現階段我國鋼鐵、水泥行業產能“偽過剩”芻議

摘要：目前，各界普遍認為當前我國鋼鐵、水泥行業存在嚴重的產能過剩。筆者認為，這種觀點值得商榷。這是因為：以產能利用率為指標評價產能過剩狀況，其科學性需要商討；當前我國鋼鐵、水泥行業的產能過剩具有階段性、結構性、區域性和相對性等幾個特征；基于我國現存的巨大潛在需求轉化為現實需求將有效釋放過剩產能的判斷，得出我國現階段的產能過剩是偽過剩。在此基礎上，立足發揮宏觀調控和市場機制雙重作用，從控制新增、消化現存、淘汰落后等幾方面提出化解過剩產能的政策建議。

關鍵詞：產能過剩； 產能利用率； 特征； 潛在需求； 化解

中圖分類號：F124.6 文獻標識碼：A 文章編號：10035192（2014）06003706doi：10.11847/fj.33.6.37

The Discussion of Capacity “Pseudosurplus” in Steel and Cement Industry of ChinaTANG Xinghe

（School of Public Affairs ， University of Science and Technology of China， Hefei 230026， China）

Abstract：At present， it is generally believed that there is serious overcapacity in Chinas steel and cement industry. In my opinion， this point of view is debatable for the following reasons： first， assessing the situation of overcapacity by the rate of capacity utilization is questionable； second， the current overcapacity of steel and cement industry has periodic， structural， regional and relative features； based on the judgment that Chinas tremendous existing potential demand can be transformed into real demand and therefore effectively release the overcapacity， I can draw the conclusion that the current overcapacity is an illusion. From this analysis， by giving full play to the role of macroregulation and market mechanism， this article offers some policy recommendations to resolve the problem of overcapacity， including controlling expansion of production capacity， digesting existing capacity and eliminating backward capacity， etc.Key words：overcapacity； rate of capacity utilization； features； potential demand； resolve

1引言

近年來，產能過剩問題引起我國學術界、輿論界和政策部門等各方面的高度關注，成為討論我國宏觀經濟的焦點之一[1]。越來越多的人認為，當前我國包括鋼鐵、水泥在內的部分行業產能利用率過低[2]，存在嚴重的產能過剩，導致我國經濟結構不協調的矛盾更加突出，成為我國經濟健康運行、發展方式轉變不可忽視的障礙[3]。筆者認為，我國產能嚴重過剩的觀點值得商榷。

2以產能利用率指標判斷產能過剩需要探討

產能過剩是指成本最低產量與長期均衡的實際產量之差，一般把產能利用率作為測度產能過剩的重要指標

[4]。產能利用率是指可用生產能力中被利用的比例。產能利用率如果低于“一定程度”，則認為產能過剩。美國和日本都把以價值量計算的產能利用率較長時間低于78%的狀況認定為產能過剩，我國采用實物量計算產能利用率，一般認為產能利用率低于75%為產能過剩狀態。各界以此為據，認為我國存在嚴重的產能過剩[3]。筆者認為，以產能利用率作為判斷產能過剩的指標需要探討。

首先，由于經濟體制不同，統計體系也不同，統計結果的同質性和適用性必然有差異，用其他國家的統計經驗指標分析指導我國經濟運行需要慎重，特別是以生產能力超過長期均衡的實際產量“一定程度”來判斷產能過剩，這種使用歸納法整理經驗材料得出的結論，是不是“放之四海皆準”的普適規律以及在我國的適用性都需要探討，而且我國現行統計方法需要優化改進。在此背景下，在由多層次、眾多子系統組成、處于動態變化的復雜經濟系統中確定的“一定程度”閾值，其準確性也值得商榷。而且，在我國經濟體制深刻變革、產業結構深度調整的歷史階段，難免出現一些不符合成熟經濟規律、帶有突發性和階段性特征的經濟現象，所以統計的產能利用率并不一定能準確反映產業實際運行狀況，依據統計數據所確定的“一定程度”值，其科學性和參考價值更需要慎重對待。

