欠發達地區城鎮化與工業化均衡發展問題實證研究—基于對云南省的分析

■ 王 寧 副教授 劉 芳（昆明學院 昆明 650124）

城鎮化與工業化關系相關論述

（一）城鎮化與工業化涵義

城鎮化一般是指伴隨著鄉村人口向城鎮聚集，經濟結構中農業比重不斷下降，非農化率顯著上升，人們的社會生活方式由鄉村型漸向城鎮型轉化并穩定的系統性進程。美國學者諾瑟姆（Ray.M.Northam）1979年提出“諾瑟姆曲線”揭示了城鎮化發展水平同發展階段的對應關系，是以城鎮人口占總人口比例的城鎮化率表征著不同的城鎮化發展階段。諾瑟姆曲線將城鎮化進程主要分為三個階段：第一階段為初級階段，城鎮化率在25%以下，城鎮人口增長緩慢；第二階段為城鎮化加速階段，城鎮人口從25%增長到50%乃至70%，第二和第三產業增速超過農業且占GDP的比重越來越高，非農勞動力數量持續增長；第三階段為成熟階段，城鎮人口比例超過70%，基本實現現代化。

工業化基本特征首先是國民經濟中第二產業尤其是制造業所占比例的提高，其次是在制造業和第二產業中就業的勞動人口比例也有增加的趨勢。工業化一般分為三個階段，第一階段為工業化初期，第二階段為工業化中期，第三階段為工業化完成階段即工業化后期。衡量指標主要包括：非農產業產值在國民經濟活動中的所占比例、從事非農產業人口在全部就業人口中所占比例（牛文元，2012）。

（二）城鎮化和工業化的互動關系

城鎮化與工業化的高度相關性在世界范圍內已經是一個被普遍證明的規律。國際經驗表明，城鎮化和工業化組成復合的循環系統，兩者間形成動態交互演變關系。在城鎮化的初級階段和中級階段前期，工業化是城鎮化的主要動力，兩者之間呈現正相關關系，而到了城鎮化和工業化的高級階段，制造業占GDP的比重逐漸下降，第三產業成為城鎮化的主要動力。著名經濟學家錢納里（H.B.Chenery）和塞爾昆（M.Syrquin）在 1975 年提出了城鎮化與工業化關系的“發展模型”。該理論認為，工業化與城鎮化的相互關系是一個由緊密到松弛的發展過程，工業化對城鎮化的貢獻作用在發展的不同階段表現出逐漸減弱的趨勢（姜愛林，2004）。因此，如果一個地區城鎮化與工業化協調發展，那么在工業社會的中前期，城鎮化率、工業化率與非農化率幾乎是三條平行上升的曲線（段祿峰、張沛，2009）。

從城鎮化與工業化相互依存關系角度可分為三種模式：同步城鎮化、過度城鎮化（Over-urbanization）、滯后城鎮化。同步城鎮化表現為兩者協調均衡發展，相互促進。過度城鎮化則表現為城鎮化超前于工業化發展，城鎮人口急劇膨脹，城市建設滯后，城市提供的就業機會和基本生活條件匱乏，造成嚴重的“城市病”，失業、貧民窟、生存環境等問題突出。滯后城鎮化指的是城鎮化水平落后于工業化水平，引發了經濟結構失調、內需拉動軟弱、工業鄉土化、離農人口“兩棲化”、生態環境惡化、進城人口無法市民化等問題。在這三種模式中，只有兩者均衡發展才是一個地區城鎮化發展的最優模式，才能實現兩者的相互促進、協調發展。

城鎮化與工業化的均衡關系測度

對于城鎮化與工業化均衡關系的度量，國際上有兩種較為廣泛采用的指標：IU（勞動力工業化率和城鎮化率的比值）和NU（勞動力非農化率與城鎮化率的比值）。研究表明，當城鎮化和工業化均衡發展時，IU值近于0.5，NU 值近于1.2。當然，在大部分情況下，IU、NU國際標準值法和錢納里標準值法可以通用。

