攻防理論視域下外空攻防對比態勢的歷史演變*

□徐能武

作為結構現實主義分支的攻防理論(Offense－defense theory)從攻防能力對比這種結構性的因素來探討戰爭與和平的關系，②李彬:《軍備控制理論與分析》，89～112頁，北京，國防工業出版社，2006。其核心概念是攻防對比，即為獲得勝利所需要投資或者成本的比率。③Glaser and Kaufmann，“What Is the Offense Defense Balance and Can We Measure It?”International Security，Vol.22，No.4(Spring 1998)，pp.46～50.本文從攻防理論的視域，對外空攻防對比態勢的歷史演變進行梳理，提出應警惕美國的外空武器化發展，轉變外空攻防對比態勢，促進外空安全的優化轉向。

一、20世紀五六十年代:核威懾戰略中外空攻防對抗準備的緣起

20世紀50年代中期，鑒于外空在國家安全中的重要地位，美國與蘇聯在火箭和衛星發展項目上展開了競賽，美國空軍曾經認為外空軌道計劃的實施可以讓美國在外空領域獲得與之前在陸地領域一樣的優勢。受蘇聯1957年首次發射人造地球衛星的刺激，美國政府開始制定自己的外空活動原則。最初，美國將外空計劃分為兩類，一類是“服務于和平目的”的民用計劃;另一類是用以“加強國家安全”的外空系統和能力計劃。由于兩類計劃分由不同部門執行，成立了由總統領導的政策協調組織——國家航空航天委員會，其核心任務是協調軍用計劃和民用計劃之間的關系。此后，蘇聯曾向外空發送了多個空間站，并發射了100多艘載人飛船，衛星數量也一度達到220多顆，創造了輝煌的航天歷史。

“冷戰時期，美國和前蘇聯發射各類衛星，諸如偵察衛星、導彈預警衛星、通信衛星等，對對方三位一體核力量的動向進行監視、預警、攔截，并保證一旦出現核危機，這些太空資產能為本國核力量提供指揮與控制，確保維持第二次核打擊能力。此時的太空威懾重點是借助太空資產與能力，保障核威懾的效果，因而成為核威懾的重要組成部分。”①何奇松:《脆弱的高邊疆:后冷戰時代美國太空威懾的戰略困境》，載《中國社會科學》2012年第4期。在此期間，美國和蘇聯外空軍事利用都服務于各自的核威懾戰略，兩國爭先恐后地發展偵察衛星、監視衛星作為國家技術手段，對對方的核試驗和核設施進行嚴密監控。在核對峙過程中，隨著彈道導彈技術的升級，為了增加自身核武器、核設施的生存能力，雙方又各自加緊發展預警系統，使其天基系統走向綜合化。偵察、監視衛星有利于核軍備控制的核查，預警衛星則為防衛方提供了報復打擊所必須的回旋時間。正如羅伯特·吉爾平所指出的，“攻防平衡影響到現狀改變的代價，代價越高，發動戰爭的可能性就越少”②Robert Gilpin，War and Change in World Politics，New York:Cambridge University Press，1981，pp62～63.。這也就是說，這時外空技術的發展在核威懾戰略中有助于防御占優勢，從而實際減少了爆發核戰爭的可能性。

20世紀60年代，美國和蘇聯爭先發展可隨時投入實戰的反衛星武器，以增強自身在外空攻防對抗準備中的籌碼。為了減少對方外空軍事利用所帶來的安全壓力，在外空攻防對抗準備方面，美蘇兩國均開始研制反衛星武器，試圖干擾或摧毀對方的各類衛星或使之失效。反衛星武器包括各種復雜的作戰系統:地基和空基反衛星作戰通常采用的是反衛星導彈或動能武器。天基反衛星作戰，通常有共軌式和非共軌式兩種方法，前者主要使用反衛星衛星(外空雷)，后者主要使用設置在各種航天平臺上的定向能武器、動能武器或反衛星導彈。由于各類衛星系統是外空攻防對抗準備的關鍵，因此，反衛星作戰具有重大意義。③蔡風震、田安平等:《空天一體作戰學》，203～232頁，北京，解放軍出版社，2006。