唐興和：現階段我國鋼鐵、水泥行業產能“偽過剩”芻議

Vol.33， No.6預 測2014年第6期

其次，產能利用率指標掩蓋了區域經濟發展差異。各種經濟指標之間存在因果聯系，并按照一定的規律發展變化。設計科學的指標可以準確反映區域經濟內在規律。從我國以實物量統計產能的現實來看，產能利用率有可能掩蓋經濟變量之間的因果關系，不能反映出經濟非均衡發展狀態下低度開發區域的發展需求，甚至有可能得出南轅北轍的結論。例如，僅比較產能利用率值（如表1所示），可以得出2010年、2011年甘肅水泥行業產能過剩嚴重，而江蘇產能利用充分的結論，進而可以從政策視角得出甘肅水泥行業面臨抑制過剩產能的嚴峻形勢[5]，而江蘇則有增加產能的空間。再分析城鎮化率、人均GDP、水泥人均產量三個指標，甘肅均遠低于江蘇，說明甘肅的發展程度低于江蘇，進而說明甘肅對水泥的潛在需求量遠大于江蘇（城鎮化率和水泥人均累積消費量之間存在明顯的協整關系，因為對城鎮化率和水泥人均累積消費量進行同趨化處理，透過因果關系，可以發現水泥人均累積消費對城鎮化率是富有彈性的，計算過程略去），甘肅水泥行業增大產能的必要性遠大于江蘇，前后兩種分析得出迥然不同的結論。

再次，在目前以產能利用率作為測度產能過剩指標無可替代的情況下，在使用時要注意從兩個方面對其進行優化。一方面，在研究被利用產能和可用產能之比的同時，更重要的是要分析需求，也就是說，認定產能過剩，必須在縱向對比產能增長速度及總量的同時，還要考慮其對應多大空間范圍、多長時間跨度的有效需求。另一方面，依據產能利用率判斷產能過剩狀況并進行宏觀調控時，不但要考慮產能的有效數量，還要分析產能的質量，因為相同數量的產能，其效用、層次可能不同，對經濟發展的貢獻以及對生態環境的破壞程度都不同。因此，只有對產能進行結構化細分，經過綜合因素細分處理，才能使產能利用率既能反映產能數量，又能反映其質量。

目前，我國鋼鐵、水泥行業已經形成完整的上中下游產業體系，針對這一復雜的系統，如果僅僅用產能利用率評價行業產能過剩狀況，其適用性和科學性值得商榷，在應用中要根據我國產業發展實際對其進行優化。另外，當前我國融入全球經濟一體化進程加快，分析產能利用率必須考慮全球市場因素。

3現階段我國產能過剩的特點

鋼鐵、水泥是我國國民經濟的基礎性產業，90年代以來，隨著我國工業化和城鎮化發展加快，對鋼鐵、水泥等工業產品的巨大需求推動了這些行業投資的快速增長，也使鋼鐵、水泥成為近年來防治產能過剩的重點行業。同時，由于我國經濟轉軌時期的特定階段、經濟結構性矛盾突出、非均衡發展戰略等因素的制約，我國現階段出現了比較復雜的產能過剩，具體表現為以下幾個特征。

3.1階段性

現階段我國鋼鐵、水泥行業產能過剩具有明顯的階段性特征。這是因為，從宏觀角度來看，一方面，受我國所處的工業化中期和新型城鎮化加速發展階段的決定，受近年國際經濟低迷、發展方式轉型、經濟結構調整、增長速度換擋和前期刺激政策消化等因素的疊加影響，我國鋼鐵、水泥需求量增速放緩，使產能因利用不足而相對過剩；另一方面，受我國現行財稅體制、“唯GDP”政績考核評價體系以及土地等要素價格扭曲的影響，地方政府有強烈的投資“動力”，以各種手法“消解”中央的宏觀調控，導致鋼鐵、水泥產能脫離市場需求畸形增長。從微觀角度來看，作為市場細胞的鋼鐵、水泥企業，全國、全球市場視野不強，一定程度上存在短視或者盲視行為，例如在鋼鐵、水泥產業目前已經出現“擁堵”的情況下，依然對市場看好，為了保證經濟好轉、需求量增大時及時充分供應，雖然利潤空間遭到擠壓，但其仍然選擇降價而不是減產，也是造成當前我國產能階段性過剩的一個重要原因。

隨著我國新型工業化、新型城鎮化深入推進，經濟體制改革和發展方式轉型不斷深化以及世界經濟形勢好轉，我國鋼鐵、水泥消費必將大幅增長，產能過剩的狀況一定可以得到緩解，所以我國當前的產能過剩是階段性的。