表1 云南省2000-2012年NU值

表2 云南省產業結構、就業結構、城鎮化率和全國對比情況

工業化水平代表著現階段該地區整體經濟發展的程度，表現了產業與就業結構的交互過程。因此，本文選用體現非農化城鎮化率的NU國際標準值法來評價云南城鎮化與工業化的均衡程度。國際研究表明，當城鎮化、工業化和非農化發展較為均衡時，該值穩定在1.2左右，表示從事非農產業的勞動力能夠很好地被城鎮吸納；當NU值顯著小于1.2時，城鎮中的許多農業人口無法進入非農產業就業，城鎮化發展超前，產生過度城鎮化態勢；當NU值顯著大于1.2時，城鎮中的非農產業需要吸收城鎮外的農業人口才能進一步發展，城鎮化發展滯后。

（一）全省層面程度分析：城鎮化超前于工業化

2012年，云南省經濟增速平穩，國內生產總值10309.47億元，是2000年的4.13倍。工業產業發展較快，全部工業增加值3450.72億元，保持年均增長率在15%以上。人均生產總值2.2195萬元，較2000年增長3.65倍。全省非農業從業人員1245.33萬人，比2000年實現了倍增。但仍屬于全國最落后地區，國內生產總值居全國第24位，工業增加值居第27位，人均國內生產總值居第29位；91個縣屬于集中連片特困地區，占全國比重的13%，全省17%的人口為貧困人口，一些邊疆民族自治區貧困較為嚴重。云南省是典型的集民族、邊疆、山區、貧困于一體的欠發達地區。

表1為2000-2012年云南非農化城鎮化的NU值及其標準值的偏差。整體來看，云南非農化城鎮化的NU值始終低于1.2，表明云南的城鎮化進程始終超前于工業化進程，表現為過度城鎮化，說明第二、三產業對農村勞動力的吸收能力不足。將NU值與標準值1.2相比較，求出其與標準值的差距。如得出與標準值的偏差為正數，表示城鎮化滯后于工業化；如為負數，則出現過度城鎮化。以±5%和±15%為界，與標準值的偏差低于5%（高于-5%）的NU值，為適度失衡；位于5%-15%（-15%--5%）的NU值，為中度失衡；高于15%（低于-15%）的NU值，為高度失衡。從2000年以來云南NU值與標準值偏差情況來看，云南的城鎮化一直超前于工業化，偏差值一直處于-15%--5%之間，表現為適度失衡的狀態。從2004年開始，云南工業產業保持快速增長，較好地促進了城鎮化的發展，開始逐步縮小差距，雖然中間有所起伏，但基本上呈現出穩步發展的態勢。

本文從產業結構角度來分析云南UN值所呈現此種趨勢的原因。表2為云南產業結構和城鎮化率與全國的對比。十多年來，云南的城鎮化較快發展，從2000年的23%提高到2012年的39%，提升了16個百分點。同時第一產業的比重不斷下降，第二、三產業保持穩步增長，可以看出工業化對城鎮化的促進作用，大量的農村勞動力轉移到非農產業就業。但與全國平均水平相比較，第一產業比重偏高，第二、三產業比重一直偏低，尤其是第三產業與全國平均水平有擴大的趨勢，導致城鎮率一直低于全國平均水平十多個百分點，人均GDP一直在全國平均水平的50%上下徘徊。根據工業化與城鎮化相互作用規律，在工業化初期，工業化發展對于城鎮化進程具有巨大的直接促進作用；從進入工業化中期開始，第二和第三產業協同促進著城鎮化發展。

從云南MU值的變動來看，既能體現這一規律，同時也反映了一些產業結構問題。2000年，云南的三次產業結構為21∶41∶37，為“二三一”類型；依據經濟學家西蒙·庫茲涅茨（Simon Smith Kuznets）和錢納里的工業化發展階段判斷，云南已進入工業化中期，但整體水平較低，落后于全國平均水平，而且產業結構不合理，突出表現為第一產業比值較大，第二、三產業占比較低。在這個階段，由于第二產業較快發展，呈現出對城鎮化有一定的推動作用。但由于區域、產業、資源等因素的影響，存在著過度城鎮化這一事實，NU值一直偏低，兩者的非均衡差距問題較嚴重。