1963年蘇聯開始研究共軌式截擊衛星，在其后的演習中摧毀了模擬的美國偵察衛星，表明蘇聯已擁有可供實戰使用的截擊衛星。同一時期，美國大力發展的反衛星導彈攻擊是可以從地面、空中或外空發射，摧毀衛星及其他航天器的導彈。反衛星武器的研制開發，導致外空攻防對抗準備中的進攻占優，加劇了由外空沖突引發美蘇核大戰的危險。由于外空軍事對抗誘發核戰爭所帶來的嚴重破壞性和兩敗俱傷的可怕后果，不僅使得雙方重新思考外空對抗是否明智，而且促使雙方同意禁止高空核試驗，禁止將大規模殺傷性武器引入外空。因此，雖然美、蘇兩個超級大國都將外空作為軍備競賽的重要戰場，但是由于攻防平衡的考慮，雙方外空軍事發展一直受到相互警惕的限制。

“在當時，‘鐵幕’兩側的政治領導人和安全分析人士越來越多地意識到，戰略武器和可生存二次打擊能力的增長讓超級大國任何一方發動攻擊都會遭受難以承受的損失，一種相對穩定的戰略環境出現了。”④［美］福里斯特·E.摩根著，白堃、艾咪娜譯:《太空威懾和先發制人》，7頁，北京，航空工業出版社，2012。1963年，聯合國通過了《禁止在大氣層、外空和水下進行核武器試驗條約》，包括美、蘇在內的117個國家簽署了該條約。1967年，美國、英國和蘇聯簽署了促進外空和平利用，禁止將大規模殺傷性武器引入外空的《關于各國探索和利用包括月球和其他天體在內外空活動的原則條約》，即《外空條約》。《外空條約》無限期有效，目前已有96個國家獲準加入。該條約對確保外空安全，防止外空武器化提出了一系列國際法原則和規定。這些外空條約和有關文件既是指導各國外空活動的依據，也是外空安全國際法框架的主要組成部分，至今，仍然是維護外空安全的基本依據。

二、20世紀七八十年代:《反導條約》的簽訂與外空攻防的弱納什均衡

20世紀70年代初，美國和蘇聯都認識到，以核武器攻擊核武器的反彈道導彈技術并不能建立有意義的保護國土的導彈防御系統。因為，核武器作為大規模殺傷性武器，其直接殺傷范圍很大，因此，在當時精確制導技術很有限的情況下，利用攜帶核彈頭的攔截器仍然可以較大面積實施成功攔截。但也正是由于其殺傷范圍大，在再入段甚至中段進行攔截，不但毫無意義，而且會給自身造成巨大災難。因此，剩下可以考慮的是助推段攔截，助推段攔截要求防御方具有非常靈敏的彈道導彈預警系統和快速的攔截器發射能力，顯然，美蘇雙方都不具備這樣的技術優勢。攻防理論強調的攻防平衡，最為關注的就是攻防比率計算，如果比率越大，那么越有利于防御，反之，越有利于進攻。①Glaser and Kaufmann，“What is the offense defense balance and can we measure it?”，International Security，Vol.22，No.4(Spring1998)，pp.46～50.很顯然，在當時的技術條件下，美蘇任何一方試圖發展攜帶核彈的反導防御系統，其綜合成本是很高的，尤其在當時彈道導彈預警、精確制導和快速發射等技術均還很不成熟的情況下，更是如此。而另外一方，只要花相對很小的代價提升自己的導彈技術，尤其是多彈頭的洲際導彈，就可使對方防不勝防。所以，這個時候，雙方在反導防御系統上的軍備競賽極不利于增加戰略穩定性。

但是，美蘇雙方都擔心對方的技術突破有可能損害自己的安全利益。因此，在反導防御系統發展的博弈方面，雙方最好的選擇是都不發展反導防御系統。1972年美蘇簽署了《反彈道導彈條約》，簡稱《反導條約》，限制雙方發展全國性反導防御系統，雙方承諾不研制、試驗和部署天基反彈道導彈武器系統。此后一段時間，美蘇兩國在這個領域大體相安無事。在一次性博弈中，雙方都實行軍備控制是一個納什均衡。同時，也可注意到，其中任何一方在對方采用均衡策略時，自己一方的收益不隨自己的策略變化。因此，“雙邊都實行軍備控制是一個弱納什均衡，其均衡結果很容易受雙方收益函數微小變化的影響。也就是說，如果博弈雙方感覺到，由于技術發展，軍備對安全的作用有所加強，那么，雙邊的軍備控制關系就容易打破。”②李彬:《軍備控制理論與分析》，63～65頁。