3.2結構性

現階段，我國供給結構不適應需求結構的矛盾越來越突出，低端產能過剩而高端產能不足，表現在鋼鐵行業就是以高技術含量、高附加值為代表的先進鋼鐵產能自我供給能力很低或者供不應求依靠進口（如表2所示）。例如，石油用管市場國產占有率僅60%，冷軋薄板和汽車用鋼板市場僅50%，冷軋硅鋼片材進口需求旺盛等。

長期以來，我國經濟外延式增長，高度依賴投資，自主創新能力不足，產業層次低，核心競爭能力不強；在維持和擴大投資率的過程中，因投資領域局限導致部分行業投資過度，低端制造環節產能快速增長；同時，模仿式的技術追趕導致產業結構靈活性差，不能及時適應需求結構升級要求，導致供需結構失衡，形成了一定程度低水平產能過剩而高水平產能不足的結構性過剩。

3.3區域性

筆者分析了部分省（市、區）2010年、2011年水泥年產能利用率[5]和GDP總量（數據略去）的相關性，2010年兩者的相關系數為0.7232，2011年為0.7319，兩者在0.0001的置信水平下高度線性正相關（計算過程略去），即GDP總量越大，產能利用率越高，反之則相反。而我國現階段區域經濟發展不均衡，城鎮化水平、經濟總量等方面各地差異明顯，鋼鐵、水泥的需求效應以及產品銷售都具有明顯的區域性，在需求—時間坐標圖上表現為不同區域到達需求拐點的時間不同，說明我國各區域所面臨的產能過剩壓力存在差異，我國的產能過剩具有區域性特征。

3.4相對性

產能過剩可分為絕對過剩和相對過剩，絕對過剩是指供給能力大于被開發得很充分的需求，相對過剩是指供給能力大于尚未充分開發的需求。

我國正處于社會主義初級階段，現階段的主要矛盾是人民日益增長的物質文化需要同落后的社會生產之間的矛盾，這說明我國現階段不可能出現絕對產能過剩。現階段我國存在著基礎設施和內需消費嚴重不足、出口阻力增大等突出問題，導致當前我國鋼鐵、水泥現實需求不足，對產能釋放形成巨大壓力，產生相對過剩。

首先，我國基礎設施投資嚴重不足。近年來雖然我國基礎設施建設取得了巨大的成就，但是相比西方國家的供給水平和我國經濟社會發展需要，交通、住房、市政、水利等基礎設施供給嚴重短缺，特別是廣大農村和中西部地區基礎設施欠賬巨大。例如，美國1916年鐵路里程達到40.6萬km[6]，2012年末鐵路營業里程27萬km，人均擁有0.86m，而我國2012年末鐵路營業里程只有9.8萬km，人均擁有量僅0.07m，是美國的1/12。據有關統計，全國仍有8%的行政村不通公路，農村公路中沙石路占70%，缺橋少路的問題比較普遍，還有3億多人飲水不安全等等[7]。基礎設施建設嚴重滯后已經成為我國經濟發展和居民生活質量提高的“瓶頸”，也嚴重制約了對鋼鐵、水泥等基建產品的需求，抑制了產能的釋放，導致產能相對過剩。

其次，消費內需不足。長期以來我國出口導向型經濟模式限制了內部經濟循環系統的形成，以廉價勞動為基礎的經濟增長模式壓縮了工資增長空間，居民收入比重持續較低，加之受我國社會保障體系不健全等因素制約，我國消費需求長期不足，近年還有下降的趨勢，使消費品產能釋放受抑。據統計，目前低收入國家居民消費率平均達到75%，高收入國家達到62%，中等收入國家平均為57.5%，全球平均為61.5%[8]，而我國2011年居民消費率僅34.4%，比全球32個國家的平均消費率（59.3%）低25個百分點，我國2009～2011年平均消費率約34.3%，比美國同期均值（69%）低35個百分點，比印度（67%）低33個百分點（資料來源：根據《2012國家統計年鑒》），比我國2000年（46.7%）和2005年（38.1%）分別低了12和3.8個百分點，嚴重的消費不足使產能相對過剩。

再次，出口下降使產能過剩加劇。近年來，發達國家經濟減速、新興市場競爭壓力增大，國際貿易摩擦事件不斷增多[9]，我國取消出口退稅政策實施等，都使得我國出口貿易受阻，在一定程度上縮小了產能釋放通道。

