LFG理論模型解析

曹 晉

（對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué) 中國(guó)語(yǔ)言文學(xué)學(xué)院，北京 100029）

引 言

LFG(lexical-functional grammar),即“詞匯功能語(yǔ)法”，是現(xiàn)今西方很流行的一種語(yǔ)法理論。RonaldKap lan和 Joan,Bresnan（1982）在《詞匯功能語(yǔ)法— —一個(gè)語(yǔ)法表示的形式系統(tǒng)》(Lexical functional Grammar:A Formal System for Grammatical Representation)建立了這種句法理論。傅愛(ài)平（1990）[1]、趙軍（1996）[2]、馮志偉（2004）[3]、高明樂(lè)和方立（2009）[4]從計(jì)算語(yǔ)言學(xué)的角度對(duì)LFG理論進(jìn)行過(guò)介紹。LFG研究的大本營(yíng)在Stanford的 CSLI（Center for the Study of Language and Information），目前每年都有召開(kāi)LFG研究的年會(huì)。本文主要基于 Joan,Bresnan（2001）[5]和她在Stanford開(kāi)設(shè)的LFG課程講義的基礎(chǔ)上，對(duì)LFG建立的背景、LFG的操作兩個(gè)方面對(duì)該理論進(jìn)行介紹和分析。

一、LFG建立的背景

LFG是隨著類(lèi)型學(xué)的研究，尤其是像澳大利亞土著語(yǔ)言的非結(jié)構(gòu)語(yǔ)言(non-configuratio-nal language)的調(diào)查，對(duì)生成語(yǔ)法轉(zhuǎn)換理論的反思，以及心理語(yǔ)言學(xué)轉(zhuǎn)換實(shí)驗(yàn)的基礎(chǔ)上建立和發(fā)展起來(lái)的。

隨著類(lèi)型學(xué)研究的深入，學(xué)者發(fā)現(xiàn)不同于英語(yǔ)的類(lèi)似于瓦爾皮里語(yǔ)（Warlpiri）這樣的澳大利亞的土著語(yǔ)言。如：

（1）The two small children are chasing that dog.

英語(yǔ)的結(jié)構(gòu)分析如下：

但在瓦爾皮里語(yǔ)中，這句話(huà)的結(jié)構(gòu)分析如下：

可以看出，瓦爾皮里語(yǔ)中，同樣的語(yǔ)法關(guān)系（如主語(yǔ)、賓語(yǔ)）不是像英語(yǔ)那樣，由句法結(jié)構(gòu)來(lái)確定——也即用句法關(guān)系來(lái)定義語(yǔ)法關(guān)系，而是用格標(biāo)來(lái)標(biāo)記語(yǔ)法關(guān)系的。如表達(dá)“small”和“children”意義的詞尾都有雙數(shù)和作格標(biāo)記，而且在瓦爾皮里語(yǔ)中，也無(wú)法找到任何支持VP存在的證據(jù)，因而如何把英語(yǔ)這種缺乏格和一致性關(guān)系的結(jié)構(gòu)性語(yǔ)言（configurational language）和瓦爾皮里語(yǔ)這種缺乏短語(yǔ)結(jié)構(gòu)的非結(jié)構(gòu)性語(yǔ)言（non-configurational language）用統(tǒng)一的框架來(lái)解釋?zhuān)瑯?gòu)成了建立LFG理論的動(dòng)力之一。而且在實(shí)際語(yǔ)言的調(diào)查和建立語(yǔ)法規(guī)則的過(guò)程中，語(yǔ)法學(xué)家發(fā)現(xiàn)論元結(jié)構(gòu)和表達(dá)語(yǔ)法功能的主、賓語(yǔ)一樣具有初始性。以慣用語(yǔ)的構(gòu)成為例，由及物動(dòng)詞構(gòu)成的慣用語(yǔ)通常是由及物動(dòng)詞和它的賓語(yǔ)構(gòu)成，而不是和它的主語(yǔ)。如：

(3)John blew his stack.