從就業結構來看，三次產業就業人員呈平穩增長態勢，但平均增速低于全國平均水平。第一產業就業人數比重過高，第二、三產業就業人數比重低于全國水平的15%和7%，對勞動力非農產業就業促進作用乏力。著名的“配第-克拉克定律”認為產業結構與勞動力流動規律密切相關，勞動力在產業進程中先從第一產業向第二產業轉移，進而再向第三產業流動。云南勞動力轉移規律也遵循此趨勢，而且第三產業對勞動力的貢獻作用適應這種發展態勢。1990-2012年，云南三次產業的就業貢獻率分別為：10.30%、21.25%、68.45%。可以看出，第三產業非農就業作用顯著，20余年來提供了68.45%的新增就業崗位，但與全國水平的131.41%相比，還有近一倍的差距。這也反映了第三產業在現有產值規模下還有很大的就業增長空間。

究其原因，一是與工業化發展水平有關，支撐城鎮發展的支柱產業匱乏，吸收農村勞動力就業能力有限；二是應該發揮重要作用的第三產業存在比重較低、層次不高、規模偏小等問題，導致較難提高更多的就業崗位；三是在城鎮化的浪潮中，存在著違背自身產業基礎及市場規律的造城運動沖動和強力推進“農轉城”發展的跨越戰略，造成城鎮規模不斷擴大和大量農村人口“被城鎮化”，被征地農民就業問題突出。

（二）地區層面程度分析：區域發展不均衡

以2012年為基準年，通過對云南省16個州、市的NU值來測度各自城鎮化工業化均衡度。全省各州（市）的NU值如表3所示。

由于云南省地域差異較大，經濟社會發展水平也不平衡，各州市的NU值也呈現出較大差異，見表3。既存在著城鎮化超前于工業化的情況，最甚者如文山，NU值為0.85，與標準值的偏差為-29.17%，表現為嚴重失衡狀況；同時也存在著城鎮化與工業化均衡發展的情況，如保山、昭通、臨滄、迪慶，NU值在1.21-1.26之間，與標準值的偏差都小于5%，為適度均衡發展。總體來看，全省范圍內，城鎮化超前于工業化進程的州市居多，共有12個，占比為75%，其中1/2的州市為中度失衡，1/3的州市為嚴重失衡。城鎮化超前于工業化的州市中，適度均衡的有：麗江、普洱，中度失衡的是：昆明、曲靖、楚雄、西雙版納、大理、怒江，玉溪、紅河、文山、德宏則存在嚴重失衡的狀態。大部邊疆民族自治地區都普遍呈現出城鎮化超前于工業化的狀態，而且失衡問題較為嚴重，如文山、德宏、紅河等。

表3 云南2012年各州（市）NU值和產業結構

同時，表3數據顯示，城鎮化率較高的地區也是工業發展水平較高的地區，如玉溪、紅河、曲靖，但這些州市的第三產業發展程度較低，導致非農產業吸收農村勞動力就業的能力不強，影響城鎮化與工業化的均衡度。也可以看出，云南的工業產業主要集中在昆明、玉溪、紅河、曲靖等地區，2012年，這幾個地區的工業增加值占了全省比重的50%以上。但從主導產業結構看，結構極為單一，主要是以煙草加工業、有色金屬冶煉業、礦產資源業等傳統的重工業為主，而且大中型企業仍然總量偏少、規模偏小、產值偏低，這些不利因素影響其對農村勞動力的吸納程度。

因此，云南省工業化發展區域不均衡性突出，呈現出由滇中向周邊逐漸降低之勢。第二產業高于全省平均水平的僅為昆明、玉溪、紅河、曲靖、昭通等五個州市，而其余的11個地州都低于全省平均水平。這說明云南大部分地區產業結構中工業產業比重偏低，工業對非農就業的貢獻率小，是造成工業化滯后于城鎮化的重要因素。

促進城鎮化與工業化均衡發展的策略

（一）優化升級產業結構并加快發展第三產業

第一，調整優化產業結構，強化產業結構非農化對就業結構非農化的帶動作用。充分利用工業化中期和城鎮化加速期經濟快速發展的機遇，緊密結合云南后發優勢和資源、區位、文化優勢，加快提升中小企業創新能力，增強城鎮中小企業競爭力，為農村剩余勞動力轉移提供盡可能多的就業崗位。要建設具備核心競爭力的特色產業體系，做精一產、做強二產、做大三產，形成煙草、礦產、電力、旅游、冶金、生物資源六大支柱產業和新能源、新材料、光電子、環保產業五大新興產業，提高產業對勞動力就業的貢獻率（陳昕，2013）。積極利用橋頭堡建設的機遇，加強與周邊國家和地區產業合作，發展新型工業，促進勞動力的境內外流動就業。