以上三方面的因素，都使我國現階段的產能過剩表現出明顯的相對性特征。

4我國現階段的產能過剩是偽過剩

雖然我國鋼鐵、水泥行業存在一定程度的產能過剩，但隨著我國以工業化、信息化、城鎮化、農業現代化同步發展為特點的國家發展戰略實施，相對于巨大的鋼鐵、水泥潛在需求，我國當前的產能過剩是偽過剩。

鋼鐵、水泥作為基建領域截至目前難以替代的重要材料，其消費量與經濟發展密切相關。根據已經完成工業化和城鎮化進程的發達國家和地區的發展經驗，鋼鐵、水泥消費量與經濟發展階段之間具有顯著的內在規律。假設縱軸變量為區域鋼鐵、水泥消費量，橫軸變量為以時間表示的區域經濟發展階段，則區域鋼鐵、水泥消費量變化呈不規則的倒U形（如圖1所示）。

圖1鋼鐵、水泥消費量與經濟發展階段的關系

如圖1所示，鋼鐵、水泥消費量在區域經濟處于前工業化階段時緩慢上升，在工業化初期和中期階段高速上升，在工業化后期階段繼續上升并達到峰值，在后工業化階段達到飽和，并開始下降直到處于大致均衡狀態。

目前，我國正處在工業化中期階段[10]，距離鋼鐵、水泥消費量達到峰值所處的階段尚有不小的距離。參考發達國家和地區發展過程，可以判斷，隨著我國工業化和與之相伴生的城鎮化進程的不斷推進，我國鋼鐵、水泥消費量會繼續快速增長直至出現峰值，故我國鋼鐵、水泥行業存在較大的產能釋放空間，可從以下幾個方面具體分析。

4.1從城鎮化進程及我國新型城鎮化發展思路來分析

以水泥行業為例，美國水泥人均消費量達到峰值（432kg）（括號內為水泥人均消費量峰值，下同）時的城鎮化率為76%，法國（566kg）為70.4%，西歐（600～700kg）為97%，日本（715kg）為75%，東歐（650～780kg）為64%，德國（800kg）為80%，韓國（1000kg）為90%，我國臺灣（1332kg）為80%。可以看出，盡管不同國家和地區水泥人均消費出現峰值時的城鎮化水平不完全相同，但大部分國家和地區都在城鎮化率達到或者超過70%時水泥人均消費出現峰值[11]。按照城鎮居住人口統計口徑（包括常住城鎮但沒有城鎮戶籍人口約1.6億），我國2012年末城鎮化率僅為52.57%，如果按城鎮戶籍人口統計口徑，我國城鎮化率僅為35.29%，這樣的城鎮化率不僅遠低于發達國家水泥人均消費達到峰值時的城鎮化水平，而且低于當前發達國家平均城鎮化水平（80%）。我國未來幾十年最大的發展潛力在城鎮化，要達到70%[12]（城鎮人口統計口徑為城鎮戶籍人口，下同）的城鎮化率，將會驅動巨大的鋼鐵、水泥及其他行業投資和消費需求，而鋼鐵和水泥為互補品，消費具有關聯效應，鋼鐵（水泥）消費增長必然帶動水泥（鋼鐵）消費按一定比例增長。從投資看，每新增1個城鎮人口會引致至少10萬元的基礎設施和公共服務固定資產投資，則城鎮化率提高到70%將新增城鎮人口約4億（總人口以2012年末13.54億計），總計能夠增加40萬億的投資需求。同時，從消費看，2011年我國城鎮居民與農村居民人均消費比約為3.3∶1，隨著農村居民市民化，會大比例地拉動消費增長，也必然驅動消費品投資大幅增長。

因此，隨著以“集約、智能、低碳、綠色”為特征的新型城鎮化推進，必然會釋放出大規模的需求潛能，同時必將有效化解鋼鐵、水泥過剩產能。

4.2從工業化發展階段來分析

我國正處在鋼鐵、水泥消費量快速上升的工業化中期階段（如圖1所示），要在2021年左右實現工業化

[13]，將需要巨大的鋼鐵、水泥消費支撐，必將快速釋放大量的鋼鐵、水泥產能。

4.3從生產角度來分析

以鋼鐵行業為例，根據發達國家發展歷程，隨著經濟社會發展，鋼鐵人均產量變化呈現不規則的倒U形（形狀如圖1所示，縱軸、橫軸表示的變量分別為鋼鐵人均產量和以時間表示的經濟社會發展階段）。