(4)Mary gave me a piece of her mind.

但是，同時(shí)也可以發(fā)現(xiàn)，有一些慣用語(yǔ)是由動(dòng)詞和它的主語(yǔ)構(gòu)成。如：

(5)Your goose is cooked.

(6)The roof carved in on us.

后來(lái) Kiparsky(1987)、O’Grady（1998）提出了一個(gè)論元的語(yǔ)義角色構(gòu)成慣用語(yǔ)的層級(jí)：

施事>受益者>接受者>……>受事/客體>處所

他們指出論元角色所處的層級(jí)越低，越容易和動(dòng)詞結(jié)合構(gòu)成慣用語(yǔ)，因而語(yǔ)言學(xué)家們?cè)谡撛恼Z(yǔ)義角色和句子的表層結(jié)構(gòu)之間建立了一種對(duì)應(yīng)關(guān)系。

此外，喬姆斯基轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法的一個(gè)重要假設(shè)，就是假定了一個(gè)抽象的深層（deep structure）結(jié)構(gòu)，這個(gè)深層結(jié)構(gòu)可以通過(guò)轉(zhuǎn)換來(lái)實(shí)現(xiàn)我們所看到的句子形式，也即表層結(jié)構(gòu)（surface structure）。根據(jù)這個(gè)假設(shè)，在轉(zhuǎn)換過(guò)程中，如果轉(zhuǎn)換越復(fù)雜，那么轉(zhuǎn)換的過(guò)程就應(yīng)該越慢，花費(fèi)的時(shí)間也應(yīng)該越長(zhǎng)。然而，后來(lái)所做的心理語(yǔ)言學(xué)的實(shí)驗(yàn)并沒(méi)有證實(shí)這一點(diǎn)，結(jié)構(gòu)復(fù)雜的轉(zhuǎn)換并不意味著處理的時(shí)間要長(zhǎng)于結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單的轉(zhuǎn)換需要花費(fèi)的時(shí)間。這些實(shí)驗(yàn)，導(dǎo)致了語(yǔ)言學(xué)家重新思考在實(shí)際的語(yǔ)言中，是否存在深層結(jié)構(gòu)這一句法理論上所假定的結(jié)構(gòu)。

同時(shí)，從句法上，句法學(xué)家也發(fā)現(xiàn)有些句子是不能夠通過(guò)轉(zhuǎn)換來(lái)實(shí)現(xiàn)的，也即移動(dòng)具有不充分性。如：

（7） [That he was sick]swe talked about____for days.

如果把句首的that he was sick移動(dòng)回去的話(huà)，句子*we talked about[That he was sick]sfor days.是不可接受的。相似的例子如：

（8）[That languages are learnable]sis captured______by this theory.

同樣，句子 This theory captures[That languages are learnable]s也是不可接受的。這說(shuō)明了有些句子,如例（8）中的被動(dòng)是無(wú)法通過(guò)轉(zhuǎn)換來(lái)實(shí)現(xiàn)，而必須由詞匯的手段生成，考察跨語(yǔ)言的主動(dòng)和被動(dòng)之間的交替，可以發(fā)現(xiàn)主動(dòng)和被動(dòng)表層句法形式的不同是由于主動(dòng)和被動(dòng)之間詞匯關(guān)系的變化而帶來(lái)了不同的論元結(jié)構(gòu)。

正是因?yàn)樯鲜鲈颍琇FG的設(shè)計(jì)采用了詞匯主義的觀點(diǎn)，也即取消了生成語(yǔ)法所假設(shè)的抽象的深層結(jié)構(gòu)（deep structure），認(rèn)為句子是由詞匯直接生成的，把由詞匯語(yǔ)義構(gòu)成的論元結(jié)構(gòu)（argument structure）、語(yǔ)法功能（grammatical function）和表層的句法結(jié)構(gòu)（consitituent-structure）作為平行的三個(gè)初始結(jié)構(gòu)，而這三個(gè)結(jié)構(gòu)之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系則構(gòu)建起了LFG的語(yǔ)法體系。