第二，加快發展第三產業，提升現代服務業。云南目前已經進入工業化中期，工業部門對于勞動力就業的吸收能力相對有限，第三產業將會成為推動城鎮化進程的后續動力。對此，一是要營造有利于服務業發展的政策和體制環境。二是要以生產性、消費性、公共性為重點拓展服務業新領域，增強對外金融、現代物流、人力資源、貿易咨詢、生態休閑、民族文化等服務能力，提升服務產業素質。三要推進服務業規模化、品牌化、網絡化經營。以此推動第三產業的快速發展，尤其是現代服務業，積極拓展服務業發展和吸收勞動力就業的空間。

第三，積極提高國內產業核心競爭力和產業鏈分工層次，帶動勞動者收入水平的提升。提高產業經濟效益和職工工資水平，提高進城人口尤其是少數民族進城人口對城鎮生活的適應能力。同時，要制定更加有利于工業項目集中布局的政策，引導鄉鎮企業走現代產業集群的發展道路，以產業集群帶動居住地集中和城鎮發展。

（二）構建城鄉均衡發展的制度安排

按照市場經濟發展的要求，從實現促進城鄉協調發展出發，繼續深化城鄉土地制度、戶籍制度、勞動就業制度、財政稅收制度、貨幣金融制度和社會保障制度改革，尤其是要深化農村土地制度改革，切實保護好農民的土地權益，并盡快建立和完善公共保障性住房制度，滿足居民不同層次的住房需求。統籌城鄉勞動就業制度，加快建立城鄉統一的人力資源市場，引導農民有序外出就業，鼓勵農民就近轉移就業創業。統籌城鄉社會治理，推進戶籍制度改革，放寬中小城市、縣域城鎮落戶條件，使在城鎮穩定就業和居住的農民有序轉變為城鎮居民。同時，建立城鄉均衡的社會保障、公共服務、教育管理、公共醫療等制度，提高人口素質，改善城鎮化質量，實現人口城鎮化“量”的增長與“質”的提升相協調。

（三）促進小城鎮和大中小城市協調發展并形成城市群發展戰略

大中小城市需要聯動協調、功能互補，激活城鎮化內生動力，來推動整個城鎮化進程。城市的形成與發展過程始終離不開城市與腹地、城市與城市之間的交流合作，形成城市群的發展道路。首先，要科學合理的規劃，優化城鎮布局。加快建設滇中城市聚居區、沿邊開放城鎮帶、區域性城鎮群和對內外開放經濟走廊城鎮帶的空間布局。其次，要明確各城市群的主導方向。對于發育程度較高的滇中城市群，需要進一步提升昆明、玉溪、曲靖、楚雄等城市群內產業結構，加強科技和體制機制創新，促進滇中產業新區建設；對于處于發育中期的滇西、滇東南、滇西南城市群，需要壯大優勢產業，有序承接產業轉移，完善現代產業體系；對于處于初期階段的滇西北、滇東北城市群，需要培育以核心城市為首的區域增長極，提升增強其對整個區域的輻射帶動作用。

（四）堅持走“四化”協調同步發展的云南特色新型城鎮化之路

借鑒國際國內經驗，結合當前省情，要堅持城鎮化與工業化相互協調，推動城鄉一體化發展，同步解決“三農”問題，避免產城失衡、城鄉脫節的“片面城鎮化”（趙小平，2014）。中共“十八大”提出的堅持走城鎮化和新型工業化、信息化、農業現代化協調同步發展的中國新型城鎮化道路。在具體實踐中必須正確處理好這些關系，緊緊圍繞建設“綠色經濟強省、民族文化強省和中國面向西南開放的橋頭堡”戰略來推動云南特色新型城鎮化發展，促進“四化”協調同步發展，實現產業發展、人口市民化與城鎮建設的良性互動。

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