍如何。知識轉移的意愿：員工對知識轉移的態度，是否愿意把自己的知識轉移給其他員工或企業。

(3)知識的流量：轉型過程中知識的流量，是知識源向知識接受者轉移的量，這取決于知識勢能差的大小，知識源與接受者之間的知識差距、系統中流動的知識量。企業作為知識轉移的接受者，系統中的知識流量一方面與知識勢能有關，另一方面與企業與關聯企業的合作程度，與相似企業的溝通程度以及外部知識源的知識流入的途徑等有關。

(4)知識的學習吸納能力：企業整體的學習接納能力，是知識轉移有效性的保證。轉移來的知識，只有被企業吸納變成了自己的知識才能為企業新的戰略服務。包括員工吸納能力和組織吸納能力。

(5)企業的創新能力：企業在轉型是對企業資源的重新組合，在新的戰略的指導下，創造企業新的經濟增長點。在企業的資源中，知識資源也面臨著重組和創新。轉型所需要的知識資源，通過轉移得到的知識，需要與企業擁有的知識資源進行融合，產生適合企業新戰略的知識，即要知識創新。企業對知識的創新能力也是轉型成功的保證。

1.3 轉型企業知識轉移的因果模型

通過上述分析，在企業轉型中的知識轉移受到多種因素的影響，這些因素構成了知識轉移的系統變量，這些變量有些是由系統內部的反饋結構決定的內生變量，有些是隨時間變化的規律由模型外部給定的外生變量。外生變量對內生變量存在影響，反之則不存在。轉型企業的知識轉移是為企業新的戰略服務，新戰略所需要的知識是轉移的目標。在這里我們把這一目標的實現用轉型企業新知識存量總量來表示，通過上述分析我們得出了轉型企業知識轉移的因果模型，如圖1所示。

圖1 轉型企業知識轉移因果圖

1.4 轉型企業知識轉移的系統流圖

1.4.1 模型假設：

（1）企業成功轉型離不開圍繞新的戰略目標所需的知識的轉移；

（2）企業轉型過程中需要知識可通過知識轉移得到；

（3）企業的原有知識存量對新目標的實現有著正向的作用，需進行轉移；

（4）企業關聯方的知識存量對企業轉型新目標有正向的作用，可進行轉移；

（5）知識可以通過一定的途徑進行購買，但當購買量達到一定的值，購買行為將不會付諸于行動；

（6）知識轉移過程中存在著知識遺失，知識被吸收后才能成為企業所需的知識，在轉移過程轉化存在著知識的損耗；

（7）知識服務性企業擁有的知識能滿足企業轉型的全部知識需求；

（8）知識需求量完成80%即為成功完成轉型。

1.4.2 模型的建立

依據上面的因果關系圖，我們建立了企業轉型中的知識轉移的系統流的模型如圖2所示：

圖2 企業轉型中的知識轉移的系統流圖

模型中的變量如表1所示。

1.4.3 主要方程建立和參數說明

在圖2中共有2個水平方程，8個流速方程，20個輔助方程，我們對圖2中的主要方程和參數進行簡要說明。

（1）水平方程：

①轉型企業新知識存量=INTEG（(企業內部知識的轉移量+關聯企業知識轉移量+相似企業知識轉移量+知識服務企業知識轉移量)*知識吸收率+轉型知識創新量-轉移知識遺失量)），轉型企業新知識存量是指形式和內容都符合新戰略的知識。初始值為0。

②轉型企業原有知識存量=INTEG(組織知識產生量+員工知識產生量-轉型企業知識轉移遺失量)，這里轉型企業原有知識存量是指與轉型有關的知識存量，根據企業的具體狀況進行測算，相關知識量的多少將決定著轉型程度。

（2）流速方程：

①員工知識產生量=新員工的知識量+員工創新知識量；

其中：員工的創新知識=知識轉型企業原有知識存量*員工的創新率，

員工創新率=WITH LOOK UP[Time,([(0,0)-(24,0.1)],(0,0.015),(24,0.039))]，

創新能力是隨著新知識的不斷積累而不斷上升的，根據創新的特點，我們采用了表函數來表示，在轉型期間，由于新知識的進入，員工的知識創新率隨著時間的推移呈線性增長，轉型期初為0.015，轉型期末為0.039。

②組織知識產生量=組織創新知識量（在轉型期間）；

其中：組織創新知識=組織知識創新率*轉型企業原有知識存量，組織創新率=WITH LOOK UP[Time,([(0,0)-(24,10)],(0,0.001),(24,0.0025))]。