從20世紀80年代開始，美國多次準備突破該條約的限制。1983年，當時的美國總統里根提出戰略防御倡議(Strategic Defense Initiative，SDI)，俗稱星球大戰計劃，③李彬:《軍備控制理論與分析》，89～112頁。計劃發展基于定向能和動能技術的、多層攔截的、地面和外空部署的彈道導彈防御。1985年9月13日，美軍利用F－15飛機在12千米高度發射的“空射微型自導引飛行器”(ALMHV)，成功擊毀了一顆經過太平洋上空，軌道高度512千米的廢棄衛星，“這說明美國已經潛在地具備了直接上升式動能反衛星武器的作戰能力”④［加拿大］WilsonW.S.Wong，JamesFergusson:《軍事航天力量——相關問題導讀》(尹志忠、方秀花、秦大國、侯妍譯)，100頁，北京，國防工業出版社，2012。。“雙方都在試驗反衛星武器系統并尋找更多方法來支持常規軍事行動，太空更加明顯地成為了沖突焦點。太空系統的作用不再僅僅局限于國家情報、偵察及核指揮與控制任務，它們為常規部隊也提供了越來越多的支持。”⑤［美］福里斯特·E.摩根著，白堃、艾咪娜譯:《太空威懾和先發制人》，11頁，北京，航空工業出版社，2012。

在老布什總統任期(1988～1992年)內，戰略防御倡議轉變為更為有限的針對有限攻擊的全球保護系統(Global Protection Against Limited Strikes，GPAIS)。GPALS的核心是天基動能攔截系統，包括數百枚在地球軌道上運行的攔截器，它們稱作“斑斕的卵石”(Brilliant pebbles)。⑥李彬:《軍備控制理論與分析》，89～112頁。為了放手發展導彈防御系統獲得戰略領域的絕對優勢維護其絕對霸權，美國一再表示要修改《反導條約》，甚至屢次揚言要退出該條約。圍繞這一問題的較量，蘇聯增加博弈結果穩定性的方法是改變博弈的收益函數，例如，把《反導條約》與其他軍控條約掛鉤，使得破壞該條約的收益非常小。這樣，由于締約國顧慮違約受到懲罰而使得《反導條約》得以維持。其后，在進一步談判削減戰略武器條約過程中，強調把《進一步削減戰略武器》與《反導條約》掛鉤，其目的是加重維護《反導條約》的籌碼，①李彬:《軍備控制理論與分析》，63～65頁。試圖阻止美國單方面退出《反導條約》，肆無忌憚地發展反導系統的危險局面。

三、冷戰結束以來:外空力量失衡與美國加快攻防對抗準備的霸權企圖

1991年冷戰結束后，美俄(蘇)外空抗衡的權力結構發生了根本性的變化。蘇聯在外空的勢力突然消失，俄羅斯又難以為繼，美國趁勢擴張，成為在外空占有壓倒性優勢的超級大國。俄羅斯航天經費“捉襟見肘”，無法保證大量的航天發射并維持龐大的衛星群，其后10多年，俄衛星數量下降了一半，其航天業已經輝煌不再。美國在外空中的優勢無人可敵。美國和俄羅斯擁有間諜衛星的數量是12比1，而美國對航天領域的撥款比俄羅斯高出30倍。與此同時，日本、歐盟、印度等也紛紛加大涉足外空的步伐，外空領域的權力結構也出現了多極化發展的趨勢。但現實的來看，美國占壓倒性優勢的地位依然突出。

與此同時，美國作為在外空擁有絕對優勢的國家，其外空攻防對抗準備尤為引人關注。1992年，白宮成立由副總統丹·奎爾牽頭的特別小組，對美外空攻防對抗準備進行了全面評估，提出了加強外空活動的建議。1993年克林頓上臺后，導彈防御的主要方向一度轉為戰區導彈防御(Theater Missile Defense，TMD)。1996年克林頓版的“國家空間政策”出臺，在國家安全方面繼承了里根政府時期國家外空戰略的一些內容，提出了通過外空計劃加強美國安全的8個途徑，包括:支持自衛;遏制、預警、防御進攻;確保外空利用不被阻撓;必要時打擊敵人利用外空系統和服務;加強美國盟軍的行動;滿足平時和戰時情報需求;支持各部門的決策需求等。在克林頓第二任期內，國家導彈防御的分量也日益增加，宣稱其目的是保護美國整個國土免受彈道導彈的攻擊。②李彬:《軍備控制理論與分析》，89～112頁。美國大力發展導彈防御系統不僅因彈道導彈必經外空而打破了原有的和平氣氛，同時，基于高層反導作戰與摧毀型反衛星作戰相似，且衛星的軌道相對固定，具有高層反彈道導彈能力的國家一般都意味著具有反衛星能力。事實上，美國外空攻防對抗準備正是將反衛星作戰隱藏于反彈道導彈作戰準備之中。