二、LFG的操作

LFG主要由兩部分組成——詞匯和功能。詞匯的作用是生成成分結(jié)構(gòu)（constituent-structure），而功能指的則是功能結(jié)構(gòu)（functional-structure）。下面本文就來(lái)分別介紹成分結(jié)構(gòu)和功能結(jié)構(gòu)以及成分結(jié)構(gòu)和功能結(jié)構(gòu)的對(duì)應(yīng)（linking）。

（一）成分結(jié)構(gòu)（constituent-structure）

LFG的成分結(jié)構(gòu)可以由類(lèi)似英語(yǔ)的向心結(jié)構(gòu)構(gòu)成，也可以由類(lèi)似瓦爾皮里語(yǔ)的平拉的結(jié)構(gòu)構(gòu)成。類(lèi)似于英語(yǔ)向心結(jié)構(gòu)構(gòu)成的c-structure是以Grimshaw(1998)擴(kuò)展的X’理論為句法理論的基礎(chǔ)②。X’的基本結(jié)構(gòu)形式如下：

根據(jù)X’理論，所有的短語(yǔ)結(jié)構(gòu)都是核心投射的結(jié)果，如果從傳統(tǒng)語(yǔ)言學(xué)的角度來(lái)看，也就是說(shuō)所有的短語(yǔ)結(jié)構(gòu)都是向心結(jié)構(gòu)。擴(kuò)展的X’理論認(rèn)為功能范疇也具有詞匯范疇所表現(xiàn)出的范疇特征，I是一個(gè)動(dòng)詞性的范疇，而D則表現(xiàn)為名詞性的范疇。因而，功能范疇也享有詞匯范疇所具有的范疇特征。可以看出，擴(kuò)展的X’理論主要涉及到兩類(lèi)范疇：

（10）功能范疇：C0,I0,D0.

詞匯范疇：N0,V0,A0,P0

下面舉一個(gè)c-structure的例子：

（二）功能結(jié)構(gòu)（functional-structure）

功能結(jié)構(gòu)是一個(gè)有序?qū)Φ募希總€(gè)有序?qū)κ怯蓪傩裕╝ttribute）和其相應(yīng)的值（value）構(gòu)成。如下：

下面以“Lions live in the forest”為例來(lái)說(shuō)明f-structure：

LFG的屬性位于矩陣圖的左邊，它有兩種類(lèi)型，一種被稱(chēng)為（語(yǔ)法）功能，另一種被稱(chēng)為特征。在上面的矩陣圖中，SUBJ、OBLloc是（語(yǔ)法）功能，TENSE、PRED、NUM、DEF、CASE是特征。

LFG中，（語(yǔ)法）功能主要有以下幾類(lèi)：

如果要區(qū)分語(yǔ)法化的話(huà)語(yǔ)功能的話(huà)，上面的功能可以分為下面兩類(lèi)：

LFG中作為屬性的值有以下三種形式：

a.符號(hào)，如PL、PRES、LOC。

b.語(yǔ)義形式，如‘live<…>’，‘lion’，‘forest’。

c.f-structure，如SUB J和OBJ的值。

由于f-structure包含了（語(yǔ)法）功能，因而把這個(gè)結(jié)構(gòu)稱(chēng)為功能結(jié)構(gòu)。同時(shí)，f-structure得名的另一個(gè)原因就是它還代表了一種數(shù)學(xué)上的函數(shù)關(guān)系。因而屬性的值也遵守唯一性條件（Uniqueness Condition）：即每一個(gè)屬性有一個(gè)唯一的值，但是不同的屬性可以有相同的值。

此外，為了保證謂詞的特征和功能結(jié)構(gòu)中圍繞它的句法功能相匹配，產(chǎn)生合法的功能結(jié)構(gòu)，還必須滿(mǎn)足完整性（completeness）和一致性(coherence)兩個(gè)條件。完整性原則要求謂詞指派的每一種功能都必須在包含這個(gè)謂詞的功能結(jié)構(gòu)中出現(xiàn)。同時(shí)，完整性原則也要求謂詞和相關(guān)的功能結(jié)構(gòu)之間的匹配。如：

（17）*We talked about for days.