③企業內部知識轉移量=DELAY1I(IF THEN ELSE(轉移閾值＜0.8,IF THEN ELSE(INTEGER(轉型企業原有知識存量*員工對轉型的態度*員工知識轉移意愿*轉型程度)＜轉型企業原有知識存量,企業內部知識轉移速率*轉型企業原有知識存量*員工對轉型的態度*員工知識轉移意愿*轉型程度,0),0),1,0)。從各知識源主體需對轉移的知識進行選擇、過濾，及判斷接受者的知識水平等過程,因此對各主體轉移的過程采用一階延遲函數,由于各主體的性質不同我們分別選擇延遲1,4,6,6個單位才開始知識的轉移。設定初始轉移的知識量都為0。

其中：知識轉移的氛圍=0.9*員工的歸屬感；員工對轉型的態度=0.85*知識轉移氛圍；知識轉移的意愿=員工的歸屬感*0.95；員工的歸屬感=RANDOM NORMAL(0,1,0.6,0.05,0.55)；轉型程度=IF THEN ELSE(轉型企業原有知識存量/轉型知識需求量＞0.8,0,IF THEN ELSE(轉型企業原有知識存量/轉型知識需求量＞0.5,0.2,IF THEN ELSE(轉型企業原有知識存量/轉型知識需求量＞0.2,0.6,IF THEN ELSE(轉型企業原有知識存量/轉型知識需求量＞0.05,0.85,1))))。

④關聯企業知識轉移量=DELAY1I(IF THEN ELSE(轉移閾值＜0.8,IF THEN ELSE(INTEGER(關聯企業相關知識量*與關聯企業的合作程度*關聯企業的知識流入途徑*關聯企業知識轉移速率-關聯企業知識轉移遺失量)＜關聯企業相關知識量,關聯企業相關知識量*關聯企業的知識流入途徑*與關聯企業的合作程度*關聯企業知識轉移速率-關聯企業知識轉移遺失量,0),0),4,0)

其中：關聯企業知識轉移的遺失量=0.05*關聯企業相關知識量/關聯企業的知識流入途徑；關聯企業知識流入的途徑=0.9*與關聯企業的合作程度；與關聯企業的合作程度=RANDOM NORMAL(0,1,0.8,0.05,0.6)。

⑤相似企業知識轉移量=DELAY1I(IF THEN ELSE(轉移閾值＜0.8,IF THEN ELSE(INTEGER(相似企業相關知識量*與相似企業溝通程度*相似企業知識流入途徑*相似企業知識轉移速率-相似企業知識轉移遺失量＜相似企業相關知識量),相似企業相關知識量*與相似企業溝通程度*相似企業知識流入途徑*相似企業知識轉移速率-相似企業知識轉移遺失量,0)，0),6,0)

其中：相似企業知識轉移的遺失量=0.03*相似企業相關知識量/相似企業知識流入途徑；相似企業知識流入的途徑=與相似企業溝通程度*0.9；與相似企業溝通程度=RANDOM NORMAL(0,1,0.75,0.01,0.5)

⑥知識服務企業知識轉移量=DELAY1I(IF THEN ELSE(轉移閾值＜0.8,IF THEN ELSE(INTEGER(企業知識購買量*購買知識轉移速率)＜企業知識購買量,購買知識轉移速率*企業知識購買量,0),0),6,0)

其中：企業知識購買量=IF THEN ELSE(轉型企業的可用資金量/購買知識成本＞0.5*轉型知識需求量,0.5*轉型知識需求量,轉型企業的可用資金量/購買知識成本)

⑦轉型創新知識量=轉型企業新知識存量*轉型企業創新率

其中：轉型企業創新率=0.2*轉移閾值；轉移閾值=IF THEN ELSE(轉型企業新知識存量/轉型知識需求量＜0.8,轉型企業新知識存量/轉型知識需求量,0.8)

⑧轉型企業知識遺失量=STEP(轉型企業新知識存量*轉移知識遺失率,6)

使用階躍函數來模擬表示知識的遺失過程，轉移來的知識對轉型企業來說是新戰略所需要的知識，是新知識，這些知識的遺失是從6階段開始的，轉移知識的遺失率為0.01。

表1 系統流模型中涉及的相關變量和常量

2 主要模型仿真與檢驗

使用系統動力學建模軟件Vensim對模型的主要變量進行仿真。假設轉型期為2年，以月為單位,時間長度為24個月。轉型期初轉型企業新知識存量為0，知識需求為20000單位，企業原有知識存量為2000，可用于購買知識的資金為30000元，購買成本為10元/單位，關聯企業知識轉移速率為0.2,相似企業知識轉移速率為0.2,知識服務企業知識轉移速率為0.3，使用Vensmi PLE仿真運行，可得到系統中變量的仿真圖，在這里我們選取其中幾個重要因素進行說明。

圖3為仿真期內轉型企業新知識存量的變化情況，轉型企業通過轉型得到的新知識在轉型期中不斷的積累，起初由于轉移的延遲知識量較少。在給定的初始值下，轉型企業在轉型期（24個月）知識積累量為19367個單位，超過了需求量（20000單位）的80%，因此轉型是可以獲得成功的。圖4為轉移閾值的變化情況，隨著轉型過程的積習難改，轉移閾值在不斷的改變，最后達到臨界值0.8。