從實證來看，美國等五個發達國家（見表3）工業化進程中鋼鐵人均產量峰值平均為734kg，而我國2011年、2012年鋼鐵人均產量分別僅為508kg、529kg，遠低于發達國家工業化進程中的峰值，意味著我國鋼鐵人均產量存在較大提高空間，說明我國鋼鐵行業目前仍處于成長階段，距離達到成熟期還有不小的距離，也意味著我國存在巨大的鋼鐵產能釋放空間。另一方面，參考表3中美國等五個發達國家鋼鐵人均產量峰值平均值734kg，我國2012年末鋼鐵產量峰值應該為9.94億t，而我國2012年鋼鐵產能約10億t，意味著支撐我國鋼鐵人均產量達到峰值的鋼鐵行業產能利用率為99.4%，這需要極高的生產管理水平。在產能利用率提高有限的情況下，意味著我國的鋼鐵產能還有一定的增加空間。

4.4從消費角度來分析

首先來看鋼鐵行業，據已實現工業化國家發展經驗，隨著經濟社會發展，鋼鐵人均消費量變化呈不規則的倒U形（形狀如圖1所示，縱軸、橫軸變量分別為鋼鐵人均消費量和以時間表示的經濟社會發展階段）。

我國2011年鋼鐵人均消費量為459.8kg，2012年鋼鐵人均表觀消費量為497kg，均小于表4中發達國家鋼鐵人均消費峰值，參照發達國家鋼鐵人均消費峰值，可以判斷，我國鋼鐵人均消費量處于上升階段，距離峰值尚有較大增長空間。隨著我國工業化和城鎮化進程推進，將極大釋放鋼鐵產能。再看水泥行業，發達國家水泥消費達到峰值時人均累積消費量為20t[11]，也有專家認為是25t[5]，而我國2011年水泥人均累積消費量僅15t，距離達到峰值（發達國家經驗值）還有較大增長空間。而且我國自然地理環境復雜，部分地質結構建設難度高，建筑物使用年限短，房屋結構、居住偏好等也不同（如歐洲國家由于木質房屋較多，水泥消費量顯著小于亞洲國家和地區），這些原因都導致我國水泥消費達到峰值時的人均累積消費量應該比發達國家更高。

4.5從行業盈利能力來分析

產能過剩行業一般都出現價格下跌、企業盈利能力下降、破產企業增加等特征[14]，但是我國鋼鐵、水泥行業卻表現出一些與此相反的現象，如商品價格并沒有出現大幅下降，個別時段企業盈利能力還有所提升。從鋼鐵行業來看，2006年前三季度，國內重點鋼鐵生產企業銷售收入同比增長5.29%，戶均銷售收入同比增長35.8%，利潤總額同比增長91%。鋼鐵價格在2007年1月～2008年7月及2008年11月之后一段時期明顯上升。從水泥行業來看，2011年1月～5月全國水泥行業銷售收入同比增長48.25%，利潤同比增長170%，行業毛利率達到20%，同比增長近5個百分點。

在以上分析中，城鎮化、工業化、生產、消費四維指標均顯示未來我國鋼鐵、水泥需求存在較大增長空間，同時，未來機械制造業發展升級、國防力量加強等也需要大量的鋼鐵、水泥為支撐，隨著這些巨大的潛在需求變成現實需求，現階段過剩產能將被逐步有效化解；另外，行業盈利能力個別時段不降反升，這些都說明現階段我國鋼鐵、水泥行業產能過剩是偽過剩。

5主要結論與啟示

5.1結論

第一，針對我國鋼鐵、水泥產業現狀，僅用產能利用率指標評價行業產能過剩狀況，其適用性和科學性值得商榷，在應用中要根據我國產業發展實際對其進行優化。

第二，近年來，隨著我國工業化和城鎮化發展加快，對鋼鐵、水泥等工業產品的巨大需求推動了這些行業投資的快速增長，同時，由于受我國經濟轉軌時期的特定階段和非均衡發展戰略等因素的影響，我國現階段出現的產能過剩，具有明顯的階段性、結構性、區域性和相對性等特征。