由于“talk”要求的賓語(yǔ)沒(méi)有出現(xiàn)，因而上面的句子不合法。

一致性原則要求功能結(jié)構(gòu)中每一個(gè)論元的功能都是由謂詞指派的，而且，任何一種體現(xiàn)出語(yǔ)義特征的功能都必須和謂詞指定的語(yǔ)義角色相匹配。如：

(18)*He talked the man about that problem for days.

謂詞“talk”是不及物動(dòng)詞，它不能指派賓語(yǔ)，因而位于賓語(yǔ)位置上的NP“the man”無(wú)法匹配合適的功能，從而造成了整個(gè)句子不合法。

如果把（13）圖中的整個(gè)f-structure命名為f1,SUBJ的值命名為f2,OBLloc的值命名為f3,就可以把上面矩陣圖中的屬性和值用函數(shù)的形式表達(dá)出來(lái),也即所謂的功能描述③（functional description）。如：

（三）LFG平行結(jié)構(gòu)間的對(duì)應(yīng)（linking）

從表層形式來(lái)看，不同的語(yǔ)言之間存在著很大的變異。形式語(yǔ)法采用原則和參數(shù)的方法來(lái)解釋這種變異；而功能語(yǔ)法如Haiman(1985)則用象似性（iconicity）和經(jīng)濟(jì)性（economy）來(lái)解釋語(yǔ)言之間的這種變異，然而這種限制是相互對(duì)立的，只能用于部分語(yǔ)言的解釋?zhuān)荒苄纬梢惶紫到y(tǒng)的限制。針對(duì)這些問(wèn)題，LFG主要采用了成分結(jié)構(gòu)（c-structure）、功能結(jié)構(gòu)（f-structure）和論元結(jié)構(gòu)（a-structure）三種平行結(jié)構(gòu)的對(duì)應(yīng)關(guān)系來(lái)解釋。

其中f-structure是成分結(jié)構(gòu)和論元結(jié)構(gòu)的中介。每一種功能如主語(yǔ)、賓語(yǔ)可以用特定的方式把一個(gè)表達(dá)類(lèi)投射到論元結(jié)構(gòu)，同時(shí)每一種功能也可以被定義為具有同樣功能的成分結(jié)構(gòu)的表達(dá)類(lèi)。它們的關(guān)系如下圖：

如果把這三種結(jié)構(gòu)用箭頭連接起來(lái)，表達(dá)它們之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系，就可以得出下圖：

關(guān)于論元結(jié)構(gòu)，國(guó)內(nèi)已經(jīng)有很多的研究。本文主要在這里介紹功能結(jié)構(gòu)和成分結(jié)構(gòu)的對(duì)應(yīng)關(guān)系和具體操作。前面提到的f-structure,完整性和一致性原則要求功能結(jié)構(gòu)中的語(yǔ)法關(guān)系得到充分的表達(dá)，這就決定了特定的c-structure的成分必須出現(xiàn)，這一點(diǎn)可以視為句法和語(yǔ)義之間象似性的要求。相反，詞匯的完整性和表達(dá)的經(jīng)濟(jì)性（Economy of Expression）④，則要求從c-structure中刪去不必要的句法成分，這可以被視為語(yǔ)言表達(dá)的經(jīng)濟(jì)性的要求。因而在c-structure和f-structure之間的對(duì)應(yīng)不可能是完美的，必然會(huì)出現(xiàn)一些錯(cuò)配的現(xiàn)象,也即成分結(jié)構(gòu)和功能結(jié)構(gòu)的核心（head）不是一一對(duì)應(yīng)的，但是在對(duì)應(yīng)過(guò)程中要盡量做到每一個(gè)c-structure的節(jié)點(diǎn)都為整個(gè)f-structure提供信息，也即成分結(jié)構(gòu)的功能性原則（principle of functionality of c-structure）。為了完成對(duì)應(yīng)，LFG還設(shè)定了以下五條規(guī)則來(lái)完成c-structure和f-structure之間核心的對(duì)應(yīng)（linking）。