圖3 轉型企業新知識存量仿真圖

圖4 轉移閾值仿真圖

圖5是轉型企業知識源的仿真圖，在圖中我們可以看出內部知識轉移量、轉型創新知識量和轉型企業新知識存量由于它們的主體是同一個企業，因此以幾乎相同的速率進行著積累，企業內部知識轉移從一開始就實現了轉移。而外部知識源也是以幾乎相同的速率進行轉移，在前期關聯企業知識轉移量相對多些，由于關聯企業和轉型企業之間關系較為密切，因此在轉移溝通方面要比其他兩個來的快些。后期，相似企業知識轉移較多些，因為相似企業與轉型企業的新戰略相關度較高。通過上述仿真反應了我們建立的系統動力學模型符合轉型企業知識轉移的客觀特征和規律。

圖5 轉型企業知識轉移源仿真圖

3 主要因素模擬分析

3.1 轉型成功的期限

通過模型模擬我們能發現在規定的轉型期間轉型是否能獲得成功，也可以模擬在現有條件下，滿足知識需求所需時間。轉移新知識存量在完成80%知識需求時，企業轉型成功。在圖6中我們模擬了知識需求為1萬、2萬、和3萬的情況，在現有的條件下，當需求為1萬時，轉型只需要16個時間單位；當需求為2萬時，企業轉型在23個時間單位就能完成；當需求為3萬時，仿真周期內無法完成轉型。

圖6 轉型成功的期限仿真

3.2 轉型初期內部知識轉移是重點

從圖5中可以看出，在期初，只有內部知識的轉移，而內部知識的轉移，對轉型企業知識創新、內部轉移氛圍的形成以及外部知識的吸收都有著重要的作用。因此，在轉型初期期，應以內部知識轉移和轉移氛圍的建立為主要的工作內容，這是中后期對外部知識進行良好的吸收和消化的基礎。轉型是否成功取決于知識的轉移吸收程度，如在企業可得知識源中轉型所需知識得不得滿足，轉型將會失敗。

3.3 轉型程度影響知識源的貢獻

企業轉型戰略與原有經營狀況的相關程度不同，知識轉移的主體貢獻會有所變化。圖7模擬了在不同相關知識的情況下，知識源對企業原有相關知識存量從2000單位變化為3000單位。

圖7 轉型程度變化的知識源仿真比較

我們能夠看到，知識源貢獻的變化情況，關聯企業和企業本身對新知識轉移的貢獻會增大，而知識購買量會下降。企業應做好企業內部和關聯企業的知識轉移，使得這兩部分的轉移效率盡量提高。

當企業原有相關知識存量從2000單位變化為1000單位，我們發現相似企業對知識轉型中知識需求的貢獻增大，而關聯企業較低。也就是說在轉型程度較高時轉型企業的知識轉移的知識源更多的來自外部。

在其它條件不變的情況下，企業轉型程度不同，企業轉型期的工作重點將會不同。如新戰略與企業相關度較高，一般內部知識轉移和關聯企業的知識轉移是工作的重點；如相關度不高，相似企業知識、知識創新和購買將是主要知識來源。同時，隨著轉型程度的提高，需要從外部知識源轉移的知識增多，外部知識的吸收和轉移一般要比內部知識、關聯企業的知識轉移和吸收要困難，企業轉型的風險增加。

3.4 轉型程度影響著轉型結果

在其他條件不變的情況下，圖8中模擬了轉型程度=0.85（圖中2000線，為初始轉型程度），轉型程度=1（圖中原有知識1000線）；轉型程度=0.6（圖中3000線）的情況下，轉型企業新知識存量的變化。轉型程度提高，轉型完成的時間要加長，在現有條件和規定的期限內無法完成轉型。而當轉型程度降低了，不需要24個單位就可以完成轉型。

圖8 轉型程度影響轉型的結果

由于篇幅的限制這里不一一模擬其他因素影響變化情況。總之，上述系統動力學模型可以為企業在轉型過程中知識轉移的實現提供決策指導。

4 結論

企業轉型從一定程度上說是企業資源圍繞新的戰略進行重組的過程，在轉型過程中企業已有的多方面的積累對轉型都會有影響，企業轉型需要企業的知識儲備和知識創新要和新的企業戰略相吻合。轉型過程中的知識轉移受到多方面因素的影響，企業利用原有的知識和企業外部的知識實行知識的有效轉移是企業轉型成功的重要保證。企業轉型的過程中知識也發生著動態的變化，企業轉型中知識需求對企業各個關聯體都提出了要求，企業要針對自己的實際情況進行知識轉移的準備。系統動力學模型從系統的角度出發，針對企業轉型中的知識轉移問題進行了詳細的分析，把轉移知識源統一在一起進行思考，為企業的決策提供了依據。

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