第三，無論我國當前工業化、城鎮化發展所處的階段，還是鋼鐵、水泥的生產量、消費量以及行業盈利能力，均顯示我國現階段的產能過剩是“偽過剩”，有其宏觀和微觀的必然性，隨著我國工業化和新型城鎮化進程推進，巨大的潛在需求得以釋放變成現實需求，必將有效化解目前的過剩產能。

5.2啟示

為有效應對和化解產能過剩，應從以下幾個方面做好頂層設計：

第一，以控制新增產能為目標，嚴格市場準入。應改革現行財稅體制和“唯GDP”地方政績考評體系，科學平衡中央與地方財權事權關系，抑制地方政府盲目追求規模的投資沖動，避免低水平重復建設；深化經濟體制改革，厘清并強化政府與市場的界限，進一步規范政府行為，降低違背市場規律的投資偏好，使投資行為符合市場理性，同時加強對國有企業投資行為的市場理性約束，使市場對資源配置起決定性作用；創新宏觀調控手段，利用管控金融資本流向、實施差別化區域發展戰略等措施增強宏觀調控的科學性和實效性，提高產業規劃強制性約束力；完善產能統計監測、信息發布、投資引導及預警機制，增強市場主體對投資風險的識別能力，引導企業形成合理的市場預期，防止因投資風險外部化而盲目擴張。

第二，以消化產能為目標，積極擴大內需。應實施新型工業化和新型城鎮化戰略，加快推進城鎮化進程，加強交通、水利、市政等基礎設施建設[15]，提高教育、醫療、文化、科技等公共產品和服務的供給效率，以城鎮化水平的提高帶動過剩產能釋放；深化收入分配制度改革，增加居民收入，健全社會保障體系，培育新的消費增長點，特別是培育更高水平的農村消費市場，提高有效消費能力。

第三，以擴大產能出口為目標，實施“走出去戰略”。應提高產業素質和核心競爭力，促進產品結構優化升級，特別要提升高附加值和高科技含量產品自主創新能力，擴大產品全球市場占有率；開展國際合作與援助，積極開拓海外市場，向外轉移我國過剩產能。

第四，以淘汰落后產能為目標，健全符合市場經濟規律的退出機制。按照現代市場經濟路徑，加快推進土地、環境、金融等各類生產要素價格市場化進程，慎用補貼措施，防范企業成本外部化，完善優勝劣汰的落后產能退出機制；以技術進步為支撐，促進落后產能改造升級；突破地方保護，支持產能全國范圍內整合重組，提高行業集中度，增強產業自我發展能力；采取對高污染、高耗能等產能過剩行業征收資源稅、環境稅等措施，使其浪費資源、污染環境等行為的社會成本內部化；加強相關部門的監管職能與監管效率，確保國家產業調控政策有效實施。

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4.5從行業盈利能力來分析

產能過剩行業一般都出現價格下跌、企業盈利能力下降、破產企業增加等特征[14]，但是我國鋼鐵、水泥行業卻表現出一些與此相反的現象，如商品價格并沒有出現大幅下降，個別時段企業盈利能力還有所提升。從鋼鐵行業來看，2006年前三季度，國內重點鋼鐵生產企業銷售收入同比增長5.29%，戶均銷售收入同比增長35.8%，利潤總額同比增長91%。鋼鐵價格在2007年1月～2008年7月及2008年11月之后一段時期明顯上升。從水泥行業來看，2011年1月～5月全國水泥行業銷售收入同比增長48.25%，利潤同比增長170%，行業毛利率達到20%，同比增長近5個百分點。

在以上分析中，城鎮化、工業化、生產、消費四維指標均顯示未來我國鋼鐵、水泥需求存在較大增長空間，同時，未來機械制造業發展升級、國防力量加強等也需要大量的鋼鐵、水泥為支撐，隨著這些巨大的潛在需求變成現實需求，現階段過剩產能將被逐步有效化解；另外，行業盈利能力個別時段不降反升，這些都說明現階段我國鋼鐵、水泥行業產能過剩是偽過剩。

5主要結論與啟示

5.1結論

第一，針對我國鋼鐵、水泥產業現狀，僅用產能利用率指標評價行業產能過剩狀況，其適用性和科學性值得商榷，在應用中要根據我國產業發展實際對其進行優化。

第二，近年來，隨著我國工業化和城鎮化發展加快，對鋼鐵、水泥等工業產品的巨大需求推動了這些行業投資的快速增長，同時，由于受我國經濟轉軌時期的特定階段和非均衡發展戰略等因素的影響，我國現階段出現的產能過剩，具有明顯的階段性、結構性、區域性和相對性等特征。