a.成分結(jié)構(gòu)的核心就是功能結(jié)構(gòu)的核心。⑤

b.功能范疇的指示語(yǔ)表達(dá)語(yǔ)法化的話(huà)語(yǔ)功能（Top、FOC、SUBJ）。

c.功能范疇的補(bǔ)足語(yǔ)與這個(gè)功能范疇共為核心（co-heads）。

d.詞匯范疇的補(bǔ)足語(yǔ)表達(dá)非話(huà)語(yǔ)論元的補(bǔ)足語(yǔ)功能。

e.短劇成分的鄰接成分表達(dá)非論元功能（Top、FOC、ADJUNCT）。

以上五種對(duì)應(yīng)關(guān)系的結(jié)構(gòu)樹(shù)形圖如下：

最后我們?cè)賮?lái)看一下That languages are learnable is captured by this theory的成分結(jié)構(gòu)和功能結(jié)構(gòu)：

（感謝國(guó)家留學(xué)基金委的資助，使我能有機(jī)會(huì)在斯坦福跟隨Bransnan教授系統(tǒng)地學(xué)習(xí)LFG。本文主要是基于Bresnan教授LFG的課程講義，也感謝“對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)術(shù)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)”的資助。）

注釋:

①在Warlpiri語(yǔ)中，只要助動(dòng)詞的時(shí)態(tài)標(biāo)記出現(xiàn)在第二個(gè)位置，那么任何語(yǔ)序都是可能的語(yǔ)序。

②LFG框架下的X’理論，不同于句法轉(zhuǎn)換過(guò)程中輸入結(jié)構(gòu)的理論，它取消了轉(zhuǎn)換，因而也就沒(méi)有了移動(dòng)這個(gè)操作，而且它的c-structure也不允許空范疇（empty category）的存在，因?yàn)楸磉_(dá)空范疇的節(jié)點(diǎn)沒(méi)有提供任何的語(yǔ)義表達(dá)，也沒(méi)有在f-structure上增加任何新的功能信息。

③Bresnan(2001：P49)：Since an f-structure is a finite set of attribute-value pairs,any f-structure can be completely described by a finite set of funtional equations of this form,which is called a functional description.

④Bresnan(2001：P90)：All syntactic phrase structure nodes are optional and are not used unless required by independent principles(completeness,coherence,semantic expressivity).

⑤在類(lèi)似由V、N、P等為核心構(gòu)成的成分結(jié)構(gòu)中，被統(tǒng)制（dominate）的節(jié)點(diǎn)是統(tǒng)制節(jié)點(diǎn)的功能核心。

[1]傅愛(ài)平.詞匯語(yǔ)法功能（上）[J].當(dāng)代語(yǔ)言學(xué),1990(1):39-43.

[2]趙軍.詞匯功能語(yǔ)法[J].語(yǔ)言文字應(yīng)用,1996(6):104-108.

[3]馮志偉.LFG中從詞匯結(jié)構(gòu)到功能結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換[J].語(yǔ)言文字應(yīng)用,2004(4):105-112.

[4]高明樂(lè)，方立.詞匯功能語(yǔ)法（LFG）解析[J].語(yǔ)文學(xué)刊:外語(yǔ)教育與教學(xué),2009(1):1-6.

[5]Bresnan，Joan.Lexical-functional Syntax[M].Oxford:Blackwell Publishers,2001.