20世紀90年代后期，美國作為唯一的超級大國，部署外空武器無須擔心來自戰略對手的反應。1997年10月，美國在新墨西哥州白沙導彈靶場，成功地進行了一次激光照射衛星的試驗，兩束中紅外波段的高能激光先后擊中了一顆即將報廢的MSFII－3氣象衛星，實驗使得該衛星不能正常工作，表明其激光反衛星武器已經具備實戰能力。1998年，美國參議院委派后任國防部長的拉姆斯菲爾德牽頭組成調查委員會就美國外空體系的國家安全管理和組織展開評估，其后形成的“拉姆斯菲爾德委員會報告”認為，美國面臨的彈道導彈威脅是廣泛的，比最初猜測的還要更成熟、發展更為迅速，并且其會在很少甚至沒有預警的情形下出現。報告最后還警告說，“我們不想在某一日清晨醒來時發現已遭遇‘外空珍珠港’”。

進入21世紀，由于技術水平上的巨大差距，美國在外空開發方面的優勢不斷加大，外空領域的國際權力結構嚴重失衡的態勢進一步加劇。美國是世界上唯一擁有航天飛機和唯一進行過載人登陸月球的國家。至于外空武器研究方面，美國更是遙遙領先于其他國家。根據美國時任空軍航天司令部司令蘭斯·洛德提交給美國國會的報告，美國當時在開發的外空武器有五六種之多。美國有著完備的外空攻防對抗準備的組織、領導機構、理論體系、兵力編制、武器系統以及外空攻防對抗準備的培訓基地，有著龐大的航天工業和雄厚的人才儲備，其規模遠遠超過世界各國的總和。即使如此，美國的危機感仍然比誰都強烈，外空攻防對抗準備演習已進行了好幾次。美空軍從2001年開始連續進行了多次“施里弗”外空戰模擬演習，檢驗外空系統在未來軍事行動中的作用，模擬驗證未來外空作戰概念，并且在其他大規模聯合作戰演習中增加外空作戰的內容。

21世紀初，美國外空系統能力建設已經不僅著眼于威懾，更著眼于實戰。雖然出于政治、科技、經濟、外交等多種因素考慮，美一直未公開表明要部署外空武器，并一直延續至今，但是危險的情況是曾經一度導致美國采取克制態度的那些資金、技術、政治和國際條件正在消失。隨著美國獨霸全球野心的膨脹，加上“9·11”事件后對自身安全的憂慮，美國開始加快外空技術的研發，希望在軍事上構建起一個絕對安全的屏障。美國外空攻防對抗準備的核心就是奪取未來軍事競爭的制高點。美國于2001年出臺的《四年防務評估》報告指出，“奪取外空控制權——利用外空和不讓敵人利用外空——將成為未來軍事競爭的一個重要目標。”基于此，2001年美國竟冒天下之大不韙，悍然宣布單方面退出《反導條約》，使得外空安全領域分離性認同加劇，出現了明顯的效率競爭型社會化，外空國際軍控一度踟躕不前，外空攻防對抗準備愈演愈烈。美國大力發展軍民兩用的外空技術，截至2013年8月，全球共有1084顆衛星在軌運行，其中美國擁有461顆①張曉祺:《中國首次發布＜外空態勢評估報告＞向公眾全面展示人類太空活動“家底”》，中國軍網2014年4月17日。，占了世界衛星總數的將近一半。物質權力和觀念因素的偶合，使得美國作為在外空擁有絕對優勢的國家，在攻防對抗準備方面越走越遠。

四、結語

當前，外空戰略安全再度成為當今世界軍事領域日益凸顯的熱點問題，更是維護國家安全現實而緊迫的任務。美國空軍科學咨詢委員會公開提出，“美國如果要繼續維持超級大國的地位，就不僅必須通過天基信息系統展示全球態勢感知能力，而且必須直接從外空用動能或定向能武器向地球表面或空中目標投射能量。”②布萊恩·弗萊迪克森:《全球性:引領外空力量理論創新之路》，載楊樂平、彭望瓊編譯:《外空力量理論與戰略研究文集》，190頁，長沙，國防科技大學出版社，2013。美國咄咄逼人的態勢促使外空安全博弈日趨激烈。以攻防理論為視角，分析當前外空安全博弈的根本內涵和美國進攻占優攻防對抗準備的武器化性質，不難看到，切實維護好我國外空戰略安全和合法權益，必須旗幟鮮明地反對外空武器化和軍備競賽。同時，著眼于外空安全進化合作的現實要求，國際社會理應千方百計地聯合一切可以聯合的力量，利用一切可以利用的因素，努力遏止美國外空攻防對抗準備中控制外空的企圖，極力轉變外空攻防對比態勢，促進外空安全互動進程的優化轉向。