第三，無論我國當前工業化、城鎮化發展所處的階段，還是鋼鐵、水泥的生產量、消費量以及行業盈利能力，均顯示我國現階段的產能過剩是“偽過剩”，有其宏觀和微觀的必然性，隨著我國工業化和新型城鎮化進程推進，巨大的潛在需求得以釋放變成現實需求，必將有效化解目前的過剩產能。

5.2啟示

為有效應對和化解產能過剩，應從以下幾個方面做好頂層設計：

第一，以控制新增產能為目標，嚴格市場準入。應改革現行財稅體制和“唯GDP”地方政績考評體系，科學平衡中央與地方財權事權關系，抑制地方政府盲目追求規模的投資沖動，避免低水平重復建設；深化經濟體制改革，厘清并強化政府與市場的界限，進一步規范政府行為，降低違背市場規律的投資偏好，使投資行為符合市場理性，同時加強對國有企業投資行為的市場理性約束，使市場對資源配置起決定性作用；創新宏觀調控手段，利用管控金融資本流向、實施差別化區域發展戰略等措施增強宏觀調控的科學性和實效性，提高產業規劃強制性約束力；完善產能統計監測、信息發布、投資引導及預警機制，增強市場主體對投資風險的識別能力，引導企業形成合理的市場預期，防止因投資風險外部化而盲目擴張。

第二，以消化產能為目標，積極擴大內需。應實施新型工業化和新型城鎮化戰略，加快推進城鎮化進程，加強交通、水利、市政等基礎設施建設[15]，提高教育、醫療、文化、科技等公共產品和服務的供給效率，以城鎮化水平的提高帶動過剩產能釋放；深化收入分配制度改革，增加居民收入，健全社會保障體系，培育新的消費增長點，特別是培育更高水平的農村消費市場，提高有效消費能力。

第三，以擴大產能出口為目標，實施“走出去戰略”。應提高產業素質和核心競爭力，促進產品結構優化升級，特別要提升高附加值和高科技含量產品自主創新能力，擴大產品全球市場占有率；開展國際合作與援助，積極開拓海外市場，向外轉移我國過剩產能。

第四，以淘汰落后產能為目標，健全符合市場經濟規律的退出機制。按照現代市場經濟路徑，加快推進土地、環境、金融等各類生產要素價格市場化進程，慎用補貼措施，防范企業成本外部化，完善優勝劣汰的落后產能退出機制；以技術進步為支撐，促進落后產能改造升級；突破地方保護，支持產能全國范圍內整合重組，提高行業集中度，增強產業自我發展能力；采取對高污染、高耗能等產能過剩行業征收資源稅、環境稅等措施，使其浪費資源、污染環境等行為的社會成本內部化；加強相關部門的監管職能與監管效率，確保國家產業調控政策有效實施。

參考文獻：

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[4]王興艷.產能過剩評價指標體系研究初探[J].技術經濟與管理研究，2007，（4）：1213.

[5]高長明.關于我國水泥產能過剩問題之我見[J].水泥工程，2012，（4）：14.

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[9]江飛濤.中國鋼鐵工業產能過剩問題研究[D].長沙：中南大學，2008.4045.

[10]馮飛，王曉明，王金照.對我國工業化發展階段的判斷[J].中國發展觀察，2012，（8）：

2426.

[11]昃向禎.關于中國水泥消費峰值的探討[J].中國水泥，2009，（5）：1419.

[12]楊慶蔚.投資藍皮書：中國投資發展報告（2013）[M].北京：社會科學文獻出版社，2013.8687.

[13]陳佳貴，黃群惠，等.工業化發展藍皮書[M].北京：社會科學文獻出版社，2007.9698.

[14]阿甲.產能過剩面面觀[J].裝備制造，2009，（12）：9394.

[15]張新海.產能過剩的定量測度與分類治理[J].宏觀經濟管理，2010，（1）：5052.

4.5從行業盈利能力來分析

產能過剩行業一般都出現價格下跌、企業盈利能力下降、破產企業增加等特征[14]，但是我國鋼鐵、水泥行業卻表現出一些與此相反的現象，如商品價格并沒有出現大幅下降，個別時段企業盈利能力還有所提升。從鋼鐵行業來看，2006年前三季度，國內重點鋼鐵生產企業銷售收入同比增長5.29%，戶均銷售收入同比增長35.8%，利潤總額同比增長91%。鋼鐵價格在2007年1月～2008年7月及2008年11月之后一段時期明顯上升。從水泥行業來看，2011年1月～5月全國水泥行業銷售收入同比增長48.25%，利潤同比增長170%，行業毛利率達到20%，同比增長近5個百分點。

在以上分析中，城鎮化、工業化、生產、消費四維指標均顯示未來我國鋼鐵、水泥需求存在較大增長空間，同時，未來機械制造業發展升級、國防力量加強等也需要大量的鋼鐵、水泥為支撐，隨著這些巨大的潛在需求變成現實需求，現階段過剩產能將被逐步有效化解；另外，行業盈利能力個別時段不降反升，這些都說明現階段我國鋼鐵、水泥行業產能過剩是偽過剩。

5主要結論與啟示

5.1結論

第一，針對我國鋼鐵、水泥產業現狀，僅用產能利用率指標評價行業產能過剩狀況，其適用性和科學性值得商榷，在應用中要根據我國產業發展實際對其進行優化。

第二，近年來，隨著我國工業化和城鎮化發展加快，對鋼鐵、水泥等工業產品的巨大需求推動了這些行業投資的快速增長，同時，由于受我國經濟轉軌時期的特定階段和非均衡發展戰略等因素的影響，我國現階段出現的產能過剩，具有明顯的階段性、結構性、區域性和相對性等特征。

第三，無論我國當前工業化、城鎮化發展所處的階段，還是鋼鐵、水泥的生產量、消費量以及行業盈利能力，均顯示我國現階段的產能過剩是“偽過剩”，有其宏觀和微觀的必然性，隨著我國工業化和新型城鎮化進程推進，巨大的潛在需求得以釋放變成現實需求，必將有效化解目前的過剩產能。

5.2啟示

為有效應對和化解產能過剩，應從以下幾個方面做好頂層設計：

第一，以控制新增產能為目標，嚴格市場準入。應改革現行財稅體制和“唯GDP”地方政績考評體系，科學平衡中央與地方財權事權關系，抑制地方政府盲目追求規模的投資沖動，避免低水平重復建設；深化經濟體制改革，厘清并強化政府與市場的界限，進一步規范政府行為，降低違背市場規律的投資偏好，使投資行為符合市場理性，同時加強對國有企業投資行為的市場理性約束，使市場對資源配置起決定性作用；創新宏觀調控手段，利用管控金融資本流向、實施差別化區域發展戰略等措施增強宏觀調控的科學性和實效性，提高產業規劃強制性約束力；完善產能統計監測、信息發布、投資引導及預警機制，增強市場主體對投資風險的識別能力，引導企業形成合理的市場預期，防止因投資風險外部化而盲目擴張。

第二，以消化產能為目標，積極擴大內需。應實施新型工業化和新型城鎮化戰略，加快推進城鎮化進程，加強交通、水利、市政等基礎設施建設[15]，提高教育、醫療、文化、科技等公共產品和服務的供給效率，以城鎮化水平的提高帶動過剩產能釋放；深化收入分配制度改革，增加居民收入，健全社會保障體系，培育新的消費增長點，特別是培育更高水平的農村消費市場，提高有效消費能力。

第三，以擴大產能出口為目標，實施“走出去戰略”。應提高產業素質和核心競爭力，促進產品結構優化升級，特別要提升高附加值和高科技含量產品自主創新能力，擴大產品全球市場占有率；開展國際合作與援助，積極開拓海外市場，向外轉移我國過剩產能。

第四，以淘汰落后產能為目標，健全符合市場經濟規律的退出機制。按照現代市場經濟路徑，加快推進土地、環境、金融等各類生產要素價格市場化進程，慎用補貼措施，防范企業成本外部化，完善優勝劣汰的落后產能退出機制；以技術進步為支撐，促進落后產能改造升級；突破地方保護，支持產能全國范圍內整合重組，提高行業集中度，增強產業自我發展能力；采取對高污染、高耗能等產能過剩行業征收資源稅、環境稅等措施，使其浪費資源、污染環境等行為的社會成本內部化；加強相關部門的監管職能與監管效率，確保國家產業調控政策有效實施。

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